이 조치에서 말하는 고위 경영진은 사장, 부사장님, 재무감독, 규정 준수 이사, 위험감독, 정보기술감독, 관리책임을 수행하고 이사회에 책임을 지는 관리위원회 또는 집행위원회 구성원, 실제로 이러한 책임을 수행하는 사람, 법률 및 규정, 중국 증권감독위원회 (이하 중국증권감독위원회) 및 회사 헌장에 규정된 기타 인원을 말합니다.
이 조치에서 종업원이라고 부르는 것은 증권펀드 경영기관에서 증권펀드 업무 및 관련 관리 업무에 종사하는 사람을 가리킨다. 제 3 조 증권기금 경영기관은 이사, 감사, 고위 관리원, 지사 책임자를 임용하고, 법에 따라 중국증권감독회 관련 파출기관에 신고해야 한다.
증권회사 종사자는 증권업무에 종사하는 조건에 부합해야 하며 규정에 따라 중국증권업협회 (이하 증권업협회) 에 등록한다. 공모증권투자기금관리회사 (이하 펀드관리회사) 종사자들은 펀드업무에 종사하는 조건을 충족해야 하며 규정에 따라 중국자산관리협회 (이하 펀드업협회) 에 등록해 펀드 업무자격을 취득해야 한다.
증권기금 경영기관은 직무 요구 사항을 충족하지 못하는 사람을 이사, 감사, 고위 관리원, 지사 책임자로 채용해서는 안 되며, 직무 요구 사항을 충족하지 못하는 사람을 증권펀드 업무 및 관련 관리 업무에 채용해서는 안 된다. 직무 요구 사항이나 직무 요구 사항을 충족하지 못하는 사람을 불법으로 허가해서는 안 된다. 제 4 조 증권기금 경영기구의 이사, 감사, 고위 경영진 및 종사자는 법률 법규와 중국증권감독회의 규정을 준수하고, 회사 정관과 업계 규범을 준수하며, 성실성을 준수하고, 성실하고, 성실하고, 성실하게 실천해야 하며, 국익, 사회이익, 투자자의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권기금 경영기구의 이사, 감사, 고위 관리원, 종업원을 감독하고 관리한다.
증권업협회, 펀드업협회 (이하 업종협회) 등 자율조직은 법에 따라 증권펀드 경영기구의 이사, 감사, 고위 관리원, 종업원에 대해 자율관리를 실시한다. 제 2 장 이사, 감사 및 고위 경영진의 관리 제 6 조 의임증권기금 경영기구 이사, 감사 및 고위 임원은 다음과 같은 기본 조건을 갖추어야 한다.
(a) 정직하고 좋은 행동;
(2) 증권기금 법규와 중국증권감독회의 규정에 익숙하다.
(3) 증권, 기금, 금융, 법률, 회계, 정보기술 등 3 년 이상의 업무 경험을 가지고 있다. 그가 제안한 직위와 관련이 있다.
(4) 의임 직무에 적합한 관리 경험과 관리 능력을 갖추고 있다.
(5) 의임증권기금 경영기구 고위 관리원이 증권펀드 경영기관 부문 책임자로 2 년 이상, 금융기관 부문 책임자로 4 년 이상, 또는 상당한 일자리관리 경험을 갖고 있다.
(6) 법령 및 중국 증권감독회가 규정한 기타 조건.
의임증권기금 경영기구의 회장, 고위 관리원 및 기타 경영관리에 종사하는 인원도 증권기금 종사자의 요구에 부합해야 한다.
증권기금 경영기구 규정 준수, 위험통제 및 정보기술 책임자를 맡고 있으며, 중국증권감독회가 규정한 기타 조건도 준수해야 한다. 제 7 조 다음 상황 중 하나인 경우 증권기금 경영기구의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡을 수 없습니다.
(1) "회사법" 제 146 조, "증권법" 제 124 조 제 2 항, "증권투자기금법" 제 125 조 제 2 항, 제 3 항, 제 15 조의 존재;
(b) 국가 안보를 위태롭게하는 범죄, 테러 범죄, 부패 범죄, 뇌물 수수, 재산 침해 범죄, 재산 횡령 범죄, 트라이어드 범죄 또는 사회 경제적 질서를 훼손하는 범죄로 처벌되거나 범죄로 인해 정치적 권리를 박탈당한 범죄;
(3) 중대 위법 행위로 금융감독부의 행정처벌을 받거나 중국증권감독회에 의해 증권시장 금지 조치를 취하고 집행기간이 5 년도 채 되지 않았다.
(4) 최근 5 년 동안 중국증권감독회에 의해 펀드 취업자격을 취소당하거나 펀드업협회에 의해 펀드 취업자격을 취소당했다.
(5) 인수, 취소, 파산 선언 또는 영업 허가증 해지를 담당하는 기관의 법정 대표인 및 경영관리의 주요 책임자는 해당 회사가 인수, 취소, 파산 선언 또는 영업 허가증 취소일로부터 5 년 미만이지만, 본인이 해당 회사에 대한 인수, 취소, 파산 선언 또는 영업 허가증 취소에 대한 개인적인 책임을 지지 않는다는 것을 증명할 수 있는 경우는 예외입니다.
(6) 중국증권감독회에 의해 부적절한 인선으로 인정되거나 관련 업무에 적합하지 않은 업종협회에 의해 규율처분을 받아 기한이 만료되지 않았다.
(7) 위법범죄 혐의로 행정기관에 입건되거나 사법기관에 입건돼 수사한 결과 최종 처리의견이 형성되지 않았다.
(8) 중국증권감독회가 법에 따라 인정한 기타 상황.