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증권등록결제관리방법 (20 18 개정)
제 1 장 총칙 제 1 조는 증권등록결제행위를 규범하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 증권등록결제질서를 유지하고, 증권등록결제위험을 방지하고, 증권시장의 안전하고 효율적인 운영을 보장하며,' 증권법',' 회사법' 등 법률, 행정법규의 규정에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 본법은 증권거래소에 상장된 주식 채권 증권투자기금 점유율 등 증권과 파생증권 (이하 증권) 의 등록결제에 적용된다.

비상장 증권 등록 결산 업무는 본 방법을 참고하여 집행한다.

법률, 행정규정 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 국내 상장외자주의 등록결제에 대해 별도로 규정하고 있다. 제 3 조 증권 등록 결산 활동은 반드시 공개, 공평, 정의, 안전 및 효율성의 원칙을 따라야 한다. 제 4 조 증권등록결제기관은 증권거래에 중앙등록, 예금 및 결산서비스를 제공하는 비영리법인이다.

증권 등록 결산 업무는 전국적으로 집중 통일 운영 모델을 채택하고, 증권등록 결산기관이 법에 따라 집중적으로 통일하여 처리한다.

증권 등록 및 결제 기관은 산업 자율 관리를 실시합니다. 제 5 조 증권등록결제활동은 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 증권등록결제기관이 법에 따라 제정한 업무규칙을 준수해야 한다. 제 6 조 중국증권감독회는 법에 따라 증권등록결제기관과 증권등록결제활동을 감독하고 관리한다. 제 2 장 증권등록결제기관 제 7 조 증권등록결제기구의 설립과 해산은 반드시 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 제 8 조 증권 등록 및 결제 기관은 다음과 같은 임무를 수행한다.

(a) 증권 계좌 및 결제 계좌의 설립 및 관리;

(b) 증권 보관 및 이전.

(c) 증권 보유자 명부 및 지분 등록.

(4) 증권 및 자금의 청산 및 인수 및 관련 관리;

(5) 발행인이 증권 권익 분배를 의뢰하다.

(6) 법에 따라 증권 등록 결제 업무와 관련된 조회, 정보, 컨설팅 및 교육 서비스를 제공합니다.

(7) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 기타 사업. 제 9 조 증권 등록 및 결제 기관은 다음 활동에 종사 할 수 없다.

(a) 증권 등록 결제 업무와 무관한 투자.

(2) 비 자체 사용 부동산 구매;

(3) 본법 제 65 조, 제 66 조 규정 이외의 증권을 매매하다.

(4) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 금지하는 기타 행위. 제 10 조 증권등록결제기구의 다음 사항은 중국증권감독회에 보고하여 비준해야 한다.

(a) 정관 및 비즈니스 규칙을 개발하고 개정한다.

(2) 회장, 부회장, 사장 및 부사장의 임면

(3) 법에 따라 중국증권감독회가 비준한 기타 사항을 보고해야 한다.

전항 (1) 항에 언급 된 비즈니스 규칙은 증권 계좌 관리, 증권 등록, 증권 보관 및 보관, 증권 결제, 결제 참가자 관리 등 증권 등록 결제 업무와 관련된 비즈니스 규칙을 의미합니다. 제 11 조 증권등록결제기관은 중국증권감독회에 다음과 같은 사항과 서류를 보고해야 한다.

(a) 사업 시행 규칙;

(2) 비즈니스 관리 시스템, 비즈니스 복구 계획 및 비상 처리 절차를 개발하거나 수정합니다.

(3) 새로운 증권 등록 결제 업무를 처리하고 등록 결제 업무 모델을 변경한다.

(4) 결제참가자와 결제은행 자격의 취득과 상실의 변화;

(5) 중대한 업무위험과 기술위험을 발견하거나, 중대한 위법행위를 발견하거나, 중대한 소송을 제기한다.

(6) 임면지사 사장, 회사 사장 보좌관, 회사 각 부문 책임자

(7) 운영 상황 및 국가 관련 규정을 집행하는 연간 업무 보고서

(8) 회계 법인이 감사한 연간 재무 보고서, 재무 예산 및 주요 지출 항목을 통해 회계 법인을 고용하거나 교체합니다.

(9) 증권거래소와의 주요 업무협력협정, 증권발행인, 결제참가자, 결제은행과 체결한 각종 업무협정 샘플 형식

(10) 홍콩, 마카오 및 대만의 주요 쟁점과 관련된 주요 국제 협력 교류 활동;

(11) 증권 등록 결제와 관련된 주요 청구 항목 및 표준의 개발 또는 조정

(12) 중국증권감독회가 보고를 요청한 기타 사항 및 서류. 제 12 조 증권등록결제기관은 등록, 보관 및 결제에 대한 원본 증명서, 관련 서류 및 자료를 잘 보관해야 한다. 보존 기간은 20 년 이상이어야 한다. 제 13 조 증권 등록 결제 기관은 증권 등록 결제 업무와 관련된 데이터 및 자료를 전문적으로 관리한다. 증권등록결제기관의 동의 없이 어떤 조직이나 개인도 독점적으로 관리하는 데이터와 자료를 상업적 목적으로 사용할 수 없습니다. 제 14 조 증권등록결제기관과 그 직원들은 증권등록결제업무와 관련된 데이터와 자료에 대해 법에 따라 기밀을 유지해야 할 의무가 있다.

증권등록결제기관은 증권등록결제업무와 관련된 데이터와 자료 조회를 거부해야 하지만, 다음 중 하나가 있는 경우 증권등록결제기관은 법에 따라 처리해야 한다.

(a) 증권 보유자는 자신의 증권 정보를 조회합니다.

(2) 증권 발행인은 그 증권 보유자 명부 및 관련 자료를 조회한다.

(3) 증권거래소, 중국 금융선물거래소는 법에 따라 의무를 이행하고 증권등록결제기관에 관련 데이터와 자료를 제공하도록 요구한다.

(4) 인민법원, 인민검찰원, 공안기관, 중국증권감독회가 법정조건과 절차에 따라 조회해 증거를 수집한다.

증권 등록 결산 기관은 증권 소유자가 자신의 증권 보유 기록을 조회할 수 있도록 효과적인 조치를 취해야 한다.