공고에 따르면 사모기금 관리인이 등록할 때 전문 변호사가 법률 의견서를 제출해야 한다. 그럼, 어떤 상황에서 법적 의견서를 내야 하나요? PCG 사모기금위원회 주임 유영빈 변호사가 다음과 같은 다섯 가지 해석을 했다.

1, 사모 펀드 매니저는 기록이 필요하며 펀드 제품은 기록이 필요하지 않습니다.

사모펀드 업무에 종사하는 것은 일반적으로 두 가지 기록이 있는데, 하나는 관리자 기록이고, 하나는 펀드 제품 기록이다. 여기서 알아야 할 것은 이 두 서류는 모두 산업 관리 기록이며 사모펀드 업무 운영 과정에서 계약이 발효되기 위한 전제 조건이 아니라는 것이다. 기록이 없다는 것은 공시, 처벌, 공신력 부족으로 사모 업무를 전개하기 어렵다는 것을 의미하지만, 반드시 다른 주체와 체결한 계약의 효력에 영향을 미치지는 않는다.

새로운 사모 펀드 매니저가 기록을 신청할 때 필요합니다.

사모펀드 매니저가 20 16 년 2 월 5 일 이후 등록신고를 신청한 경우 사모펀드 등록신고시스템을 통해 사모펀드 관리인 등록법률의견서를 필수 신청서로 제출해야 한다. 20 16 년 2 월 5 일 이전에 신청서를 제출했지만 아직 등록을 완료하지 않은 사모펀드 매니저 신청 기관에 대해서는 상술한 요구에 따라 사모펀드 매니저 등록 법률 의견서를 제출해야 합니다.

3. 사모펀드 매니저가 서류를 제출하지만 펀드 제품은 서류가 필요하지 않습니다.

공고에 따르면 사모 펀드 제품을 등록하지 않은 등록된 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 제품을 처음 신청하기 전에 상술한 요구에 따라 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서를 보충해야 한다.

4, 사모펀드 매니저와 사모펀드 제품 서류는 중기협에 따라 집행한다.

공고에 따르면 중국 펀드업협회는 구체적인 상황에 따라 사모펀드 제품을 등록한 사모펀드 관리자에게 사모펀드 매니저 등록 법률 의견서를 보충해 줄 것을 요구할 예정이다.

5, 주요 사건을 변경해야합니다.

등록 사모펀드 매니저가 지주주주, 실제 통제인, 법정대표인, 집행사무파트너 등 중대한 사안이나 중국 펀드업협회가 신중히 인정한 기타 중대한 사항을 변경하는 경우 사모펀드 매니저의 중대 사항 변경 특별 법률 의견서를 제출해야 한다.

또한 우리는 다음을 알아야합니다.

법률 의견서를 낸 시점

사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서의 서명 날짜는 사모 펀드 매니저가 등록 신청서를 제출하기 한 달 이내에 이루어져야 한다.

법률 의견서는 명확한 결론을 가지고 있다.

법률 의견서는' 기본 준수 요구' 와 같은 모호한 단어를 사용해서는 안 된다. 로펌과 경영변호사는 관련 법률법규와 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 사항 또는 실사한 후 법적 성격이나 합법성을 정확하게 판단할 수 없는 사항에 대해 유보의견을 표명하고 그에 따른 이유를 설명해야 한다.

법률 의견의 발효 요소

법률 의견서는 반드시 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 명시해야 한다.

실사목록

법률 의견서는 신청 기관의 등록, 사업자 등록, 전문화 경영, 지분 구조, 실제 통제인, 관련 당사자 및 지사, 경영 인프라 및 조건, 위험 관리 제도 및 내부 통제 제도, 아웃소싱, 법적 규정 준수, 고위 경영진 재직 자격 등 신청 자료에 대한 결론적인 의견을 제시한다.

1. 회사의 기본 정보

1..1? 회사, 지사, 자회사 (지분 5% 이상의 금융기업, 상장회사 및 지분 20% 이상의 기타 기업, 하동) 및 기타 관련자 (같은 지주주주/실제 통제인의 통제를 받는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관

1.2? 회사, 지사, 자회사 등 관계자에 지분 인센티브, 신탁지분, 위탁지분, 종업원 지분회 또는 이와 유사한 안배가 있는지, 공상등록을 하지 않은 지분 변경이 있습니까? 있는 경우 관련 계약 및 자료를 제공하십시오.

1.3? 회사, 지사, 자회사 및 기타 관련 당사자의 현행 유효 영업허가증, 승인증서, 조직기관 코드증, 통계증서, 세무등록증, 외환등록증, 은행계좌 개설 허가증, 사회보장등록증, 적립금 계좌증, 국유자산재산권 등록증 (있는 경우).

1.4? 회사 설립 이후 획득한 주요 영예와 상은 관련 서류를 제공해 주십시오.

1.5? 회사, 자회사, 지사 및 기타 관련 당사자가 사모 펀드 관리자로 등록되었는지 여부, 있는 경우 관련 등록 문서를 제공하십시오.

2. 회사의 주주

2. 1? 회사의 현재 지분 구조도는 각 주주의 최종 지분 보유자 (실제 지배인), 즉 자연인 또는 국유자산관리기관 (세로 구조도) 에 공개해야 한다.

2.2? 각 주주의 현재 유효한 자격 증명서 (기업법인 영업허가증 또는 신분증 사본) 를 제공하고, 법인 주주는 해당 주주의 정관 및 정관 개정안도 제공해야 합니다. 자연인 주주에게 신분증 사본과 설문지 (이름, 성별, 국적, 생년월일, 최고학력 기관명, 문화 수준, 직함, 펀드 취업자격, 근무경험, 외자 상황 포함) 를 제공해 달라고 요청했다.

2.3? 만약 회사에 해외투자주주가 포함되어 있다면, 외국상투자기업 승인증서와 해외투자기관이 반드시 제공해야 할 자료: 공증인증을 받은 외국투자주주의 전체 등록자료, 중국증권감독회 승인서류, 대외무역부문 승인증명서 등을 제공한다.

2.4? 회사에는 실제 통제인이 있으니 실제 통제인의 자질증명, 공상등록정보 및 실제 통제인의 대외투자 상황을 제공해 주십시오.

2.5? 회사 주주, 실제 통제인 및 지주 자회사 간에 미결 또는 잠재적 중대 소송 및 중재가 있는지 여부 국가 법률, 행정 규정, 부서 규정, 자율 규칙 위반 등을 포함한 위반이 있는지 여부. , 형사, 민사, 행정 처벌 또는 징계 처분을 받는다. 만기 미상환 채무 등이 있는지 여부. 사기 또는 기타 부정직 행위가 있는지 여부, 있는 경우 관련 정보를 제공하십시오.

3. 기업 지배 구조 및 운영 시스템

3. 1? 회사 조직도 (모든 부서 및 모든 하위 지주 및 주식 회사 포함) 및 부서 역할

3.2? 회사의 현재 유효한 시스템에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

기본 제도: 3 회 의사규칙, 사장 업무규칙, 관련 거래제도, 대외보증제도, 자회사관리제도, 재무관리제도, 경영관리제도, 행정제도, 인사관리제도, 비밀제도, 일자리격리제도 등.

지원 관리 시스템: 운영 리스크 관리 시스템, 정보 공개 시스템, 내부 거래 기록 시스템, 내부자 거래 및 이해 상충을 방지하는 투자 거래 시스템, 자격을 갖춘 투자자 위험 공개 시스템, 자격을 갖춘 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템, 사모 펀드 홍보 및 홍보, 공정 거래 시스템 (사모 펀드 사업의 경우), 종업원 매매 증권 신고 시스템 등

4. 회사 경영의 기본 상황

4. 1? 회사가 기반 시설을 운영하는 경우 회사 등록지와 일치하는 사업장 증명서를 제공하고, 자신의 재산권을 가지고 있으며, 재산권 증명서를 제공하십시오. 임대인 경우 임대 계약과 완세 증명서를 제공해야 합니다.

4.2? 이름, 부서, 직무, 성별, 나이, 국적, 정치적 면모, 혼인 상태, 문화 수준, 전공, 직함, 증명서 종류 및 번호, 임금, 입사년, 노동계약 서명 (노동계약 시작일, 종료일, 최근

4.3? 회사의 주영 업무 및 겸업 상황, 회사, 자회사, 계열사의 최근 1 년 및 1 기 감사된 재무보고 및 원시 재무제표, 회사의 최근 12 개월 주요 경영 계약을 제공해 주십시오.

4.4? 회사가 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약 (판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등) 을 체결했는지 여부는 관련 아웃소싱 서비스 계약을 제공하십시오.

4.5? 회사가 다른 기관과 아웃소싱 서비스 계약을 맺은 경우 해당 위험 관리 프레임워크 및 제도와 아웃소싱 기관에 대한 회사의 실사 보고서를 제공합니다.

5. 회사 임원

5. 1? 회사의 현재 고위 경영진 목록 (법정 대표인/집행 파트너가 임명한 대표, 이사, 감독자, 사장, 부총책임자 (있는 경우), 재무책임자, 이사회 비서, 규정 준수/위험 통제 책임자 등). ), 그리고 각각 설문지를 작성하십시오. 이름, 성별, 국적, 생년월일, 최고 학력 기관명, 문화 수준, 직함, 업무 경험 (입사 이후 직업과 직무) 을 포함한 임원 설문지. 신분증도 함께 제공해 주세요. 직함 증명서 학력 학위 증명서 펀드 자격 서류 등.

5.2? 고위 경영진에게 미결되거나 잠재적으로 중대한 소송과 중재가 있는지 여부 국가 법률, 행정 규정, 부서 규정, 자율 규칙 위반 등을 포함한 위반이 있는지 여부. , 형사, 민사, 행정 처벌 또는 징계 처분을 받는다. 만기 미상환 채무 등이 있는지 여부. 사기 또는 기타 부정직 행위가 있는지 여부, 있는 경우 관련 정보를 제공하십시오.

6. 회사 (직접 또는 간접적으로 통제하는 회사 포함) 의 소송, 중재 또는 행정처벌

6. 1? 회사와 관련된 법률 및 규제: 회사의 산업 규제 및 규제 아키텍처 주로 회사와 관련된 업무에 적용되는 정책 규정 및 집행 상황에 적용됩니다. 주요 정책 및 규정에 발생할 수있는 예측 가능한 변화; 상술한 법규 변화가 회사 경영에 미치는 영향.

6.2? 기소장, 중재신청, 항소, 쌍방의 증거, 대리의견, 답변장, 판결서, 조정서, 판결서, 지급증명서, 사건의 최신 진척에 대한 간략한 소개, 소송 또는 상소 결과 예측 (포함)

6.3? 회사는 최근 2 년 동안 행정처벌을 받은 적이 있습니까? 그렇다면 벌금에 대한 처벌 결정서와 지불 증명서를 제공해 주세요.

6.4? 모든 정부 부서에서 회사에 대해 수행한 이전, 현재 또는 예상되는 조사 또는 문의 (공식 및 비공식 포함) 보고서 또는 중요한 통신 상기 정부 부처는 감사, 세무, 금융, 상공업, 세관, 공업 등의 규제 기관을 포함하되 이에 국한되지 않는다.

6.5? 회사에 부정적인 언론 보도가 있습니까? 있는 경우 관련 보고서 파일과 회사 진술을 제공하십시오.

6.6? 회사와 고위 경영진이 형사처벌, 금융감독부의 행정처벌 또는 행정감독 조치를 받는지 여부 업종협회의 징계를 받은 적이 있는지 여부는 회사 및 고위 경영진의 관련 증명서와 신용 보고를 제공해 주십시오.