증권회사는 주식사무관리를 강화하고, 기업지배구조를 보완하며, 위험관리와 내부통제제도를 건전하게 해야 한다.
중국증권감독회와 그 파출기구는 신중한 감독 원칙을 따르고, 법에 따라 증권사 주식에 대해 관통식 감독과 분류 감독을 실시한다. 제 5 조 주식 보유 비율과 증권사 경영관리에 미치는 영향에 따라 증권사 주주는 다음 세 가지 범주를 포함한다.
(1) 지주주주는 증권회사의 지분 50% 이상을 보유한 주주 또는 지분 비율이 50% 미만이지만 의결권이 증권사 주주 (대) 결의안에 큰 영향을 미칠 수 있는 주주를 말한다.
(2) 대주주란 증권회사의 지분 5% 이상을 보유한 주주를 말한다.
(c) 증권 회사의 5% 이하의 주식을 보유한 주주. 제 6 조 증권사가 설립된 후 중국증권감독회는 관련 규정에 따라 등록 자본과 지분 구조를 승인했다.
증권회사가 주요 주주나 실제 통제인을 변경하는 것은 법에 따라 중국증권감독회에 보고하여 비준해야 한다.
증권회사의 지주주주나 실제 통제인이 실제로 증권회사의 지분 비율을 65,438+000% 로 통제하는 경우 증권회사는 회사 등록기관이 변경 등록을 처리한 날로부터 5 일 (법에 따라 처리할 필요가 없는 경우 자기 관련 권리 등록일로부터) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다.
증권회사의 실제 지배인이 등록 자본, 지분 또는 5% 이상의 지분을 변경하며, 본 조의 제 2 항, 제 3 항에 열거된 상황을 다루지 않는 경우, 회사 등록기관이 변경 등록을 처리한 날로부터 5 일 (법에 따라 회사 변경 등록을 처리할 필요가 없는 경우, 회사가 해당 기관 등록일로부터) 회사 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해 등록해야 한다. 증권사가 공개적으로 주식을 발행하거나 증권거래소, 전국 중소기업 주식양도시스템 (이하 주식양도시스템) 에서 지분 변동을 하는 것은 본 규정이 적용되지 않는다. 제 2 장 자격 제 7 조 증권회사의 5% 이하 주식을 보유한 주주는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 본 기관과 그 통제 기관의 신용도가 양호하며, 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록과 중대한 불량신용 기록이 없다. 고의적인 범죄로 형벌을 선고받은 경우는 없고, 형벌 집행이 완료된 지 3 년도 채 되지 않았다. 중대한 위법 위반 혐의로 조사를 받고 있거나 정비 기간에 처해 있다.
(2) 장기적으로 사업, 폐업, 파산 청산, 지배 구조 부족, 내부 통제 실효 등 주주 권리 의무 이행에 영향을 미치는 경우는 없다. 보증, 소송, 중재 또는 지속적인 운영에 심각한 영향을 미칠 수 있는 기타 중요한 사항은 없습니다.
(3) 지분 구조가 명확하지 않아 최종 지분 보유자에 층층이 침투할 수 없는 경우는 없다. 지분 구조에서는 원칙적으로 재테크 상품을 허용하지 않습니다. 단, 중국증권감독회가 승인한 경우는 예외입니다.
(4) 부정직이나 비준수 행위로 인해 자신과 그 통제를 받는 기관에 심각한 사회적 의심이나 심각한 부정적 사회적 영향이 없고, 그 영향은 아직 제거되지 않았다. 투자 기업의 경영 실패에 대한 큰 책임은 없고 경영 실패는 3 년을 넘지 않았다.
(5) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
증권거래소, 주식양도시스템거래 또는 증권회사에서 공개적으로 발행한 주식을 매입하여 증권회사의 5% 이하 주식을 취득한 주주는 본 조항의 규정에 적용되지 않습니다. 제 8 조 증권 회사의 주요 주주는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 이 규정 제 7 조에 규정 된 요구 사항;
(b) 재무 상태가 양호하고 자산, 부채 및 레버리지 수준이 적당하며 순자산이 5000 만원 이상이며 증권사 업무와 일치하는 지속적인 자본 보충 능력을 갖추고 있다.
(3) 기업지배구조 규범, 관리능력 준수, 위험통제가 양호하다.
(4) 순자산이 납입 자본의 50% 이하이거나, 순자산의 50% 에 달하는 부채가 있거나, 만기 채무가 청산되지 않는 경우는 없다.
(5) 증권회사의 종합경쟁력 제고를 위한 지원을 제공할 수 있다. 제 9 조 증권사의 최대 주주와 지주주주는 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 이 규정 제 8 조에 규정 된 조건;
(2) 금융 관련 업무에 종사하는 경험은 증권사의 업무 범위와 일치한다.
(3) 증권사 주식을 보유하는 것은 장기 전략과 일치하며, 주영 업무 발전에 도움이 된다.
(4) 증권사 지배 구조를 개선하고 증권사의 장기 발전을 촉진하는 실행 가능한 계획과 안배가 있다.
(5) 증권사 경영관리의 독립성을 유지하고 위험과 부당한 이익의 전달을 방지하는 명확한 자기구속 메커니즘이 있다.
(6) 증권사가 발생할 수 있는 위험으로 제대로 운영될 수 없는 상황에 대해 합리적이고 효과적인 위험처분 방안을 마련한다.