해외 자회사 및 주식제 경영 기관의 등록, 변경, 해지 및 경영 활동은 해당 국가 또는 지역의 법률 및 규정 및 규제 요구 사항을 준수해야 합니다. 제 3 조 증권기금 경영기관이 해외에서 자회사 또는 주식경영기관을 설립하거나 인수하는 경우, 해외시장 상황, 법률 규정, 규제 환경에 필요한 조사 연구를 진행해야 하며, 자신의 재무상황, 기업지배구조, 내부 통제 및 위험관리 수준, 자회사 통제 능력, 발전 계획 등의 요소를 종합적으로 검토하고 종합적인 평가와 논증을 실시하여 합리적이고 신중한 결정을 내려야 한다. 제 4 조 증권기금 경영기관은 외국에 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하고, 중국인민의 주권, 안전, 사회이익을 해치는 행위에 종사해서는 안 되며, 돈세탁 방지 등 관련 법규의 규정을 위반해서는 안 된다. 제 5 조 해외 하위 기관과 주식제 경영 기관은 속지 감독 원칙에 따라 해외 감독 관리 기관의 감독을 받는다. 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 와 해외감독관리기구 (중국증권감독위원회) 는 국경을 넘나드는 감독관리협력 메커니즘을 확립하고, 감독정보교류와 집행협력을 강화하고, 증권펀드 경영기관이 법에 따라 해외 자회사와 주식경영기관에 대한 관리책임을 이행할 것을 촉구하고 있다. 제 6 조 증권기금 경영기구는 국가외환관리국과 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 완전한 외환자산 부채 위험관리 체계를 세우고 법에 따라 외환자금 수출입 관련 수속을 밟아야 한다. 제 7 조 증권회사가 외국에 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하는 것은 중국증권감독회에 신고해야 한다. 증권투자기금관리회사가 해외에 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하면 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 제 8 조 증권기금 경영기관이 해외에서 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하여 업무활동을 전개하는 것은 기업지배구조, 내부 통제, 규정 준수 관리, 위험관리, 위험통제지표, 실무자 구성에 부합해야 한다. 신중한 감독과 투자자의 합법적 권익을 보호하는 요구 사항을 충족해야 한다. 다음 상황 중 하나가 있는 경우 해외에서 자회사 또는 주식경영기관을 설립하거나 인수할 수 없습니다.
(1) 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받았고, 최근 65,438+0 년 동안 위험통제지표가 충족되지 않아 중대한 규제 조치를 취하거나 중대한 위법 행위로 조사를 받고 있거나 시정과정을 진행 중이다.
(2) 자회사, 출자기관이 있는 국가 또는 지역을 설립하거나 인수하여 완벽한 증권법과 감독체계를 확립하지 않았거나, 해당 국가 또는 지역 관련 금융감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 기관과 감독협력 양해각서를 체결하지 않고 효과적인 감독협력 관계를 유지할 계획이다.
(3) 중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 상황.
증권투자기금관리회사가 해외에 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하는 경우 순자산은 6 억 위안 이상이며 지속경영원칙은 2 년 이상이어야 한다. 제 9 조 증권기금 경영기관이 해외 자회사를 설립할 경우, 재무 상태와 자산 품질이 양호하고, 자회사에 출자할 수 있는 능력을 갖추고 있으며, 전액 출자 자회사이며, 중국증권감독회의 승인을 받은 경우는 제외해야 한다. 제 10 조 증권투자기금 관리회사가 외국에 자회사나 주식경영기관을 설립하거나 인수하면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(1) 법정 대리인이 서명 한 신청 보고서;
(2) 해외에서 자회사 또는 주식경영기관을 설립하고 인수하는 관련 결의안
(3) 자회사 또는 출자 경영기관의 정관 (초안) 을 설립하거나 인수하려고 합니다.
(4) 외국에 자회사 및 출자 경영기관 설립 및 인수 조건에 부합하는 성명
(5) 해외 자회사 및 출자 경영 기관과의 위험 전달, 이익 충돌 및 이익 수송을 방지하는 관련 조치 준비 및 설명
(6) 기존 국내 자회사의 위험 관리 및 내부 통제 약정과 그 시행 효과, 해외 자회사에 대한 통제 약정, 해외 출자 경영 기관과 관련된 투표권 시행 메커니즘 등을 포함한 해외 자회사 및 출자 경영 기관의 효과적인 관리에 대한 설명. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(7) 해외에서 자회사 또는 주식경영기관을 설립하거나 인수하는 협정 (해당되는 경우)
(8) 최소한 해외에서 자회사 또는 주식경영기관을 설립하거나 인수할 필요성과 타당성, 외환자금원 설명, 해외 자회사 또는 주식경영기관의 이름, 조직 형태, 관리구조, 지분구조도, 업무범위 및 업무발전계획, 주요 인원이력서 등을 포함한 실현가능성 연구 보고서. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(9) 해외 감독 당국과의 의사 소통에 관한 설명;
(10) 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료.
증권회사가 해외에서 자회사 또는 경영기관 주식을 설립하거나 인수하는 경우, 회사 이사회 결의나 기타 관련 결의가 통과된 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 서류상황 설명, 회사 자본 적정성 설명, 위험통제지표 시뮬레이션 계산상황 설명 및 본 조 제 1 항에 규정된 서류를 제출해야 한다.
중국증권감독회는 증권회사가 해외에 자회사를 설립하거나 인수하거나 출자 기관이 본 방법의 관련 규정에 부합하지 않는 것을 발견하였으니, 마땅히 시정을 명령해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 증권감독회, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)