1. 관련 법률 및 규정에 따라 사모 펀드 매니저는 기본 운영을 지원하기 위해 적절한 자본이 필요합니다.

2. 납입 자본금 또는 납입 출자금은 65,438+00 만원 이상이다.

3. 자체 모집과 관리 또는 다른 기관에 위탁된 제품 중 공개적으로 발행된 주식, 채권, 펀드 점유율 및 중국증권감독회가 규정한 기타 증권과 파생상품의 규모는 65,438 억 위안 이상이다.

4. 자격을 갖춘 면허 소지자 2 명과 규정 준수 위험 통제 책임자 1 명이 있습니다.

5. 좋은 사회적 신용도를 가지고 있으며, 최근 3 년 동안 위법 위반 기록이 없고, 금융감독, 공상, 세무, 상업은행, 자율관리 등 행정기관 및 기타 기관에서 부실한 성기록이 없다.

사모 펀드 회사의 등록 요건은 비공개 모금 기관 (사모 펀드 회사) 설립과 관련된 당사자의 자격, 이익, 책임 등에 대한 원칙적 규정을 가리킨다.

사모 펀드 모집 규칙은 구체적으로 다음을 포함한다.

1. 자격을 갖춘 투자자 이외의 단위와 개인으로부터 자금을 모을 수 없으며, 공공매체나 강의, 보고, 분석회 및 통지, 전단지, 문자 메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 불특정 대상에 홍보해서는 안 됩니다.

투자자에게 원금을 잃지 않거나 최저 수익을 약속하지 마십시오.

3. 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력에 대한 평가를 요구하며 투자자는 자격을 갖춘 투자자의 요구 사항을 충족하기 위해 서면으로 약속해야 합니다.

4. 사모 펀드 규제 기관이 자체적으로 또는 제 3 자 기관에 사모 펀드의 위험 등급을 위임하고, 일치하는 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 가진 투자자에게 사모 펀드를 추천하도록 요구한다.

5. 투자자에게 위험 질문서를 사실대로 작성해 자산이나 수익을 약속할 것을 요구한다.

6. 투자자에게 위탁자금원이 합법이며, 타인의 자금을 불법 모아 사모펀드에 투자해서는 안 된다고 보증할 것을 요구한다.

고위 경영진 재직 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

1, 펀드 실무자 자격 취득;

2. 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 고위 경영진 증권투자법지식시험을 통과한다.

3. 기금, 증권, 은행 등 금융 관련 분야의 업무 경력과 의임직에 적합한 관리 경험을 3 년 이상 보유하고 있으며, 감독관은 법률, 회계, 감사, 감사 등의 업무 경험도 가져야 한다.

4.' 회사법',' 증권투자기금법' 등 법률, 행정법규의 규정 없이는 우리 회사의 이사, 감사, 매니저, 펀드 종사자를 맡을 수 없습니다.

5. 최근 3 년간 증권, 은행, 공상, 세무 등 행정관리부의 처벌을 받지 않았다.

사외 이사는 또한 다음 요구 사항을 충족해야합니다.

1, 5 년 이상의 금융, 법률 또는 금융 업무 경험이 있습니다.

2. 최근 3 년간 의임한 펀드 매니지먼트사 및 주주 단위에서 근무하지 않았거나, 의임할 펀드 매니지먼트사와 업무연락이나 이익관계가 있는 기관에서 근무하지 않았습니다.

3. 재직할 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진, 기타 이사, 감사, 펀드 매니저, 재무 책임자와는 이해관계가 없다.

4. 직계 가족은 제안 된 펀드 관리 회사에서 근무하지 않았습니다.

펀드업협회에 등록을 신청한 사모펀드 관리기관은 기관 기본 정보, 소지자 및 종사자 기본 정보, 주주 및 파트너 기본 정보, 제품 기본 정보 관리 등을 기입해야 한다. 비공개 발행 기금 등록 기록 시스템에 관련 서류와 자료를 업로드하다. 또한 다음과 같은 서면 자료가 제공됩니다.

1. 신청서가 진실하고 정확하며 완전한 약속서에 도장을 찍는다.

법률 회사가 발행 한 법률 의견서;

기금 협회 (fund industry association) 가 규정 한 기타 서류.

사모펀드 매니저 등록신고방법 등 법령에 따르면 사모투자기금, 사모지분투자기금, 창업투자기금 관리자는 펀드업협회에 펀드신고수속을 이행해야 한다.

사모 펀드 매니저는 본 기금이 제공하는 기록 정보의 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대한 법적 책임을 약속합니다.

중화인민공화국 회사법

제 5 조

회사가 경영활동에 종사하는 것은 반드시 법률, 행정법규, 사회공덕, 상업도덕을 준수하고, 성실하고 신용을 지키며, 정부와 사회대중의 감독을 받아들이고, 사회적 책임을 져야 한다.

회사의 합법적 권익은 법률의 보호를 받아 침범해서는 안 된다.

제 6 조

회사를 설립하려면 법에 따라 회사 등록 기관에 설립 등록을 신청해야 한다. 본 법에 규정된 설립 조건에 부합하는 경우 회사 등록기관이 각각 유한책임회사 또는 주식유한회사로 등록한다. 본 법에 규정된 설립 조건에 부합하지 않는 경우 유한책임회사나 주식유한회사로 등록할 수 없습니다.

법률 행정 법규는 회사 설립을 반드시 비준해야 하며, 회사 등록 전에 법에 따라 비준 수속을 밟아야 한다고 규정하고 있다.

대중은 회사 등록기관에 회사 등록사항 문의를 신청할 수 있으며, 회사 등록기관은' 사모투자기금 감독 관리 잠행 조치' 를 참고할 수 있다.

제 4 조

사모 펀드 매니저와 사모 펀드 관리 업무에 종사하는 기관 (이하 사모 펀드 수탁자) 은 사모 펀드 재산 관리 및 운용, 사모 펀드 판매 사업에 종사하는 기관 (이하 사모 펀드 판매기구) 및 기타 사모 펀드 서비스 활동에 종사하는 사모 서비스 기관은 성실 신용, 신중한 의무를 성실히 이행해야 한다. 사모기금 종사자들은 법률, 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.