카탈로그
제 1 장 총칙
제 2 장 펀드 매니저
제 3 장 기금 관리인
제 4 장 기금 운영 방식 및 조직
제 5 장 기금 공모
제 6 장 공모 기금 점유율의 거래, 구매 및 상환
제 7 장 공모 기금 투자 및 정보 공개
제 8 장 공모기금 계약의 변경, 해지 및 기금 재산 청산
제 9 장 공모 기금 공유 보유자의 권리 행사
제 10 장 사모 펀드
제 2 장 XI 기금 서비스 기관
제 12 장 펀드 산업 협회
제 13 장 감독 및 관리
제 14 장 법적 책임
제 15 장 부칙
제 1 장 총칙
제 1 조 증권투자기금 활동을 규범화하기 위해 투자자와 관련 당사자의 합법적 권익을 보호하고 증권투자기금과 자본시장의 건강한 발전을 촉진하고 본법을 제정한다.
제 2 조 중화인민공화국 경내에서 공모 또는 사모를 통해 증권투자기금 (이하 펀드) 을 설립하고, 펀드 매니저가 관리하고, 펀드 수탁자가 호스팅하고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 위해 증권투자활동을 진행하며, 본법을 적용한다. 본 법은' 중화인민공화국 신탁법',' 중화인민공화국 증권법' 및 기타 관련 법률, 행정법규의 규정을 적용한다.
제 3 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자의 권리와 의무는 본 법에 따라 펀드 계약에서 합의해야 합니다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자는 본 법과 펀드 계약의 규정에 따라 위탁 책임을 이행해야 한다.
공모를 통해 설립된 기금 (이하 공모기금) 의 펀드 점유율 보유자는 펀드 점유율에 따라 수익을 누리고 위험을 감수하며 비공개 모집을 통해 설립된 기금 (이하 비공개 모금기금) 의 수익분배와 위험부담은 펀드 계약에서 합의한다.
제 4 조 증권투자기금 활동은 자발성, 공평성, 성실신용의 원칙을 따라야 하며, 국가와 사회 공익을 훼손해서는 안 된다.
제 5 조 펀드 재산의 채무는 펀드 재산 자체가 부담하고, 펀드 점유율 보유자는 출자액을 기준으로 펀드 재산의 채무에 대한 책임을 진다. 그러나, 펀드 계약은 본 법에 따라 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에 따라 규정되어 있다.
펀드 재산은 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 고유 재산과는 별개이다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 펀드 재산을 고유 재산으로 귀속해서는 안 된다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 재산 관리, 운용 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익은 펀드 재산으로 분류된다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자가 법에 따라 해산, 철회, 파산으로 청산한 경우, 펀드 재산은 청산 재산에 속하지 않는다.
제 6 조 펀드 재산의 채권은 펀드 매니저, 펀드 수탁자 고유 재산의 채무와 상쇄해서는 안 된다. 서로 다른 펀드 재산의 채권과 채무는 서로 상쇄해서는 안 된다.
제 7 조 비펀드 재산 자체가 부담하는 채무는 펀드 재산에 대해 강제적으로 집행해서는 안 된다.
제 8 조 펀드 재산투자와 관련된 세금은 펀드 점유자가 부담하고, 펀드 매니지먼트 또는 기타 압류의무자는 국가 관련 세금 징수에 관한 규정에 따라 원천징수하여 납부한다.
제 9 조 펀드 매니저, 펀드 관리인은 펀드 재산을 관리하고 운용하며, 펀드 서비스 기관은 펀드 서비스 활동에 종사하며, 성실신용, 신중하고 근면한 의무를 성실히 이행해야 한다.
펀드 매니저는 펀드 재산을 이용해 증권투자를 하고, 신중한 운영 규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자 전략과 위험 관리 제도를 제정하고, 위험을 효과적으로 예방하고 통제해야 한다.
기금 종사자들은 기금 종사자 자격을 갖추어야 하고, 법률, 행정법규를 준수하고, 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.
제 10 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관은 본법에 따라 증권투자기금업계협회 (이하 펀드업계협회) 를 설립하고, 업종자율을 진행하고, 업종관계를 조정하고, 업종서비스를 제공하고, 업종발전을 촉진해야 한다.
제 11 조 국무원 증권감독관리기구는 법에 따라 증권투자기금 활동을 감독하고 관리한다. 그 파출기구는 마땅히 허가에 따라 임무를 수행해야 한다.
제 2 장 펀드 매니저
제 12 조 펀드 매니저는 법에 따라 설립된 회사나 합자기업이어야 한다.
공개 기금 모금을 하는 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트사 또는 국무원 증권감독기관이 관련 규정에 따라 비준한 기타 기관이어야 한다.
제 13 조 공개 모집 기금을 관리하는 펀드 관리 회사를 설립하는 것은 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 한다.
(1) 본 법과 중화인민공화국 회사법에 부합하는 정관이 있다.
(2) 등록 자본은 1 억 위안 이상이며, 반드시 화폐자본을 납부해야 한다.
(3) 주요 주주가 금융업무를 운영하거나 금융기관을 관리하는 실적이 양호하고, 재정상태와 사회적 명성이 양호하며, 자산 규모는 국무부가 규정한 기준에 부합하며, 최근 3 년간 위법 기록이 없다.
(4) 기금 취업자격을 취득한 인원이 정족수에 도달했다.
(5) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 재직 자격을 갖추고 있습니다.
(6) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기금 관리 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
(7) 좋은 내부 관리 구조, 완벽한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템을 갖추고 있습니다.
(8) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.
제 14 조 국무원 증권감독관리기구는 펀드관리회사 설립 신청을 접수한 날로부터 6 개월 이내에 본법 제 13 조에 규정된 조건과 신중감독 원칙에 따라 심사를 진행하고 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다. 비준하지 않는 것은 이유를 설명해야 한다.
펀드 매니지먼트사가 지분 5% 이상의 주주를 변경하거나, 실제 통제인을 변경하거나, 기타 중대한 사항을 변경하는 경우 국무원 증권감독기관에 보고하여 비준해야 한다. 국무원 증권감독관리기구는 신청 접수일로부터 60 일 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다. 비준하지 않는 것은 이유를 설명해야 한다.
제 15 조 다음 상황 중 하나인 경우, 공개 모금기금의 이사, 감사, 고위 경영진 및 펀드 매니저의 기타 종사자를 맡을 수 없습니다.
(1) 횡령, 뇌물, 독직, 재산침해, 사회주의 시장경제질서훼손죄로 형벌을 선고받았다.
(2) 재직 중인 회사, 기업 파산 청산 또는 경영 부실로 인해 영업 면허를 해지한 이사, 감독자, 공장장, 고위 임원은 해당 회사, 기업 파산 청산 또는 영업 면허가 해지된 날로부터 5 년 미만이다.
(3) 개인 부채 금액이 크고 기한이 만료되지 않은 경우;
(4) 위법 행위로 제명된 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 선물거래소, 선물회사 등 기관의 종사자 및 국가기관 직원
(5) 위법 행위로 집업 증명서가 취소되거나 집업 자격이 취소된 변호사, 공인회계사, 자산평가기관 및 검증기관의 종사자, 투자상담종사자
(6) 법률, 행정법규는 펀드 업무를 금지하는 기타 인원을 규정하고 있다.
제 16 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사 및 고위 경영진은 증권투자법, 행정법규에 익숙해야 하며, 3 년 이상 직무와 관련된 경력을 가지고 있어야 합니다. 고위 경영진도 펀드 실무자격을 갖추어야 한다.
제 17 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 종업원과 배우자, 이해관계자가 증권투자에 종사하는 경우 펀드 매니저에게 미리 보고해야 하며 펀드 공유 보유자와 이익 충돌이 있어서는 안 된다.
기금을 공모하는 펀드 매니저는 전액 규정 인원증권투자신고, 등록, 심사 및 처분에 대한 관리제도를 세우고 국무원 증권감독기관에 신고해야 한다.
제 18 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 종사자는 펀드 수탁자 또는 기타 펀드 매니저의 직무를 맡을 수 없으며, 증권 거래나 기타 펀드 재산 및 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 활동에 종사해서는 안 된다.
제 19 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저는 다음과 같은 임무를 수행해야 한다.
(1) 법에 따라 기금을 모집하여 펀드 점유율의 판매 및 등록을 처리한다.
(2) 기금 기록 절차를 처리한다.
(3) 관리하는 서로 다른 펀드 재산을 별도로 관리, 회계, 증권 투자
(4) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 펀드 공유 보유자에게 수익을 분배한다.
(5) 기금 회계를 수행하고 기금 재무 회계 보고서를 준비한다.
(6) 중기 및 연간 기금 보고서 작성;
(7) 펀드 자산의 순가치를 계산하고 발표하여 펀드 점유율의 구매 및 상환 가격을 결정합니다.
(8) 기금 재산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항을 처리한다.
(9) 규정에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 소집한다.
(10) 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존한다.
(11) 펀드 매니저의 이름으로 펀드 공유 보유자의 이익을 대표하여 소송권을 행사하거나 기타 법률행위를 실시한다.
(12) 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 의무.
제 20 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저, 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 종사자들은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(1) 고유 재산 또는 기타 재산을 펀드 재산에 사용하는 증권 투자
(2) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산을 불공평하게 대우한다.
(3) 펀드 자산이나 직무를 이용하여 펀드 점유율 보유자 이외의 사람에게 이익을 도모한다.
(4) 규정을 위반하여 펀드 주식 보유자에게 이익을 취하거나 손실을 부담한다.
(5) 기금 재산의 횡령 및 부당 이용;
(6) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.
(7) 직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다.
(8) 법률, 행정 법규 및 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 행위.
제 21 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저는 좋은 내부 지배 구조를 세우고 주주회, 이사회, 감사회, 고위 경영진의 권력과 책임을 명확히 하여 펀드 매니저의 독립 운영을 보장해야 한다.
공모기금의 펀드 매니저는 전문적인 주식 보유 계획을 실시하여 장기적인 인센티브 억제 메커니즘을 수립할 수 있다.
공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 주주, 이사, 감독자, 고위 경영진은 권리를 행사하거나 직무를 수행할 때 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 따라야 한다.
제 22 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저는 펀드 관리 보수에서 위험준비금을 인출해야 한다.
공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저는 위법위반, 펀드 계약 위반 등으로 펀드 재산이나 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 손해를 입었다. 또한 배상 책임을 져야 하며, 그는 위험준비금을 우선적으로 동원하여 배상할 수 있다.
제 23 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 주주, 실제 통제인은 국무원 증권감독관리기관의 규정에 따라 중대 사항 보고 의무를 제때에 이행해야 하며, 다음과 같은 행위는 해서는 안 된다.
(a) 허위 출자 또는 탈주 출자;
(2) 주주 총회 또는 이사회가 법에 따라 결의하지 않고 펀드 매니저의 펀드 관리 활동에 개입한다.
(3) 펀드 매니지먼트에게 펀드 재산을 이용해 자신이나 타인을 위해 이익을 취하고 펀드 점유율 보유자의 이익을 훼손할 것을 요구한다.
(4) 국무원 증권감독관리기구가 금지하는 기타 행위.
공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 주주나 실제 통제인이 전액의 행위나 주주가 더 이상 법정조건을 충족하지 않는 경우 국무원 증권감독관리기관은 기한 수정을 명령해야 하며, 줄거리에 따라 소지하거나 통제하는 펀드 매니저의 지분을 양도하도록 명령할 수 있다.
전항에 규정된 주주, 실제 통제인이 위법행위를 시정하고, 자신이 보유하거나 통제하는 펀드 매니지먼트 지분을 양도하기 전에 국무원 증권감독관리기관은 관련 주주가 주주 권리를 행사하는 것을 제한할 수 있다.
제 24 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니지먼트가 법률 법규를 위반하거나 내부 관리 구조, 감사 감시, 위험 통제 관리가 규정에 맞지 않는 경우 국무원 증권감독관리기관이 기한 내에 시정하도록 명령한다. 기한이 지나도 시정되지 않았거나, 그 행위가 펀드 매니저의 온건한 운영을 심각하게 위태롭게 하고, 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 훼손하는 경우, 국무원 증권감독관리기구는 줄거리에 따라 다음과 같은 조치를 취할 수 있다.
(1) 업무 활동을 제한하고 일부 또는 모든 업무를 일시 중지하도록 명령한다.
(2) 이사, 감독자 및 고위 경영진에 대한 배당금 분배 및 보상 및 혜택 지급을 제한합니다.
(3) 고유 재산의 양도를 제한하거나 고유 재산에 다른 권리를 설정하는 것
(4) 이사, 감독자, 고위 경영진을 교체하거나 권리를 제한하도록 명령한다.
(5) 관련 주주에게 주식을 양도하거나 관련 주주에게 주주 권리 행사를 제한하도록 명령하다.
정돈 후 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저는 국무원 증권감독기관에 보고서를 제출해야 한다. 국무원 증권감독관리기구가 접수한 후 관련 요구에 부합하는 것은 접수가 완료된 날로부터 3 일 이내에 관련 조치를 해지해야 한다.
제 25 조 기금 모금을 사회에 공개하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진이 근면하지 않아 펀드 매니저에게 중대한 위법 위반이나 중대한 위험이 발생할 경우 국무원 증권감독관리기관은 교체를 명령할 수 있다.
제 26 조 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니지먼트가 위법 업무나 심각한 위험에 종사하거나, 증권시장 질서를 심각하게 위태롭게하고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 경우, 국무원 증권감독기관은 펀드 매니지먼트를 폐업시키고, 다른 기관을 지명하고, 인수, 펀드 관리자격 취소, 펀드 관리자격 취소 등의 규제 조치를 취할 수 있다.
제 27 조 공모기금의 펀드 매니저는 법에 따라 휴업을 명령하고, 법에 따라 수탁자, 인수인 또는 청산인으로 지정되거나, 중대한 위험이 발생할 경우 국무원 증권감독기관의 승인을 받아 펀드 매니저가 직접 책임지는 이사, 감사, 고위 관리자 및 기타 직접책임자에 대해 다음과 같은 조치를 취할 수 있다.
(1) 법에 따라 출국을 막도록 출국 관리기관에 통지한다.
(2) 사법기관에 신청하여 양도, 양도 또는 기타 방법으로 재산을 처분하거나 재산에 기타 권리를 설정하는 것을 금지한다.
제 28 조 다음 상황 중 하나인 경우, 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 직책이 종료된다.
(1) 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소한다.
(2) 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(3) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언;
(4) 기금 계약서에 규정 된 기타 상황.
제 29 조 공개 기금 모금의 펀드 매니저 직책이 종료된 경우, 펀드 공유 보유자 대회는 6 개월 이내에 새로운 펀드 매니저를 임용해야 한다. 새 펀드 매니저가 생기기 전에 국무원 증권감독관리기관이 임시펀드 관리자를 지정한다.
공개 기금 모금의 펀드 매니저 직책이 종료된 경우 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 펀드 관리 업무를 제때에 인계하고, 신임 펀드 매니저나 임시펀드 관리자는 제때에 접수해야 한다.
제 30 조 공개 모금기금의 펀드 매니저 직책이 종료된 경우, 규정에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 심사하고, 감사 결과를 공고하고 국무원 증권감독기관에 신고해야 한다.
제 31 조 비공개 기금 모금의 펀드 관리자를 관리하는 구체적인 방법은 국무원 금융감독기관이 이 장의 원칙에 따라 제정한다.
제 3 장 기금 관리인
제 32 조 펀드 수탁자는 법에 따라 설립된 상업은행이나 기타 금융기관이어야 한다.
상업은행이 펀드 위탁인을 맡고 있는 사람은 국무원 증권감독관리기관이 국무원 은행업감독관리기관과 함께 승인해야 한다. 기타 금융기관이 펀드 위탁인을 맡으면 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다.
제 33 조는 펀드 수탁자가 되기 위해 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 순자산 및 위험 관리 지표는 규정을 준수한다.
(2) 특별 기금 관리 부서가 있다.
(3) 기금 취업자격을 획득한 전임 인원이 정족수에 도달했다.
(4) 기금의 재산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있다.
(5) 안전하고 효율적인 청산 배달 시스템;
(6) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기금 관리 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
(7) 건전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템
(8) 법률, 행정법규 규정 및 국무부의 승인을 받은 국무원 증권감독관리기구, 국무원 은행업감독관리기구가 규정한 기타 조건.
제 34 조 본법 제 15 조, 제 17 조, 제 18 조의 규정은 펀드 수탁자 전문기금 위탁부의 고위 경영진 및 기타 종사자에게 적용된다.
본 법 제 16 조의 규정은 펀드 수탁자 전문 펀드 호스팅 부서의 고위 경영진에게 적용된다.
제 35 조 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 같은 기관이 될 수 없으며, 서로 출자하거나 주식을 보유해서는 안 된다.
제 36 조 기금 수탁자는 다음과 같은 임무를 수행한다.
(a) 기금 재산의 안전한 보관;
(2) 규정에 따라 펀드 재산의 자금계좌와 증권계좌를 개설한다.
(3) 기금 재산의 완전성과 독립을 보장하기 위해 서로 다른 기금 재산에 대한 계좌를 각각 설립한다.
(4) 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다.
(5) 펀드 계약의 규정에 따라 펀드 매니저의 투자 지시에 따라 제때에 청산과 납입을 처리한다.
(6) 기금 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항을 처리한다.
(7) 재무 회계 보고서, 중기 및 연간 기금 보고서에 대한 의견
(8) 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 및 펀드 점유율의 구매 상환 가격을 검토합니다.
(9) 규정에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 소집한다.
(10) 규정에 따라 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다.
(11) 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 의무.
제 37 조 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자 지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약의 약속을 위반하면 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 국무원 증권감독기관에 제때 보고해야 한다는 사실을 발견했다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차가 발효된 투자 지시에 따라 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약의 약속을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 국무원 증권감독기관에 즉시 보고해야 한다는 사실을 발견했다.
제 38 조 본법 제 20 조, 제 22 조의 규정은 펀드 수탁자에게 적용된다.
제 39 조 펀드 수탁자는 더 이상 본 법에 규정된 조건을 충족시키지 못하거나 근면하게 책임을 다하지 않으며, 본 법에 규정된 의무를 이행할 때 중대한 실수가 있는 경우 국무원 증권감독관리기관, 국무원 은행업감독관리기관은 시정을 명령해야 한다. 기한이 지나도 시정되지 않았거나, 그 행위가 위탁기금의 온건한 운영에 심각한 영향을 미치고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 경우, 국무원 증권감독기관, 국무원 은행업감독기관은 줄거리에 따라 다음과 같은 조치를 취할 수 있다.
(a) 업무 활동을 제한하고 새로운 기금 관리 업무를 중단하도록 명령하다.
(b) 책임있는 특별 기금 관리 부서의 고위 경영진을 교체하도록 명령한다.
정돈 후 펀드 위탁인은 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행업감독관리기관에 보고서를 제출해야 한다. 검수 후 관련 요구에 부합하는 것은 검수 종료일로부터 3 일 이내에 그에 대한 관련 조치를 해제해야 한다.
제 40 조 다음 상황 중 하나인 국무원 증권감독관리기구와 국무원 은행업감독관리기구는 펀드 수탁인 자격을 취소할 수 있다.
(a) 3 년 연속 기금 관리 사업을 수행하지 않았다.
(2) 본 법의 규정을 위반하여 상황이 심각하다.
(c) 법률 및 행정 법규에 규정 된 기타 상황.
제 41 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우, 기금 관리인의 직책은 종료된다.
(1) 법에 따라 기금 보관 자격을 취소한다.
(2) 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(3) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언;
(4) 기금 계약서에 규정 된 기타 상황.
제 42 조 펀드 수탁자의 임무가 종료되면 펀드 공유 보유자 대회는 6 개월 이내에 새로운 펀드 수탁자를 선발해야 한다. 새로운 기금 관리인이 생기기 전에 국무원 증권감독관리기관은 임시기금 관리인을 지정해야 한다.
기금 관리인의 임무가 종료되면 기금 재산과 기금 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 기금 재산과 기금 관리 업무의 이전 수속을 제때에 처리해야 하며, 새로운 펀드 수탁자나 임시 펀드 수탁자는 제때에 접수해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
제 43 조 펀드 위탁인의 임무가 종료된 경우 규정에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고, 감사 결과를 공고하고 국무원 증권감독관리기관에 신고해야 한다.
제 4 장 기금 운영 방식 및 조직
제 44 조 기금 계약은 기금 운영 방식에 합의해야 한다.
제 45 조 본 기금은 폐쇄적, 개방적 또는 기타 방식으로 운영될 수 있다.
폐쇄형 펀드 (이하 폐쇄형 펀드) 는 펀드 계약 기간 동안 총 펀드 점유율이 고정되어 있으며 펀드 점유율 보유자가 상환을 신청할 수 없는 펀드입니다. 오픈 운영 모드의 기금 (이하 오픈 펀드) 은 총 펀드 점유율이 고정되지 않아 펀드 계약서에 명시된 시간과 장소에서 요청받거나 상환할 수 있는 펀드입니다.
기타 운영 방식 펀드의 펀드 점유율에 대한 판매, 거래, 요청서 및 상환 방법은 국무원 증권감독기관이 별도로 제정한다.
제 46 조 펀드 주식 보유자는 다음과 같은 권리를 향유한다.
(a) 기금 재산 소득 공유;
(2) 청산 후 잉여 기금 재산 분배에 참여한다.
(3) 법에 따라 펀드 점유율을 양도하거나 신청;
(4) 펀드 점유율 보유자 대회를 개최하거나 필요에 따라 펀드 점유율 보유자 대회를 개최한다.
(5) 기금 공유 보유자 총회에서 심의한 사항에 대해 의결권을 행사한다.
(6) 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관이 합법적인 권익을 훼손하는 행위에 대해 소송을 제기한다.
(7) 기금 계약서에 명시된 기타 권리.
공모 기금의 펀드 공유 보유자는 공개적으로 공개한 펀드 정보를 검열하거나 복제할 권리가 있다. 비공개 모금기금의 펀드 점유율 보유자는 자신의 이익과 관련해 본 펀드의 재무회계 장부 등 재무자료를 열람할 권리가 있다.
제 47 조 펀드 공유 보유자 대회는 전체 펀드 공유 보유자로 구성되어 다음과 같은 직권을 행사한다.
(a) 기금 계약 기간을 모집하거나 연장하기로 결정했다.
(2) 펀드 계약의 중요한 내용을 수정하거나 펀드 계약을 미리 해지하기로 결정합니다.
(3) 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 교체하기로 결정한다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 보상 기준을 조정하기로 결정합니다.
(e) 기금 계약서에 명시된 기타 권한.
제 48 조' 펀드 계약' 의 약속에 따르면 펀드 점유율 보유자 대회는 일상적인 기관을 설립하여 다음과 같은 직권을 행사할 수 있다.
(a) 기금 공유 보유자 회의 개최;
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 교체를 요청한다.
(3) 펀드 매니저의 투자 운영과 펀드 수탁자의 호스팅 활동을 감독한다.
(4) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 보상 기준 조정
(e) 기금 계약서에 명시된 기타 권한.
전항에서 언급한 일상적인 기관은 펀드 점유율 보유자 대회 선거에서 선출된 인원으로 구성되어 있다. 그 절차 규칙은 기금 계약에서 합의해야 한다.
제 49 조 펀드 공유 보유자 대회와 그 일상 기관은 펀드의 투자 관리 활동에 직접 참여하고 개입해서는 안 된다.
제 5 장 기금 공모
제 50 조 공모기금은 반드시 국무원 증권감독관리기관의 등록을 거쳐야 한다. 등록하지 않으면 공개하거나 변장하여 자금을 모을 수 없다.
전항에서 언급한 공모기금에는 불특정 대상에 자금을 모집하고, 특정 대상에 200 명 이상의 모금자금을 누적하고, 법률, 행정법규에 규정된 기타 상황이 포함된다.
공모한 기금은 펀드 매니저가 관리하고 펀드 관리인이 관리해야 한다.
제 51 조 등록 공모기금, 의임기금 관리자는 국무원 증권감독기관에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 신청 보고서;
(b) 기금 계약 초안;
(3) 기금 신탁 통치 협정 초안;
(4) 주식 모집 명세서 초안;
(5) 로펌이 발행한 법률 의견서
(6) 국무원 증권감독관리기관이 제출한 기타 서류.
제 52 조 공개 기금 모금을 위한 기금 계약에는 다음과 같은 내용이 포함되어야 한다.
(a) 기금 모금의 목적과 기금 이름;
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 이름과 거주지
(c) 기금 운영 방식;
(4) 폐쇄형 펀드의 총 펀드 점유율과 펀드 계약 기간 또는 오픈 펀드의 최소 공모 점유율 총액
(5) 기금 점유율의 날짜, 가격 및 비용을 결정하는 원칙
(6) 펀드 공유 보유자, 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 권리와 의무.
(7) 기금 공유 보유자 총회의 소집, 심의 및 투표 절차 및 규칙
(8) 펀드 점유율 판매, 거래, 구매 및 환매를 위한 절차, 시간, 장소, 비용 계산 방법, 환매금 지불 시간 및 방법.
(9) 기금 소득 분배 원칙 및 시행 방법;
(10) 펀드 매니저, 펀드 수탁자 보상 추출, 지불 방법 및 비율
(11) 기금 재산 관리 및 운용과 관련된 기타 비용의 추출 및 지불 방법
(12) 기금 재산의 투자 방향 및 투자 제한;
(13) 펀드 순자산 계산 방법 및 공고 방법