(1) 권한있는 기관이 B 주 발행을 승인하는 문서
(b) b 주식 상장 신청 보고서;
(3)B 주식 모집 명세서 및 상장 공고;
(4) b 주식 인수 협정 및 그 부속서;
(5) 관련 당사자들이 주관 기관이 허가한 청산은행과 체결한 청산협정 및 첨부
(6) B 주 발행인 역년 외환수지명세서 및 내년 외환수지 예측
(7) b 주 발행 보고서;
(8) B 주 발행으로 모금된 외환자금의 사용 계획 및 사용 현황 보고서
(IX) 기타 필요한 정보. 제 6 조 제 5 조에 기술된 자료는 주관 부서와 본소에 동시에 제출해야 한다. 제 7 조 거래소가 자료를 받은 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 심사의견이나 기타 의견을 제출해야 한다. 제 8 조 본본이 내놓은 상장심사 의견은 상장심사표와 신청자 자료와 함께 심사 승인 기관에 제출해야 한다. 주관 부서의 비준을 거친 후 신청인은 본 계약에서 상장계약을 체결하고 공증을 거친 후 본 소에서 신청인에게 상장통지를 보냅니다. 제 9 조 상장통지서와 상장계약서는 한 양식에 두 부, 주관 기관에 보고하여 기록한다. 제 10 조 상장공고서는 본 심사에서 주관부의 확인을 거쳐 적어도 B 주가 상장되기 3 일 전에 발표한다. 제 3 장 집중 거래 제 11 조 본소의 정식 회원은 주관기관의 비준을 거쳐 프랜차이즈 경내 증권경영기관으로 비준한 후에야 주관기관이 인정한 해외 증권경영기관과 대리계약을 체결할 수 있다.
주관부의 비준을 받은 프랜차이즈 증권기관은 시급 대표를 파견하여 본소 B 주 집중 거래시장 거래에 참여할 수 있다. 제 12 조 b 주 이전은 해외 투자자에게만 국한된다. 제 13 조 면허를 소지한 국내 증권경영기관은' 관리방법' 관련 규정에 따라 해외 투자자가 B 주를 매매하는 위탁을 직접 받거나 그 기관이 해외에서 B 주를 매매하는 위탁을 받아야 한다. 제 14 조 증권 프랜차이즈 기관은 고객 또는 그 대리인의 위탁 지시에 따라 위탁서를 작성해야 한다. 위탁서는 본 규정에 규정된 통일된 형식으로 인쇄해야 하며, 구매자 사본은 붉은색이고 판매자 사본은 파란색이다.
위탁서는 의뢰인 이름, 국적, 주주 계좌, 위탁시간, 증권종류, 주식수, 상승폭 제한, 유효기간, 영업사원 서명, 의뢰인 서명 또는 비밀번호, 위탁방식 (전화, 전보, 서신, 직접 위임) 을 기록하고 다음 사항을 명시해야 한다.
(1) "유효 기간" 이 지정되지 않은 경우 당일에 유효한 것으로 간주됩니다.
(2) 위임 방식을 표시해야 한다.
(3) 발송인은 서면 또는 전보에 편지와 전보를 첨부해야 한다.
프랜차이즈 증권기관은 녹음전화 등 필요한 통신시설을 갖춘 상태에서 전화 B 주식 거래를 접수한다. 고객 또는 그 대리인은 전화 거래가 완료된 후 서명 또는 확인서를 재발행해야 합니다. 제 15 조 프랜차이즈 증권기관이 위임을 받을 때 각 위임에 수신 시간과 번호를 차례로 표시해야 한다. 청부 시, 권한 위임서와 그 번호에 기재된 위임 사항에 따라 집행해야 한다. 제 16 조 면허를 소지한 국내 증권경영기관은 다음과 같은 거래를 받아들일 수 없다.
(1) 고객 증권 위탁 거래
(b) 고객 매매 위탁.
(3) 고객을 위해 매매 가격을 결정하도록 위탁한다.
(d) 고객에게 구매 또는 판매를 의뢰하다.
(5) 고객에게 할부 판매를 의뢰하다.
(6) 이익 보장, 이익 공유 또는 손실 보상으로 매매 고객을 보장한다. 제 17 조 B 주식 거래는 공매도를 엄금한다. 제 18 조 프랜차이즈 증권기관은 B 주식 위탁 거래 수속을 처리한 후 가능한 한 빨리 고객의 위탁 지시를 본 시장의 컴퓨터 집중 시스템에 입력해야 한다. 일단 팔리면 취소할 수 없다. 고객을 대리하여 B 주를 매매하는 프랜차이즈 증권기관은 당일 거래보고를 하고, 거래 후 첫 근무일에 고객에게 통지하며, 본 발표의 거래자료에 따라 T+3 일 프랜차이즈 청산은행에서 청산 수속 수속을 밟아야 한다. 본 발표의 거래 데이터는 확인 후 취소할 수 없습니다. 제 19 조 거래 보고서는 본 규정에 규정된 통일된 형식에 따라 인쇄해야 한다. 매입 보고서는 빨간색이고 판매 보고서는 파란색이다. 거래 보고서에는 고객명, 국적, 주주 코드, 거래일, 시간, 주식 종류, 주식 수, 단가, 가격, 수수료, 인화세, 환율, 현장 거래 수 등이 기재되어야 합니다.