전문 거버넌스 자체 조사 보고서

시간이 너무 빨리 지나자 사람들은 어찌할 바를 몰라 일도 일단락되었다. 업무 과정에서, 우리는 좋은 방면과 개선이 필요한 곳을 보았다. 이 시점에서 우리는 자체 검사 보고서를 써야 한다. 자체 테스트 보고서의 형식을 알고 있습니까? 다음은 내가 진지하게 정리한 특별 관리 자체 조사 보고서이다. 여러분의 참고에 오신 것을 환영합니다. 도와드릴 수 있기를 바랍니다.

특별 거버넌스 자체 검사 보고서 1 1, 특별 팁

"상장 기업 지배 구조 강화 특별 활동" 자체 조사 프로젝트에 따르면, 신중한 자체 조사를 거쳐 기업 지배 구조에는 다음과 같은 개선이 필요한 문제가 있습니다.

(a) 회사의 내부 관리 시스템은 더욱 개선되어야한다.

(2) 회사 이사, 감사 및 고위 경영진은 관련 정책, 법률 및 규정에 대한 지속적인 학습을 강화해야 합니다. 동시에, 중산층 임원과 직원들의 교육도 더욱 강화되어야 한다.

(3) 회사 관리팀과 기술팀 건설이 더욱 개선되고 강화되었다.

둘. 기업 지배 구조 개요

회사가 상장된 이후' 회사법',' 증권법' 및' 회사 정관' 규범에 따라 운영될 수 있으며, 기업지배구조, 정보 공개, 투자자 관계 관리 등에서 어느 정도 성과를 거두어 감독부서와 투자자의 승인을 받았다.

(a) 기업 지배 구조가 완벽하다.

현재 회사는 관련 법규에 따라 주주회, 이사회, 감사회, 회사 경영진을 포함한 법인 지배 구조를 수립하고 보완했다. 이 가운데 이사회에는 전략적 의사결정위원회, 지명위원회, 감사위원회, 보상 및 심사위원회도 있다. 회사는 회사법 증권법 등 법률법규에 부합하는 완벽한 기업지배구조를 가지고 있다.

(b) 회사의 절차 규칙 개발

회사법',' 증권법',' 상장기업지배구조 규범' 등 관련 법규에 따라 당사는' 주주총회 의사규칙',' 이사회 의사규칙',' 감사회 의사규칙',' 독립이사제도',' 정보공개관리' 등을 제정했다.

(3) 기업 지배 구조 운영

1. 주주 및 주주총회 정보: 회사 주주총회 소집 절차 및 시행은 국가법규 및' 회사 헌장' 의 요구 사항을 준수하며 일년 내내 법률 고문을 고용하여 주주총회에 대한 현장 증거를 실시합니다. 의안 심의 과정에서 회사 이사, 감사, 고위 경영진은 참가주주들의 의견과 건의를 적극적으로 듣고 주주의 질문에 진지하게 답변하며 중소주주들의 발언권을 보장할 수 있다.

2. 이사와 이사회: 이사회 멤버 5 명 중 독립이사 2 명, 전문적인 배경이 합리적이다. 전문위원회의 구성은 관련 법규의 요구에 부합한다. 독립이사는 금융 금융 등 전문적인 배경을 가진 인원으로 구성되며, 회사 헌장의 관련 규정에 따라 책임을 이행하고 독립의견을 발표할 수 있다.

3. 감사와 감사회: 회사 감사회 멤버 3 명, 그 중 감사 2 명은 직원 대표가 맡는다. 감사회의 인원수와 인원 구성은 법률 법규의 요구에 부합한다. 감독자 임면 메커니즘은 합리적이고, 선임절차는 엄격하며, 직무임직자격은 관련 규정에 부합한다. 회사 감사는 감사회의 절차 규칙의 요구 사항에 따라 진지하고 청렴하며 근면하며 책임을 질 수 있으며, 회사의 중대 사항, 재정 상황 및 회사 이사 및 기타 고위 경영진의 직무 수행에 대한 법적 규정 준수를 감독할 수 있습니다. 회사와 주주의 합법적 권익을 보호하다.

4. 회사 관리자 정보: 회사 임원은 직무를 충실히 수행할 수 있어 좋은 경영 실적을 거두었다. 회사 경영진은 중점 업무, 책임 지표, 기층 서비스 점수 평가 미지급 임금 총액을 평가하는 평가 방법을 실시한다. 최근 한 해 동안 회사는 심사 방법에 따라 고위 경영진을 심사하고 평가했으며, 직급과 보상 수준 확정 및 연간 성과상 발급에 반영되었다. 회사 관리자는 직권을 행사할 권리가 없으며, 이사회와 감사회는 회사 관리자를 효과적으로 감독하고 제약할 수 있으며,' 내부인 통제' 경향은 없다.

5. 내부 통제: 회사는 법인지배구조 관리제도, 안전생산관리제도, 경영관리제도, 인사관리제도, 재무관리제도, 성과평가관리제도를 포함한 비교적 완벽한 내부관리제도를 수립했다. 이 제도들은 모두 업무에서 잘 시행될 수 있다. 경영진은 이사회의 결정을 통해 회사의 생산 경영 계획, 자금 배치, 인력 배치, 재무 회계에 대한 중앙 집중식 통합 관리를 수행합니다. 오프사이트 자회사의 생산, 판매, 재무 등의 데이터를 적시에 회사 본사로 요약할 수 있으며, 회사 본사는 오프사이트 자회사의 생산 및 운영 상황을 종합적이고 적시에 파악할 수 있습니다.

특별 관리 자체 조사 보고서 2' 세 가지 차익 거래' 정리 업무 요구 사항의 일반적인 원칙은 자금이 누가 누구를 관리하는지, 누가 위험을 감수하는지, 누가 책임을 지는가이다. 해당 규제 기관도 규제 책임을 져야 한다.

은감회 의장 곽수청이 취임한 지 한 달이 넘었고, 은행업은 규제 폭풍을 맞았다. 최근 은행업' 규제 차익, 유휴 차익, 관련 차익 거래' 특별 관리에 관한 은감회 사무청 통지 (이하' 통지') 가 각 은행에' 삼차익' 에 대한 자찰을 요구하고, 6 월 12 일까지 자찰 보고서를 제출하도록 요구하고 있다. 최근 은감회는 은행 체계가 감독의' 대년' 을 맞이할 가능성이 있다고 분석하는 규제 정책을 집중적으로 발표했다.

규제 기관은 잠재적 인 재정적 위험을 예방합니다.

은감회는 3 월 하부에' 통지' 를 보내 동업, 투자, 재테크 업무 등 시장 간, 업종간 금융상품의 높은 지렛대, 다중 중첩, 체인장, 다중 차익 거래 등을 주로 다루고 있는 것으로 알려졌다.

이른바' 삼차익' 은' 통지' 에서' 규제차익' 으로 정의된다.' 규제차익 거래' 는 은행이 규제제도 위반이나 규제지표를 통해 수익을 얻는 차익 거래 행위다. "유휴 차익 거래" 란 은행이 실물 경제로 흐르지 않고 다양한 업무를 통해 자금을 금융 시스템 내에서 흐르게 하거나, 자금 조달 체인을 연장하여 실물 경제로 흐르게 하여 수익을 얻는 차익 거래 행위를 말합니다. "관련 차익 거래" 란 은행이 관련 당사자 또는 관련 기관의 자원을 활용하여 거래 구조를 설계하고, 관계 및 거래 배경을 모호하게 하며, 규제를 피하고 이익을 얻는 차익 거래 행위를 말합니다.

"전반적으로, 이 문건 통지는 규제층이 잠재적 금융위험을 방지하고 자금의 유휴 차익 거래에 맞서 싸우려는 정책 의도를 반영하고 있다." 연합증권연구보고서에 따르면 이 문서는 더 많은 가이드와 경고 역할을 한다. 조례의 많은 세부 사항은 하급 규제 기관의 숙달이 필요할 수도 있고, 더 많은 세부 사항이 있는 세밀한 문건이 나올 때까지 더 기다려야 할 수도 있다.

"이 파일은 원본 파일의 실행을 철저히 조사하는 지침 프로그램입니다. 은행과 비은은 이미 융합되어 일부 은행의 위법 행위가 영향을 받고, 시장에 더 많은 정서적 타격이 가해지고, 실제 영향은 제한되어 있다. ""

올해는 은행 감독의 큰 해가 되었다.

공전차익' 은 이번 특별 통치의 중점 내용 중 하나로 금융 공전 및 동업 공전을 포함한다.

재테크' 공전' 문제의 경우 은감회는 은행에게 재테크 자금을 이용해 재테크 상품을 사는지, 비은기관이 외부 자금을 이용해 지렛대를 더 늘리고, 기간을 연장하고, 위험을 늘리고, 재테크자금을 지원해 각종 규제차익 지원, 동업 재테크를 이용한 동업 예금증 구매 등의 현상을 점검할 것을 요구했다.

"통지" 는 동업 예금증서 대량 발행, 심지어 자발적인 자매, 동업 예금증서 교환 등을 통해 동업 재테크, 아웃소싱, 채권 시장 투자를 해서는 안 된다는 점을 분명히 했다. 이로 인해 시한 불일치, 자금 사슬 연장, 자금 유휴와 차익 거래 등이 발생했다. "채권 시장에 대한 가장 큰 살상력은 금융공전의 감독이다." 연합증권수석거시연구원 이기린이 말했다.

"은행업은 자신의 직원, 자신의 업무, 자신의 자금을 잘 관리해야 한다." 은감회가 강조하다.

4 월 7 일 은감회 기자회견에서 은감회 의장 보좌관 겸 사무청 주임 양가재는 "올해는 규제가 명확하고 강력한 해이자 감독 책임의 해다" 고 분명히 밝혔다.

"규제 강화는 시작일 뿐, 우리는 더욱 전면적인 규제 정책에 대해 경각심을 유지하고 있다. 최근 각 규제 부문 정책은 착지를 가속화하고 있으며, 미래 지렛대, 동업 확장, 감독 차익 거래 등의 행위는 구속될 것이다. " Huachuang 채권은 생각합니다.

특별 관리 자체 조사 보고서 3 나는 농신사에서 20 여 년간 근무해 왔으며, 자격을 갖춘 직원으로서 자신을 엄격히 요구하고,' 흥우리 사, 우리 회사를 집으로 사랑한다' 는 주인 정신을 세우고, 농신사 관련 법규와 각종 금융정책, 사건 전문 관리 자체 조사 보고서를 열심히 공부했다. 이번 학습회에서 발부한' xx 농촌신용사 특별통치시행 방안',' 운영위험방지 강화 통지' (2005 년 17 호),' 상업은행 및 농촌신용사 특별통치방안' (2005 년 77 호) 등의 서류를 통해 집행을 충분히 이해하고 명확하게 했다 현재 요구에 따라 사건 전문 관리 중 자신의 존재 문제에 대해 자찰을 진행하고 다음과 같이 보고한다. 첫째, 사상적으로 엄격하게 자신을 요구하고, 법을 어기고 규율을 어기는 일을 하지 않는 것이다. 어떤 사교단체나 도박 등 위법 행위에도 참여하지 않는다.

농촌 신용사의 각종 규칙과 제도를 진지하게 집행하고, 각종 안전 예방 조치를 견지하고, 제때에 출근하며, 사회용사회의 용모를 깨끗하게 유지하고, 업무 태도가 단정하여, 충만한 업무열정으로 새로운 날의 일에 몰두한다. 둘째, 일상 업무에서는 동료들과 화목하게 지내고, 서로 신뢰하고, 서로 독촉해야 하지만, 감정으로 제도를 대신할 수는 없다.

Xx 지점의 회계원과 컴퓨터 운영자로서 직무를 성실히 수행하고, 컴퓨터를 잘 관리하고, 점원 카드와 비밀번호를 잘 보관하고, 출근할 때' 4 쌍' 제도를 견지하며, 당시 부기, 통장, 일일 롤, 총점 확인,' 5 불',' 6 준수' 를 견지할 수 있다. 입출금, 이체업무를 처리할 때 규정에 따라 조회 작업을 할 수 있습니다. 대량의 현금을 수령할 때, 증명서를 제시하고 제때에 등록하고, 대량으로 권한에 따라 비준할 것을 요구한다. 계좌 개설, 판매인, 분실신고 정기예금이 만료되지 않은 등의 업무를 처리할 때 관련 규정에 따라 집행할 수 있습니다. 이중 재판, 이중 계정 롤링, 이중 조정 시스템을 구현하고 게시물을 떠나지 않습니다. 도장과 증빙증 관리를 실시하고, 중요한 공백 증빙을 관리하고, 제때에 인벤토리를 하고, 진지하게 반제하다. 임시로 직장을 떠날 때 도장과 증빙증을 상자 안에 넣고 업무가 끝난 후 장부를 꼼꼼히 점검하고 중요한 공백증빙증을 입고한다. 수동 장부에 따르면, 신중하게 등록하십시오; 회계 전표, 장부 및 보고서를 관리하고, 회계 전표 및 보고서의 제본과 보관을 잘하며, 회계 증빙이 진실하고 완전하며 유효한지 확인합니다.

하지만 본 사건의 특별 통치에 대한 자찰을 통해 나 자신도 많은 문제가 있다는 것을 알게 되었다.

1, 때로는 번거로움을 두려워하며, 컴퓨터가 잠시 캐비닛을 떠나도 초기 상태로 돌아가지 않는다.

2. 때로는 개인 도장을 제때에 보관하지 못할 때가 있다.

3. 업무를 처리할 때, 때로는 부주의하고, 바쁠 때, 고객이 서명하거나 동음 이의어 서명을 하도록 하는 것을 자주 잊어버리고, 증빙요소가 불완전하거나 불규칙하게 된다. 하지만 이번 자찰을 통해, 나는 이미 이 문제들을 수정했다. 앞으로의 일에서, 나는 계속해서 나의 장점을 발양하고, 나의 단점을 바로잡고, 내부 통제 제도를 엄격히 집행하고, 감정대체제도를 단호히 방지하고, 각종 사건이 발생하지 않도록 하고, 신중한 태도로 매일의 일을 잘 하고, 각종 사고의 발생을 효과적으로 예방할 것이다.

전문 관리 자체 조사 보고서. 시 작풍에 따라 통일된 배치를 하고,' 간부 작풍 건설을 심화시키는 의견' 요구 사항과 결합해' 무분별한 과태료',' 나카야',' 게으른 정치 태만정',' 겉치레와 낭비' 를 집중적으로 전개한다. 우리 학교는 이 일에 대해 매우 중시하고 있으며, "제 1 책임자" 는 직접 "무분별한 과태료" 특별 관리 시행 방안, "카드 먹기" 특별 관리 실시 방안, "게으름" 특별 관리 실시 방안, "사치 낭비" 특별 관리 실시 방안을 직접 제정하였다. 동원 대회를 열어 홍보 교육을 강화하고 농후한 분위기를 조성하다. 올해 6 월 이후 네 가지 통치 작업이 진행되어 지금 상황을 다음과 같이 통보하였다.

(a) "임의 수수료, 임의 벌금" 특별 관리를 수행합니다.

1, 자체 검사 자체 수정. 학교의 유료항목이 요구와 기준에 따라 집행되는지, 변변 유료가 있는지, 무단으로 유료범위를 확대하고 유료기준을 높이는 등의 문제가 있는지 점검한다.

2. 제도를 완비하다. "의견" 규정 시행과 내부 관리 제도 수립의 단점과 결함을 진지하게 찾고, 원인을 깊이 분석하고, 제때에 시정 방안을 제정하고, 각종 제도 조치를 보완한다.

(b) "카드를 먹는 것" 특별 관리 업무를 실시하다.

동원 교육을 잘 하고, 자찰하여 스스로 바로잡다. 동원 배치를 잘 하고, 사상을 실질적으로 통일하며, 모든 교직원들이' 카드 먹기' 특별 관리 활동에 대한 인식을 높이고, 특별 관리 업무에 참여하는 자각성과 주동성을 강화한다.

동원 배치를 잘 하고,' 게으른 정용정' 특별 통치를 각 회의의 중요한 의사일정에 포함시키고, 사상동원, 방안 제정 및 조직 배치를 잘 한다. 계획의 제정은 본 부서의 실제와 밀접하게 결합해야 하며, 전반적인 요구 사항, 구체적인 목표, 구체적인 조치가 있어 업무 이행을 보장해야 한다. 학교 감독팀을 설립하여, 특별히 기관을 책임지다. 반대자들은 일에 대한 열정이 없고, 정신 상태가 나쁘며, 직무를 적극적으로 이행하지 않고, 규율이 느슨하고, 자주 지각하고 조퇴하며, 일하는 동안 술을 마시고 도박을 한다. 출근시간에 컴퓨터 게임을 하고, 인터넷 채팅을 하고, 무단으로 직장을 그만두고, 마음대로 직장을 떠난다. 출근하지 않고, 출근하지 않고, 출근하지 않고, 출근하지 않는 등의 문제에 대해 정기적이고 비정기 검사를 하고, 정기적으로 검사 결과를 통보한다. 이번 달 순시팀은 정기적으로 4 회, 비정기적으로 3 회 순시했다.

(d) "겉치레와 낭비" 특별 관리 업무를 전개하다.

1, 학교 버스 관리 강화, 지정 정비, 지정 급유, 통일보험 실시. 자가용을 엄격히 통제하다.

2. 공무접대를 규범화하다. 관련 규정을 엄격히 집행하고, 접수 절차를 규범화하고, 매번' 학교 공무접수 신청서' 를 기입하고, 제도를 엄격히 비준한다. 배식과 배식 인원을 최소화하다.