중국 선물업협회와 선물거래소는 법에 따라 선물시장 고객이 개설한 계좌를 자율적으로 관리한다. 제 2 장 고객 계좌 개설 및 거래 코드 적용 제 9 조 고객 계좌 개설은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 관련 규정을 준수하고 다음과 같은 실명제 요구 사항을 준수해야 합니다.
(a) 고객은 계좌를 개설 할 때 유효한 신분증을 제공해야합니다.
(2) 개인 고객은 직접 계좌 개설 수속을 하고 계좌 개설 자료에 서명해야 하며, 다른 사람에게 대신 처리하도록 위탁해서는 안 된다.
(3) 기업 고객은 기업 고객 승인 위임장, 계좌 개설인의 유효 신분증 등 계좌 개설 증명서를 발급합니다.
(4) 선물 중개 계약, 선물 결제 계좌의 고객 이름은 유효한 신분증 문서의 이름과 일치합니다.
(5) 선물 중개 계약 등 계좌 개설 자료의 고객 정보를 진실하고 완전하며 정확하게 기재한다.
개인 고객, 회사 고객 및 계좌 개설 대리인의 유효한 신분증은 모니터링 센터에서 구현 세부 사항에 별도로 규정합니다. 제 10 조 선물회사는 고객에 대해 다음과 같은 실명제 심사를 실시해야 한다.
(1) 개인 고객이 직접 계좌를 개설했는지, 회사 고객이 계좌 개설 대리인을 통해 유효한 신분증으로 계좌를 개설했는지 확인합니다.
(2) 고객 거래 코드 신청서, 선물 결제 계좌 등록 양식, 선물 중개 계약 등 계좌 개설 자료에 기재된 고객 이름이 유효한 신분증 문서의 이름과 일치하는지 확인합니다. 제 11 조 고객이 계좌를 개설할 때 선물 회사는 모니터링 센터의 요구에 따라 고객의 다음 이미지 데이터를 실시간으로 수집하고 제출해야 합니다.
(a) 개인 고객의 전면 사진 및 유효한 신분증 스캔
(2) 회사 고객 계좌 개설인의 프로필 사진, 계좌 개설인의 유효 신분증 스캔, 회사 고객 유효 신분증 스캔
(3) 감시센터가 시행 세칙에 규정된 기타 비디오 자료. 제 12 조 증권회사는 선물회사가 계좌 개설을 돕기 위해 위탁한 경우 본 규정에 따라 고객의 정체를 확인하고, 고객 선물결제계좌의 호명과 유효 신분증 문서의 호명과 일치하는지 확인하며, 고객의 영상자료를 수집하고 보존해야 한다. 다른 계좌 개설 자료와 함께 선물회사의 심사, 계좌 개설, 보관을 제출해야 한다. 제 13 조 선물회사는 감시센터의 규정에 따라 고객 이미지 자료를 전자 문서로 회사 본부에 중앙 집중화하여 다른 계좌 개설 자료와 함께 보관해 조사해야 한다. 각 영업부, 지점 및 기타 지사는 고객 영상 자료 등 계좌 개설 정보를 조회할 수 있도록 보장해야 합니다. 제 14 조 선물회사는 실명제 요구 사항을 충족하지 못하는 고객과 선물 중개 계약을 체결하거나 선물 중개 계약을 체결하지 않은 고객에 대해 거래 코드를 신청해서는 안 된다. 제 15 조 선물회사가 고객을 위해 거래 코드를 신청할 때 고객 거래 코드 신청서를 모니터링 센터에 제출해야 합니다. 고객 거래 코드 신청 내용은 완전해야 하며 선물 중개 계약에 기재된 내용과 일치해야 합니다. 제 16 조 선물회사가 회사 고객을 위해 거래 코드를 신청할 때 규정에 따라 회사 고객의 유효 신분증 스캔 서류를 모니터링 센터에 제출해야 한다.