동창구정 투자관리그룹 유한공사 (이하' 구정그룹') 와 쿤오구정 투자지주유한공사 (이하' 구정투자') 는 최근 증권감독회 행정처벌과 시장금입사전 고지서를 받았다고 발표했다.
공고에 따르면 구정그룹, 구정투자, 큐슈 증권, 구태기금 실제 통제인은 오강 위법 위반 혐의로 펀드 운영에 개입하고 구태기금 산하 제품을 통해 3 차원 실크 (현재' 환경 보호' 로 이름이 바뀜) 주식을 매입해 억리청결, 엽정기술, 항신 이동 (현재' 로 이름이 바뀜' 으로 바뀜) 에 참여하고 있다.
구태기금은 상술한 보본 증리협정을 공개적으로 공개하지 않았으며, 제품 청산 시 보유자 수익에 포함되지 않았다. 상술한 정투는 심지어 적자까지 생겨 투자자의 이익을 심각하게 손상시켰다. 조사결과, 증권감독회는 오강 구태기금에 각각 654.38+0 만원의 벌금을 부과하고, 오강 () 는 5 년 벌금을 부과하고, 오강 () 등은 펀드 취업자격을 보류하고 벌금을 부과한 것으로 조사됐다.
오강 불법 개입 기금 운영.
2022 년 6 월 5438+2 월 1 일, Jiuding 투자 및 모회사 Jiuding 그룹은 최근 SFC 행정처벌 및 시장 금지 사전 고지서를 받았다고 발표했다. 202 1 년 9 월 입건조사 이후 실제 통제인 오강 등 위법 위반 혐의 사건은 이미 증권감독회에 의해 1 년여간 입건돼 행정처벌을 할 예정이다.
본 사건은 실제 지배인이 산하 펀드회사의 위반과 상장회사의' 혼용' 을 이용하여 펀드 제품 보유자의 이익을 해치고 국가 관련 법규를 심각하게 위반한 것을 포함한다.
공개 자료에 따르면 미국은 서남재경대를 졸업하고 민발증권 (이후 동흥증권에 인수됨) 투자은행부 오강 매니저, 중국증권감독회 부주임, 주임, 이후 창업권에 투신하여 구정그룹을 설립한 것으로 나타났다. 구정그룹 20 14 가 새 3 판에 상륙하여 시가가 천억에 달한다. 야심찬 오강 자본 운영을 통해 큐슈 증권, 중승보험 중개, 부통보험 등을 인수하고 구태기금을 설립하여 증권 펀드 보험 등 여러 장의 금융면허증을 따냈다.
큐슈 증권과 구태 펀드는 규모가 작고 순위가 업계 최하위입니다. 구태기금은 20 14 년 7 월에 설립되었다. 2 월 현재, 65438, 1, 관리 자산 28 억 8400 만 원, 큐슈 증권은 그 주주 중 한 명이다. 큐슈 증권은 2002 년에 설립되어 국내 유일의 청해성에 등록된 증권회사로 증권업무 전면허를 가지고 있다. 지난해 영업수익 7 13 만원, 순이익 654380+026 만원을 달성했다.
규모는 크지 않지만, 증권, 펀드 면허증은 여전히 오강 등 사람들에게' 혼합' 의 공간을 보여 주었다. 큐슈 증권과 구태 펀드의 실제 지배인으로서 펀드회사 주주회와 이사회를 우회해 펀드 운영활동에 불법 개입해 구태 펀드에 구태구리를 통해' 3 차원 실크' 를 매입하도록 지시했고, 구태펀드에 구태구리에 대한 청산 절차를 시작하라고 지시했고,' 기금법' 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있다.
20 16 12, 당시 3 차원 실크 실제 통제자인 로는 오강 본인이 서명한 약속서를 발행해 구정그룹이 산하 펀드회사 (즉 구태기금) 를 통해 3 차원 실크 3000 만 주를 구매하기로 합의했다. 주식이 실현 된 후, 루오는 투자의 연간 수익률 (복리) 이 65438 이상이라고 약속했다.
이 같은 거래는 당시 구태 펀드 회장 오강과 당시 구태 펀드 사장 노위중으로 점진적으로 전달됐다. 2065438+2007 년 2 월 ~ 4 월, 구태기금 산하 제품인 구태구리의 유연한 혼합형 증권투자기금 ("구태구리") 이 연이어' 3 차원 실크' 397 만 주를 매입했다. 증권감독회 조사에 따르면 구태 펀드의' 3D 실크' 투자에 적자가 발생했으며 어떠한 보상도 받지 못했다.
주식에 참가하는 상장 회사는 이윤이 2 억여 개 증가할 것이다.
구태구리는 20 16 에 설립되어 구태기금이 펀드 매니저를 맡고 있다. 20 16 1 1.7 까지 구태구리는 약 30 억 5 천만 원을 모집했고, 구독자 수는 2 14 명 (포함) 이 가운데 기관투자자들은 중신신탁이 관리하는 중신금융투자집합자금신탁계획으로 가입액은 30 억원으로 총 가입액의 99.85% 를 차지한다. 큐슈 증권은 이 신탁계획 6543 억 8 천만 원을 구독한다.
20 17 년, 구태기금 회장인 오강은 5 개 상장회사의 실제 지배인 또는 주주와 수익 보증 계약을 체결했고, 구태기금 (주로 구태구리리) 의 제품을 통해 5 개 상장회사의 주식에 투자하여 연간 수익을 약속했지만, 협의의 수혜자가 모두 구태길리 펀드 점유율 소유자인 것은 아니다. 이 다섯 개 상장회사는 각각 일리제에너지, 엽정기술, 항신 이동, 김계은행, 금곡주식입니다.
2065438+2007 년 6 월 오강은 억리자원 (당시 억리결에너지 제 1 대주주) 과 합작협정을 체결하여 구태구리가 억리결에너지 가입에 참여하기로 약속했고, 억리자원은 자진적으로 구태구리의 원금 가입과 연간 7% 수익에 대한 담보를 제공하여 현금 보상으로는 충분하지 않았다. 같은 해 2 월부터 4 월까지 오강은 엽정기술 항신 이동 김계은행 금곡주식과 같은 종류의 보증계약을 체결하여 상장회사 주식을 인수하고 연간 수익이 8%, 7.5%, 7.5%, 65,438+03% 이하가 되지 않기로 합의했다.
구태기금 산하의 모든 제품이 실제로 이 5 개 상장회사 약 654.38+0.288 억원을 인수한 것으로 집계됐다. 그중 구태구리는 654.38+0.84 억원을 인수했다. 증권감독회 조사에 따르면 5 개 상장회사는 이미 배상금 약 2 억 2400 만원을 지급했고, 자금은 구태구리 펀드 점유율 보유자가 아닌 큐슈 증권 계좌로 모두 입금됐다. 구태구리는 투자자에게 상술한 보증협의를 공개하지 않았고, 심지어 상술한 배상도 청산에 포함되지 않았다.
20 18 오강 위반은 9 대 구리 청산 절차를 시작하라고 지시했다. 오강 (WHO) 에 따르면 큐슈 증권은 긴급히 유동성을 보충해야 한다고 보고해 큐슈 증권이 구태구리에 대한 투자, 즉 신탁계획을 통해 구태구리에 6543.8+0 억원을 투자하도록 하기로 했다.
청산 후 구태기금은 상술한 정투에 참여해 적자를 냈다. 청산 공고에 따르면 본 기금의 마지막 운영일 구태구리순액은 0.846 위안이다.
실제 통제인은 5 년 동안 벌을 받았다.
오강 불법 개입 펀드 관리 활동에 대해 증권감독회는 654.38+0 만원의 벌금을 시정하도록 명령했다. 오강 5 년 이내에 증권시장에 진입하는 것도 금지된다. 입입 금지 기간 동안 어떤 기관에서도 증권업무에 종사해서는 안 되며 상장회사, 비상상장 공공회사의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡을 수 없습니다.
증권감독회에 따르면 구태기금은 구태구리 펀드의 관리자로서 구태구리를 통해 5 개 상장회사의 보증 증보에 참여해 펀드 재산을 펀드 점유율 보유자 이외의 사람에게 이익을 챙기고 시정을 명령하고 654.38+0 만원의 벌금을 부과했다.
오강은 구태기금 당시 회장으로 재직했으며, 상술한 위법 행위에 대해 직접적인 책임을 지고 있는 주관인이다. 펀드 36 개월 일시 중지, 벌금 30 만원 경고.
Lu Weizhong 은 구태 기금 (Jiutai Foundation) 의 사장, 법정 대리인으로서 다른 직접 책임자에게 속하며, 경고를 제공하고, 기금 취업을 24 개월 중단하고, 20 만 위안의 벌금을 부과했다.
오주요는 당시 구태기금 주관연구업무의 부사장으로서 다른 직접책임자로서 경고해 펀드 취업자격 12 개월, 벌금 654380+ 만원을 유예했다.
오강은 2020 년 2 월 7 일부터 구태기금 회장을 더 이상 맡지 않고, 노위중은 2021111더 이상 회사 사장을 맡지 않고, 오조요는 200 년부터
현재, 오강 (WHO) 는 여전히 구정그룹의 법인이자 회장이다. 구정그룹은 이번 행정처벌이 회사 경영에 큰 영향을 미치지는 않지만 회사 법정 대표인과 회장의 변동을 초래할 것이라고 밝혔다.
오강, 오강은 여전히 구정 투자의 실제 지배인이지만 현재 회사에서 이사, 감독자 또는 기타 어떤 직무도 담당하지 않는다. 구정 투자는 이번 행정처벌 결정이 회사의 일상적인 생산경영 활동에 큰 영향을 미치지 않을 것이라고 밝혔다.
큐슈 증권은 호북에 국유 자산을 매각할 계획이다.
당시 시가 1000 억의 구정그룹은 이미 풍경이 사라지고 총 시가가 50 여억으로 떨어졌다. 그 3 분기 신문에 따르면 구정그룹은 올해 3 분기 순손실 22 억 3 천만 원으로 전년 대비 320%, 모회사 자산부채율은 43.64% 에 달했다. 구정그룹은 심지어 한때 카드를 정지해 새 3 판 사상 가장 긴 정지 기록을 세웠다.
이전의 금융제국은 지금 이미 끊임없이 자산을 매각하는 것으로 전락했다. 20 18, 구정그룹은 연이어 부통보험, 중승보험 중개인을 판매한다. 거래 상대는 모두 주대복 산하의 투자회사이다. 부통보험의 거래 상대가는 2 15 억 홍콩 달러에 달하는데, 구정그룹은 이 자금으로 일부 채무를 상환했다.
올해 초, 구정그룹은 큐슈 증권의 72.5% 지분을 48 억 9 천만 위안의 대가로 양도할 계획이다. 거래 상대는 우한 시 국자위원회 전액 출자 자회사 우한 개발투자유한회사입니다. 그 거래의 양도는 아직 완료되지 않았다.
지난 6 월 28 일 10, 큐슈 증권은 주요 주주, 지주주주, 실제 통제인의 변경에 대한 증권감독회의 피드백을 받았다. 의지주주주의 자본력, 의주주 주영 부동산 업무와 증권업계의 연관성, 자영업 및 고정수익을 통해 큐슈 증권 총자산을 늘릴 수 있는 가능성을 포함한다.
매각이 성공해도 이 거래는 구정그룹에게는 해결하기 어렵다. 지금까지 구정그룹은 0.35 위안을 받았고, 구정투자는 15.79 위안을 받았다.