증권법과 기업법은 자매법이다. 기업법은 기업의 조직과 행동을 규범하고 증권법은 증권의 발행과 거래를 규범한다. 따라서 기업법은 조직법이라고 할 수 있고 증권법은 행위법이라고 할 수 있다.
증권법의 기본 원칙
1, 투자자의 합법적 권익을 보호하는 원칙
투자자는 증권시장의 핵심 요소이고, 투자자의 자금은 증권시장의 원천이며, 증권시장의 생존과 진보의 기초이다. 투자자가 증권시장에 투자하는 전제는 합법적인 권익이 충분히 보호될 수 있다는 것이다. 따라서 거의 모든 국가의 증권법은 투자자의 합법적 이익을 보호하는 것을 자신의 근본 임무로 삼고 있으며, 증권법은 본질적으로' 투자자의 이익을 보호하는 법' 이다. 증권법의 투자자에 대한 보호는 투자한 증권의 가치를 보장하는 것도 아니고, 돈을 벌어 이익을 보장하는 것도 아니라, 동등한 투자 기회와 공정한 대우를 보호하고, 공평하게 증권거래를 실시하며, 투자자들이 자신의 자유 판단에 따라 증권거래를 실시하는 것을 방해하는 부정 행위를 배제한다. 증권 시장의 정상적인 거래 질서를 유지함으로써 투자자가 속는 것을 방지하고 투자자의 이익이 훼손될 때 적절한 구제 경로와 조치를 제공한다.
2. 개방적이고 공정하며 공정한 원칙
정보 공개 원칙이라고도 하는 공개 원칙은 증권 시장 정보의 공개를 실현하는 것으로, 증권 발행인이 증권 발행 및 유통의 모든 부분에서 법률에 따라 진실하고 정확하며 완전하며 시기 적절하게 해당 증권과 관련된 모든 정보를 사회 대중에게 공개해야 합니다. 어떠한 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락도 있어서는 안 된다.
공평원칙은 증권 발행과 거래 중 당사자의 법적 지위가 평등하고 합법적인 권익이 공정하게 보호될 수 있다는 것을 말한다. 어떤 기관이나 개인도 증권법 규범 범위 밖의 특수한 권리를 누릴 수 없으며, 증권시장의 각종 주체는 차별이나 불공정한 대우를 받아서는 안 된다.
공정원칙은 증권감독기관이 공개적이고 공정한 기초 위에서 증권시장의 모든 참가자를 공평하게 대하고 어느 쪽도 편애하지 않고 평등하고 공정하게 법률을 적용할 것을 요구한다.
3. 자발적, 유상, 성실한 신용의 원칙
자발적 원칙은 당사자가 자신의 뜻에 따라 증권과 증권 발행 거래에 자율적으로 참여하고 법에 따라 민사권리를 행사하며 어떠한 간섭도 받지 않는 것을 말한다.
보상원칙은 증권시장 주체가 증권의 발행과 거래에서 가치법의 요구에 따라 동등한 교환을 해야 하며, 어느 쪽도 무상으로 남의 재산을 소유하거나 박탈해서는 안 되며, 타인의 이익을 훼손해서는 안 된다는 것이다.
성실신용원칙은 당사자가 증권 발행과 거래에서 사기, 사기, 약속을 지키지 않고, 모든 허위, 은폐, 사기, 오도 등 증권시장에 손해를 끼치는 행위를 금지할 것을 요구한다. 증권 시장, 내막 거래 등 위법 행위를 조작하는 것을 금지하다.
4. 정부의 통일감독과 자율관리를 결합하는 원칙.
증권 시장의 실패는 객관적으로 존재하는 것이지 시장 메커니즘 자체가 해결할 수 있는 것이 아니다. 이는 거래비용을 늘리고, 자원 배치를 악화시키고, 투자자의 이익을 손상시킬 뿐만 아니라, 증권시장의 효율적이고 질서 있는 운영을 방해하여 국민경제의 건강하고 안정적인 발전을 위협할 수 있다. 이를 위해서는 증권감독관리기관이 전 사회의 이익에서 벗어나 증권시장에 대해 중앙 집중화, 통일, 효율적인 감독을 실시할 것을 요구한다. 그러나 정부는 만병 통치약이 아니다. 정부가 법에 따라 효율적으로 감독할 수 있도록 하는 전제 하에 증권 시장 관리에서 자율조직의 역할을 충분히 발휘해야 한다. 동시에, 정부 증권감독관리기관의 모든 행위는 반드시 법률의 감독하에 있어야 하며, 법정의 권한 범위를 넘어선 안 된다.