첫째, 증권시장 신용등급업무의 규범 발전을 촉진하고, 증권시장의 효율성과 투명성을 높이고, 투자자의 합법적 권익과 사회공익을 보호하기 위해' 증권법' 에 따라 이 방법을 제정한다.

제 2 조 신용평가기관은 증권시장 신용등급업무 (이하 증권등급업무) 에 종사하며' 증권법', 본 방법 및 관련 규정에 따라 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 에 신고해야 한다.

이 접근법에서 "증권 등급 업무" 라고 부르는 것은 다음 등급 대상에 신용 등급 서비스를 제공하는 것을 의미합니다.

(1) 중국증권감독회가 법에 따라 발행한 채권과 자산지원증권을 등록한다.

(2) 증권거래소나 중국증권감독회가 인정한 다른 증권거래소에 상장하거나 양도한 채권과 자산지원증권 (국채 제외)

(3) 본 단락 (1) 항, (2) 항에 규정된 증권의 발행인, 스폰서, 상장회사, 비상상장 공공회사, 증권선물경영기관

(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 등급 대상.

제 3 조 중국 증권감독관리위원회에 등록된 신용등급기관 (이하 증권등급기관) 은 증권등급업무에 종사하며 독립적이고 객관적이며 공정하고 신중한 원칙을 따라야 한다.

제 4 조 증권평가기관은 증권등급업무에 종사하며 일관성 원칙을 따르고, 같은 등급대상자를 평가하거나, 같은 등급대상자를 추적할 때 일관된 등급기준과 작업 절차를 채택해야 한다. 등급기준이나 작업 절차가 조정되었으니 충분히 공개해야 한다.

제 5 조 증권등급기관은 증권등급업무에 종사하며 과학적 등급방법을 제정하고, 품질관리체계를 보완하고, 산업규범, 직업윤리, 업무규칙을 준수하고, 근면하게 책임을 다하고, 의무를 성실히 이행하고, 신중하게 분석하고, 관련 위험을 충분히 밝혀야 한다.

제 6 조 증권등급기관과 그 인원은 증권등급업무를 전개할 때 공정경쟁을 위반해서는 안 되고, 이익 수송을 해서는 안 되며, 직간접적으로 부당한 이익을 취하거나, 시장 질서를 어지럽혀서는 안 된다.

제 7 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권등급업무활동을 감독하고 관리한다.

관련 자율조직은' 증권법' 이 부여한 직책에 따라 증권등급업무활동을 자율적으로 관리한다.

제 2 장 기관 및 인력 관리

제 8 조 신용평가기관이 중국증권감독회에 신고할 때 다음과 같은 자료를 제출해야 한다.

(a) 증권 평가 기관 기록 양식;

(b) 영업 허가증 사본;

(3) 글로벌 법인 식별 번호;

(4) 등록 자본, 주주 명단 및 출자액 또는 보유 주식, 기관 외 실체에서의 주주 지분, 실제 지배인 및 수혜자를 포함한 지분 구조 설명

(5) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 신용 등급 분석가의 설명 및 증빙 서류

(6) 주요 주주, 실제 통제인, 수혜자, 이사, 감독자, 고위 경영진은 횡령, 뇌물, 재산 횡령,

(7) 사업장, 조직 구조 및 기업 지배 구조;

(8) 독립성, 정보 공개 및 비즈니스 시스템 설명

(9) 중국증권감독회는 투자자를 보호하고 사회적 이익을 보호하는 고려에 따라 증권평가기관 및 관련 자연인과 관련된 기타 자료를 합리적으로 요구하고 있다.

중국증권감독회는 고위 경영진과 주요 신용등급분석가에 대한 정책법규, 업무기술 등에 대한 규제 대화를 통해 전문적인 자질을 평가할 수 있다.

제 9 조 증권평가기관은 다음과 같은 중대 사건이 발생한 날로부터 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다.

(a) 기관 이름, 거주지 및 법정 대리인;

(2) 이사, 감독자 및 고위 경영진;

(3) 실제 통제인, 수혜자 소유자 및 지분 5% 이상의 주주

(4) 내부 통제 메커니즘, 관리 시스템 및 비즈니스 시스템

(5) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위로 위법 위반 혐의로 입건되었거나 사법기관에 입건되어 조사됐으며, 집업 행위로 형사처벌, 행정처벌, 감독관리조치, 자율관리조치, 규율처분을 받았다.

(6) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위로 고객, 투자자와 민사분쟁이 발생하여 소송이나 중재를 진행한다.

(7) 지사를 설립하거나 철회한다.

(8) 더 이상 증권 등급 사업에 종사하지 않는다.

(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 중대한 사항.

제 10 조는 다음 조건을 충족하는 신용평가기관이 증권평가업무를 전개하도록 장려한다.

(1) 납입자본과 순자산이 모두 2 천만 위안을 넘는다.

(2) 20 명 이상의 증권종사자가 있는데, 그 중 10 이상은 3 년 이상의 신용등급 업무경험이 있고, 3 명 이상은 중국 공인회계사 자격을 갖추고 있다.

(3) 신용평가업무와 관련된 전문지식을 숙지하고 자격시험에 합격한 고위 경영진 3 명 이상이 있다.

(4) 최근 5 년간 형사처벌을 받지 않았고, 최근 3 년간 불법경영으로 행정처벌을 받지 않았고, 불법경영이나 범죄 혐의로 조사를 받고 있지 않다.

(5) 최근 3 년간 세무, 공상, 금융 등 행정기관, 자율조직, 상업은행 등에 중대한 불량신용기록이 없었다.

(6) 중국증권감독회는 투자자 보호와 사회 공익 보호 규정에 따른 기타 조건을 근거로 한다.

제 11 조 증권평가기관은' 중화인민공화국 회사법' 에 규정된 회사 설립 조건에 부합해야 하며, 내부 통제 메커니즘과 관리제도가 건전하고 잘 운영되어야 한다.

증권평가기관 종사자들은 중국증권감독회 및 관련 자율조직의 증권종사자 관리에 관한 관련 규정을 준수해야 한다.

제 12 조 증권평가기관은 증권등급업 종사자와 관리원 교육제도를 세우고, 교육활동을 전개하고, 직원의 직업윤리와 업무수준을 높이기 위한 효과적인 조치를 취해야 한다.

제 13 조 증권 평가 기관은 업무 발전에 적합한 데이터베이스 및 기술 시스템을 구축해야 한다.

제 14 조 증권등급기관이 더 이상 증권등급업무에 종사하지 않는 경우 중국증권감독회에 보고하고 다음과 같이 증권등급데이터베이스 시스템을 처리해야 한다.

(a) 다른 증권 평가 기관과 합의하여 다른 증권 평가 기관에 양도한다.

(2) 전항의 규정에 따라 양도할 수 없는 경우 중국증권감독회가 지정한 증권평가기관에 양도할 수 없습니다.

(3) 앞의 두 가지 규정에 따라 양도하거나 양도할 수 없는 것은 중국증권감독회의 감독하에 파기할 수 없다.

제 3 장 비즈니스 규칙

제 15 조 증권 평가 기관은 신용 등급 분류 및 정의, 등급 방법 및 절차, 등급 품질 관리, 실사, 신용 검토위원회, 등급 결과 발표, 추적 등급, 정보 기밀 유지 및 비즈니스 파일 관리 등을 포함한 건전한 업무 시스템을 구축해야 합니다.

제 16 조 증권등급기관은 위탁등급항목을 실시하기 전에 위탁측과 등급협정을 체결하여 쌍방의 권리와 의무를 명확히 해야 한다.

제 17 조 증권등급기구가 증권등급업무를 전개하면 등급프로젝트팀을 설립해야 한다.

등급 프로젝트 팀 구성원은 관련 프로젝트의 업무 경험이나 등급 프로젝트에 적합한 지식 구조를 가져야 하며, 프로젝트 팀장은 증권 실무자 등록을 완료하고 신용 등급 업무에 3 년 이상 종사해야 합니다.

제 18 조 증권평가기관은 등급대상자에 대한 실사를 실시하고, 필요한 평가를 실시하고, 등급에 필요한 정보 출처가 믿을 만하고, 사용 요구 사항을 완벽하게 충족하고, 조사 전에 상세한 조사 개요를 마련해야 한다.

조사 기간 동안 증권평가기관은 실사작업 원고를 만들어 등급자료로 보존해야 한다.

제 19 조 등급 프로젝트 팀은 법에 따라 등급 대상에 대한 정보를 수집하고, 근거가 되는 서류와 자료의 내용을 검증하고 객관적으로 분석하고, 이를 바탕으로 예비 평가 결과를 산출해야 한다.

제 20 조 증권 등급 초평가 결과는 등급 항목 그룹 초평, 부서 재심, 회사 3 심 등 3 급 심사 절차를 거쳐야 한다.

각 심사 단계는 서로 독립적이어야 하며, 3 급 심사한 서류는 관련 요구에 따라 보관해야 한다.

제 21 조 증권평가기관은 신용평가위원회 제도를 세워야 한다. 등급 결과는 신용심사위원회가 개최하는 심사회의에서 투표를 통해 최종적으로 결정되어야 한다. 증권 평가 기관은 각 등급 항목의 구체적인 상황에 따라 관련 경험이 있는 충분한 인원을 검토 회의에 참석해야 합니다.

제 22 조 증권 평가 기관은 재평가 제도를 세워야 한다. 증권평가기관이 증권평가업무를 의뢰할 때 신용등급을 확정한 후 신용등급을 등급위탁자, 등급기관 또는 등급이 매겨진 증권발행인에게 알려야 한다. 평가 의뢰인, 평가 대상자 또는 평가 대상자 증권 발행인은 신용 등급에 이의가 있고 증권 평가 기관에 완전하고 효과적인 보충 자료를 제공하는 경우 재평가를 신청할 수 있습니다.

증권평가기관이 재평가 신청을 수락하는 경우 신용평가위원회 회의를 열어 재검토하고 최종 신용등급을 결정하는 결의안을 작성해야 한다.

제 23 조 증권평가기관은 등급결과 발표제도를 세워야 한다.

점수부여 결과에는 점수부여 대상에 대한 신용 등급과 점수부여 보고서가 포함되어야 합니다. 등급 보고서는 간결하고 간결한 언어로 등급 대상의 신용 등급을 명확하게 설명하고 이 방법의 요구 사항을 충족하는 고위 경영진이 서명해야 합니다.

제 24 조 증권 평가 기관은 추적 등급 제도를 세워야 한다. 증권 평가 기관은 평가 대상자가 발행한 첫 번째 등급 보고서에 등급 항목에 대한 추적을 명시해야 합니다. 평가 대상의 유효 기간 동안 증권 평가 기관은 평가 대상의 정책 환경, 산업 위험, 운영 정책, 재무 상태 등의 주요 변화를 추적하고, 이러한 변화가 평가 대상의 신용 등급에 미치는 영향을 적시에 분석하고, 정기 또는 비정기적인 추적 등급 보고서를 제출해야 합니다.

증권 평가 기관은 충분하고 합리적이며 신중한 기초 위에서 평가 대상의 신용 등급을 조정해야 한다.

제 25 조 등급위탁자, 피등급기관 또는 피등급증권발행인은 자신이 위탁한 증권등급기관이 제출한 등급보고서에 이의를 제기하고, 다른 증권등급기관에 등급보고를 의뢰한 경우, 기존 위탁증권등급기관과 현탁증권등급기관은 동시에 등급결과를 발표해야 한다.

제 26 조 증권평가기관은 증권등급업무정보의 비밀제도를 세워야 한다. 증권 등급 업무 활동에서 알려진 국가 비밀, 영업 비밀 및 개인 정보 보호에 대해 증권 등급 기관 및 해당 인원은 법에 따라 기밀 유지 의무를 이행해야 합니다.

제 27 조 증권 평가 기관은 증권 평가 업무 파일 관리 제도를 세워야 한다. 비즈니스 아카이브에는 증권 등급 업무를 맡도록 위임된 등급 계약, 원본 자료, 작업 명세서, 예비 평가 보고서, 등급 보고서, 신용 평가위원회 투표 의견 및 회의록, 등급 데이터 추적, 등급 보고서 추적 등이 포함되어야 합니다.

상술한 정보와 자료의 보존 기간은 10 년 이상이어야 하며, 업무 위탁이 끝난 날부터 계산한다.

제 28 조 증권 평가 기관은 등급 품질 관리 시스템을 구축하여 등급 품질 관리의 시행 효과를 정기적으로 평가해야 한다.

제 29 조 다음 상황 중 하나인 경우 증권평가기관은 등급을 종료하거나 취소할 수 있습니다.

(1) 등급위탁자, 피등급기관 또는 등급증권발행인이 등급을 제공하는 데 필요한 핵심 자료를 거부하거나 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 자료를 제공합니다.

(2) 평가 기관이 법에 따라 해산되거나 파산을 선언한다.

(c) 등급 증권은 더 이상 존재하지 않습니다.

(d) 등급 작업이 제대로 수행되지 않는 기타 상황.

위와 같은 이유로 등급을 종료하거나 취소하는 경우 증권평가기관은 제때에 공고하고 그 이유를 설명해야 합니다.

제 30 조 증권 평가 기관은 다음과 같은 행위를 할 수 없다.

(a) 관련 정보를 조작하거나 등급 결과를 왜곡한다.

(2) 투자 손익을 분담하겠다고 약속하고, 높은 등급을 약속하고, 저비용을 약속하고, 동업자를 비방하는 방식으로 업무를 유치한다.

(3) 기탁하거나 아웃소싱하는 방식으로 다른 기관이 그 이름으로 증권 등급 업무를 수행하도록 허용한다.

(4) 평가 의뢰인, 평가 대상자, 평가 대상자 또는 관련 제 3 자와 불공정 거래 또는 상업 뇌물 행위가 있습니다.

(5) 평가 고객, 평가 기관, 평가 대상 증권 발행인 또는 관련 제 3 자에게 컨설팅 또는 컨설팅 서비스를 제공합니다.

(6) 공갈 등급자, 등급기관, 등급증권발행인 또는 관련 제 3 자

(7) 기타 증권 등급 업무 규칙을 위반하여 투자자 및 등급 대상의 합법적 권익을 훼손하고 신용 등급 업계의 명성을 훼손하는 행위.

제 4 장 독립성 요구 사항

제 31 조 증권 평가 기관 및 해당 평가 종사자는 평가 대상과 관련된 위험에 대한 충분한 분석을 바탕으로 평가 결과를 독립적으로 취득하여 평가 결과가 다른 비즈니스 활동 및 기타 요인에 의해 부적절한 영향을 받지 않도록 해야 합니다.

제 32 조 증권등급기관은 등급위탁자 또는 등급대상과 다음과 같은 이해관계가 있으며 증권등급업무위임을 받을 수 없습니다.

(a) 증권 평가 기관은 평가 주체, 평가 기관 또는 평가 대상 증권 발행자와 동일한 실제 통제자의 통제를 받습니다.

(2) 같은 주주가 증권등급기관의 지분 5% 이상을 보유하면서 등급위탁자, 등급기관 또는 등급증권발행인의 지분 5% 이상을 보유한다.

(3) 평가 위탁자, 평가 대상 기관 또는 평가 대상 증권 발행인 및 실제 통제자는 증권 평가 기관의 5% 이상을 직접 또는 간접적으로 보유하고 있습니다.

(4) 증권 평가 기관 및 실제 통제자는 평가 위탁자, 평가 대상 기관 또는 평가 대상 증권 발행인의 지분 5% 이상을 직접 또는 간접적으로 보유하고 있습니다.

(5) 증권 평가 기관 및 실제 통제인은 증권 평가 업무를 실시하기 6 개월 전 및 기간 동안 매매 평가 의뢰인, 평가 기관 또는 평가 대상 증권 발행인의 증권을 매매합니다.

(6) 중국증권감독회는 투자자 보호와 사회 공익 인정 유지에 기반을 두고 있다.

제 33 조 증권 평가 기관은 회피 제도를 수립해야 한다. 증권평가기관 신용평가위원회 회원과 등급업 종사자들은 증권평가업무에서 다음 상황 중 하나가 있을 경우 피해야 한다.

(1) 본인 또는 직계 친족은 등급위탁자, 등급기관 또는 등급증권 발행인의 5% 이상 주식, 등급기관 또는 등급증권 발행인의 실제 지배인을 보유하고 있습니다.

(2) 본인과 직계 친족은 등급위탁자, 등급기관 또는 등급증권발행인의 이사, 감사 및 고위 관리원이다.

(3) 본인과 직계 친족은 등급위탁자, 등급기관 또는 등급증권발행인이 채용한 회계사무소, 로펌, 재무고문 등 증권서비스기관의 책임자나 프로젝트 서명자입니다.

(4) 본인 또는 직계 친족이 등급위탁자, 등급기관이 발행한 금액이 50 만원 이상인 등급증권이나 증권을 보유하거나 등급위탁자, 등급기관 또는 등급증권 발행인과의 누적 거래가 50 만원 이상이다.

(5) 중국증권감독회는 독립, 객관적, 정의, 신중함의 원칙에 영향을 미치는 기타 상황을 보고 있다.

제 34 조 증권평가기관은 건전한 기업지배구조와 명확하고 합리적인 조직구조를 구축하고, 내부 기관의 기능을 합리적으로 나누고, 건전한 방화벽 제도를 세우고, 증권등급업무에 종사하는 업무부문은 마케팅 등 다른 업무부서와 독립적이어야 한다.

증권 평가 기관의 인원 심사와 보상 제도는 독립, 객관적, 정의, 신중함, 일치된 원칙에 따라 업무를 수행하는 평가 종사자에게 영향을 주어서는 안 된다.

증권평가기관은 증권평가기관과 종업원의 규정 준수 상황을 감독하고 이사회와 등록지 중국증권감독회에 기관을 파견하는 별도의 규정 준수 부서를 설립해야 한다.

제 35 조 증권 평가 기관의 이사, 감독자, 고위 경영진 및 평가 종사자는 어떠한 방식으로도 평가 의뢰인, 평가 기관 또는 평가 증권 발행인에서 시간제로 근무할 수 없습니다.

제 36 조 증권 평가 기관의 이사, 감사 및 고위 경영진은 다른 증권 평가 기관에 투자할 수 없습니다.

제 37 조 증권평가기관은 타인에게 융자나 보증을 제공할 수 없다.

증권 평가 기관의 실제 컨트롤러, 주주, 이사, 감독자 및 고위 경영진은 법률 및 규정을 준수해야 하며, 증권 평가 기관 및 해당 평가 대상의 합법적 권익을 훼손하는 활동에 종사해서는 안 됩니다.

제 5 장 정보 공개 요구 사항

제 38 조 증권평가기관은 중국증권업협회와 본사 홈페이지를 통해 정보를 공개해야 하며, 등급결과는 등급증권에 상장되거나 양도된 증권거래장소 사이트를 통해 공개해야 한다.

제 39 조 증권평가기관은 증권평가업무신고일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 다음과 같은 기본 정보를 공개해야 한다.

(a) 기관의 기본 상황 및 사업 범위;

(2) 주주와 그 출자 또는 보유 주식, 출자 방식 및 출자 비율, 주주 간 관계 여부 설명 및 지분 변동 상황

(3) 등급 품질을 보장하는 내부 통제 시스템;

(4) 등급 보고서에 사용된 등급 기호, 등급 방법, 등급 모델 및 주요 가정은 등급 신뢰성을 반영하는 범위 내에서 공개해야 하며, 영업 비밀을 포함하거나 혁신을 방해해서는 안 됩니다.

(5) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 신용심사위원회 구성원의 기본 상황

(6) 등급 비즈니스 시스템.

위 내용이 변경되면 10 일 (영업일 기준) 이내에 변경 후 상황, 변경 사유 및 등급 항목에 미치는 영향을 공개해야 합니다.

제 40 조 증권평가기관이 자산지원증권등급을 진행하는 경우 지속적으로 업데이트하고, 본 방법 제 39 조 제 1 항 (4) 항의 요구에 따라 자산지원증권의 등급방법, 등급모형 및 핵심 가정을 적시에 공개해야 한다.

증권평가기관은 또한 자산지원증권과 회사채의 등급기준 차이와 그 원인을 공개해야 한다.

제 41 조 증권평가기관은 각 회계년도가 끝난 후 4 개월 이내에 다음과 같은 독립성 관련 정보를 공개해야 한다.

(a) 독립성이 있는 연간 내부 감사 결과

(2) 증권 등급 분석가의 교체 정책;

(3) 해당 회계년도의 상위 20 위 등급 수익 또는 5% 이상의 고객 목록

(4) 증권 평가 기관의 계열사가 평가 고객, 평가 대상 기관, 평가 대상 증권 발행인 또는 관련 제 3 자에게 컨설팅 서비스를 제공하는 경우

(e) 증권 평가 기관이 평가 고객, 평가 기관, 평가 증권 발행인 또는 관련 제 3 자에게 기타 추가 서비스를 제공하는 경우.

증권평가기관은 전항에 규정된 시간 내에 전항의 (3) 항 정보를 중국증권감독회에 제출하여 이 정보를 공개하지 않을 수 있다.

제 42 조 증권 평가 기관은 다음과 같은 등급 품질 관련 정보를 공개해야 한다.

(1) 1 년, 3 년, 5 년간의 증권등급과 신용등급양도위약률

(2) 등급위탁자, 피등급기관 또는 피등급증권발행인이 등급기관을 변경하는 경우 수탁증권등급기관은 등급조정의 원인과 합리성 분석을 발표해야 합니다.

(3) 증권 등급을 해지하거나 철회하는 결정과 그 이유.

(4) 법에 따라 공개해야 할 기타 정보.

제 6 장 감독 및 관리 및 법적 책임

제 43 조 중국증권감독회와 파견기관은 증권등급기관의 내부 통제, 관리제도, 경영상황, 위험상황, 업무활동 및 재무상황에 대해 오프사이트 검사나 현장검사를 실시한다.

증권 평가 기관 및 관련 인원은 반드시 협조해서 검사해야 하며, 제공된 정보와 자료는 진실하고 정확하며 완전해야 합니다.

제 44 조 증권평가기관은 매 회계연도 종료 후 4 개월 이내에 등록지 중국증권감독회에 연례 보고서를 제출해야 한다. 연례 보고서에는 기관의 기본 상황과 경영 상황, 중국증권감독회가 기록한 회계사무소가 감사한 재무회계 보고서, 중대 소송 사항, 중대 위법 위반, 독립성, 등급 품질 관리, 등급 결과의 정확성 및 안정성 통계 등이 포함되어야 한다. 증권 평가 기관의 이사 및 고위 경영진은 연례 보고서에 대한 서면 확인서에 서명해야 합니다. 보고 내용에 이의가 있는 사람은 의견과 이유를 밝혀야 한다.

증권평가기관은 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 등록지 중국증권감독회에 경영상황, 재무회계보고, 등급품질관리, 등급결과의 정확성, 안정성 통계 등을 포함한 반기 보고서를 제출해야 한다.

증권평가기관이 영향을 받거나 본 기관의 경영관리에 영향을 줄 수 있는 중대한 사건이 발생할 경우 즉시 등록지인 중국증권감독회 파견기관에 사건 발생 원인, 현황 및 가능한 결과를 설명하는 임시보고서를 제출해야 합니다.

제 45 조 관련 자율조직은 증권등급업무에 대한 자율관리를 강화하고, 증권등급기관과 그 인원에 대한 자율규칙과 업무규범을 제정하고, 자율규칙과 업무규범을 위반한 증권등급기관과 그 인원에게 자율조치와 규율처분을 주어야 한다.

관련 자율 규제 기관은 증권 평가 기관 및 해당 증권 등급 업무 담당자의 데이터베이스 및 무결성 아카이브를 구축하고 관련 무결성 정보를 증권 선물 시장의 무결성 아카이브 데이터베이스에 포함시켜야 합니다.

중국 증권업 협회는 산업 정보 공개를 적극 추진하고 신용평가 메커니즘을 확립하며 정기적으로 증권평가기관과 그 인원에 대한 신용평가를 실시해야 한다.

제 46 조 증권평가기관과 그 인원은 관련 자율조직이 제정한 자율규칙과 업무규범을 준수해야 한다.

제 47 조 기관과 인원이 본 조치 규정을 위반하면 중국증권감독회와 그 파출기구는 수정, 감독 대화, 경고서 발행, 공개 설명 명령, 정기 보고 명령 등 관련 감독 조치를 취할 수 있다.

본 방법 규정을 위반하면 법에 따라 행정처벌을 받아야 하는 기관과 인원은 중국증권감독회와 파견기관이 증권법, 행정처벌법, 신용등급업관리잠행방법 등 법률법규와 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 처벌해야 한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.

제 7 장 부칙

제 48 조 신용평가기관은 선물 관련 신용평가활동에 종사하며, 본 방법을 참고하여 집행한다.

제 49 조 본 방법은 발행일로부터 시행된다. 2007 년 8 월 24 일 발표된' 증권시장 신용등급업무관리잠행방법' (증권감독회 영장 제 50 호) 이 동시에 폐지됐다.