이 조치에서 상장회사가 신주를 공개적으로 발행하는 것은 원주주 배주 ("배주") 와 사회에 주식을 공개적으로 발행하는 것 (이하 "발행") 을 가리킨다. 제 3 조 상장회사 발행 전 조에 열거된 신주는 현금 구독 방식으로 동주 동가로 해야 한다. 제 4 조 금융류 상장회사를 제외하고 상장회사가 신주를 발행하여 모금한 자금은 상업은행 증권사 등 금융기관에 투자할 수 없다. 제 5 조 상장회사가 신주 발행을 신청하는 경우, 주대리점 자격을 갖춘 증권회사가 발행인과 주매업자를 맡아야 한다. 제 6 조 중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독회') 는 상장회사의 첫 공개 발행 주식활동에 대해 법에 따라 감독관리를 실시한다. 제 7 조 상장회사는 다른 방식으로 신주 발행을 신청하는 구체적인 관리 방법을 별도로 제정한다. 제 2 장 신주 발행 조건과 주의사항 제 8 조 상장회사가 신주 발행을 신청하는 것은' 회사법' 과' 증권법' 에 규정된 조건에 부합해야 한다. 제 9 조 상장회사는 신주 발행을 신청하고, 다음과 같은 구체적인 조건을 충족해야 한다.
(1) 기업 지배 구조가 완벽하고, 실제 통제권을 가진 법인 또는 기타 조직 및 기타 관련 기업과의 인력, 자산, 재무 등과 분리되어 상장회사의 인력, 재무 독립 및 자산 무결성을 확보합니다.
(2) 회사 헌장은' 회사법' 과' 상장회사 헌장 지침' 의 규정에 부합한다.
(3) 주주총회의 통지, 소집 방식, 표결 방식 및 결의안은' 회사법' 및 관련 규정에 부합한다.
(4) 이번 신주 발행 모금자금의 용도는 국가산업정책의 규정에 부합한다.
(5) 이번 첫 공모 모금자금 액수는 원칙적으로 회사 주주총회에서 승인한 의투자 프로젝트에 필요한 자금 금액을 초과하지 않는다.
(6) 자금, 자산이 실제 통제권을 가진 개인, 법인 또는 기타 조직 및 관계자가 점유하는 경우 또는 회사의 이익을 해치는 기타 주요 관련 거래가 없습니다.
(7) 회사가 중대한 구매나 자산 매각을 하는 행위는 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다.
(8) 중국증권감독회가 규정한 기타 요구 사항. 제 10 조 상장회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 중국증권감독회는 발행 신청을 승인하지 않습니다.
(1) 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 있었다.
(2) 공모설명서에 기재된 모금자금의 용도를 무단으로 변경하거나 주주총회의 비준을 받지 않는다.
(3) 회사의 최근 3 년간의 재무 회계 문서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다. 재편성시 입사한 자산에 대한 재무회계정보와 재편된 재무회계정보에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(4) 공모설명서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(5) 주주와 자회사 또는 개인 채무를 담보하는 행위
(6) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황. 제 11 조 주요 대리점을 맡고 있는 증권회사는 다음과 같은 사항을 주시하고 실사보고서에 설명해야 한다.
(1) 회사의 경영 능력과 수입에 큰 영향을 미치는 관련 거래가 있는지 여부
(2) 업계의 다른 회사와 비교했을 때, 회사의 외상 매출금 회전율, 재고 회전율 등 중요한 재무 지표 이상은 중대한 위험이 있을 수 있습니다.
(3) 회사의 순 현금 흐름은 음수로 증가하고, 영업활동으로 인한 순 현금 흐름은 음수이며, 지급난으로 이어질 수 있습니다.
(4) 모금자금 모집은 회사의 시행 진도가 원래 공모설명서에 명시된 약속과 일치하지 않고, 모금자금이 자주 변경되어 사용 효과가 회사 공개 수준에 미치지 못했다.
(5) 회사가 이번에 발행한 융자 방안은 이번 모금자금 투자 프로젝트의 자금 수요 및 시행 주기와 일치하지 않아 투자 프로젝트에 대한 충분한 논증이 부족하다.
(6) 상장회사가 지난번 발행이 완료된 후, 수익이 현저히 떨어졌다. 또는 이익 실현이 이익 예측의 80% 에 미치지 못했습니다.
(7) 회사는 최근 3 년간 배당금을 지급하지 않았으며 이사회는 배당금을 지급하지 않은 이유에 대해 합리적인 설명을 하지 않았다.
(8) 회사는 건전한 회계 정책이 부족하다.
(9) 대량의 회사 자금이 유휴 상태이거나, 자금 보관이 안전하고 효과적인 통제가 부족하거나, 대량의 자금이 재테크를 위탁하는 데 쓰인다.
(10) 회사의 자산 부채율이 너무 낮기 때문에 지분 융자를 통해 회사의 재무 구조가 더욱 불합리해지거나 회사의 명확한 투자 방향이 부족하여 자금이 초과될 수 있습니다.
(11) 회사 우발 부채 금액이 크고 위험이 크다.
(12) 회사에서 중대한 중재 또는 소송이 발생했습니다.
(13) 회사의 내부 통제 시스템에는 중대한 결함이 있다.
(14) 회사는 지속적인 발전 능력을 갖추지 못할 수도 있고, 경영에는 중대한 불확실성이 있을 수 있다.
(15) 회사는 최근 1 년 정보 공개 규정 위반, 보고 의무 불이행으로 중국증권감독회 공개 비판이나 증권거래소에 의해 공개적으로 비난을 받았다.
(16) 회사 이사회는 전체 주주에 대한 약속을 이행하지 못했다.
(17) 회사는 중국증권감독회 및 파출기구가 발급한 정류통지서의 요구에 따라 기한 내에 정류를 완성하지 못했다.