첫째, 주식의 최초 공개 발행에 대한 기본 조건 및 일반 규정:

1. 최초 공개 발행인은 법에 따라 설립 및 존속된 주식유한회사를 설립해야 합니다.

연속 운영 시간은 3 년 이상이어야합니다.

3. 등록 자본이 이미 납부되었다.

생산 및 운영은 합법적입니다.

5. 최근 3 년간 주영 업무, 고위 경영진 및 실제 통제인은 큰 변화가 없었다.

명확한 주식;

7. 발행자는 완전한 자산 독립, 인력 독립, 재무 독립, 기관 독립 및 업무 독립을 가져야 합니다.

8. 발행인은 운영을 규범화해야 한다.

둘. 발행자의 재무 지표는 다음 요구 사항을 충족해야합니다.

1. 최근 3 개 회계연도의 순이익이 양수로 누적되어 인민폐 3000 만원을 넘어섰다. 순이익은 비반복 손익을 공제한 후 낮은 것으로 계산한다.

2. 최근 3 개 회계연도 영업활동으로 인한 순 현금 흐름이 인민폐 5000 만원을 넘어섰다. 아니면 최근 3 개 회계연도 누적 영업소득이 3 억 위안을 넘었을 수도 있다.

3. 발행 전 주식 총액이 3 천만 위안 이상이다.

4. 무형자산의 비율 (토지사용권 공제, 양식권, 광업권 등). ) 중 최근 1 기말 순자산이 20% 를 넘지 않는다.

5. 최근 1 기말에 보상되지 않은 손실이 없습니다.

셋. 상장 기업의 비공개 주식 발행에 대한 기본 조건 및 일반 규정:

1. 발행 가격은 가격 기준 이전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격의 90% 이상이다.

2. 이번 발행 주식은 발행일로부터 12 개월 이내에 양도할 수 없습니다.

3. 지주주주, 실제 통제인 및 그 통제 기업이 인수한 주식은 36 개월 이내에 양도할 수 없습니다.

기금 모금 사용은 요구 사항을 충족합니다.

5. 이번 발행으로 상장회사 통제권이 바뀌게 된 것은 중국증권감독회의 다른 규정에도 부합해야 한다.

6. 65,438+00 명 이하의 비공개 발행 대상

7. 발행 대상이 해외 전략투자자인 경우 국무원 관련 부서의 사전 승인을 받아야 한다.

넷째, 증권 거래 규칙은 주로 다음을 포함한다.

1. 중앙 집중식 입찰 거래 규칙. 거래 절차에는 거래 계정 개설이 포함됩니다. 위탁 판매 현장 입찰 청산과 양도.

2. 대량 거래 규칙.

3. 금융선물거래규칙-기본규칙: 보증금거래규칙 당일 무채무 결산 규칙; 강제 청산 규칙 매일 도시 규칙을 주시하다. 결제 회원 규칙 위험 통제 규칙.

다섯째, 증권 투자 기금의 역할:

1. 이 기금은 중소규모 투자자의 투자 채널을 넓힙니다.

2. 증권시장의 안정과 발전에 이롭다.

자동사 교체 펀드 매니저의 조건:

중화인민공화국 증권투자기금법' 은 다음과 같은 경우 펀드 매니저의 의무가 종료된다고 규정하고 있다.

1. 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소했습니다.

펀드 주식 보유자 총회에서 해임되었습니다.

법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언;

4. 기금 계약서에 규정 된 기타 상황.

일곱. 기금 관리인의 책임:

1. 기금 재산의 안전한 양육권;

2. 규정에 따라 펀드 계좌와 펀드 재산에 대한 증권 계좌를 개설한다.

3. 기금 재산의 완전성과 독립을 보장하기 위해 서로 다른 기금 재산에 대한 계좌를 각각 설립한다.

4. 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다.

5. 펀드 계약 규정과 펀드 매니저의 투자 지시에 따라 제때에 청산과 납입을 처리한다.

6. 기금 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개를 처리한다.

7. 기금의 재무 회계 보고서, 중기 및 연간 기금 보고서에 대해 의견을 표명합니다.

8. 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 및 펀드 점유율의 구매 상환 가격을 검토합니다.

9. 필요에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 소집한다.

10. 규정에 따라 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다.

1 1. 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 의무.

여덟, 증권 투자 기금 비용:

1. 기금 관리비;

기금 보관 비용;

3. 펀드 거래비-인화세, 거래수수료, 양도비, 수수료, 증권관리비.

4. 기금 운영비-감사비, 변호사 수임료, 연간 상장비, 정보공개비, 배당수수료, 소지자회의비, 계좌 개설비, 은행이체비 등.

5. 펀드 판매 서비스료-판매기관 커미션 지불, 펀드 매니저의 펀드 마케팅 광고비, 홍보비, 소지자 서비스료 등.

Ix. 기금의 투자 위험:

(1) 시장 위험 (2) 관리 능력의 위험; (3) 기술적 위험; (4) 거대한 상환 위험.

X. 금융 선물의 기본 기능:

(1) 헤지 기능; (2) 가격 발견 기능; (3) 투기 기능; (4) 차익 거래 기능.