첫째, 발행자 주체 자격
발행인은 중국 홍콩, 버뮤다 또는 케이맨 제도 법률에 따라 등록된 법인이어야 합니다.
발행인의 회사 헌장은 창업판 상장 규칙의 관련 요구에 부합해야 한다. 창업판에 상장을 신청한 중국 기업은 반드시 법에 따라 설립된 주식유한회사여야 한다.
둘. 발행자의 내부 조직 구조
발행인 이사회에는 적어도 두 명의 독립 비상임 이사가 있어야 한다.
발행인은 반드시 합격한 회계사를 고용하여 재정과 내부 통제를 전면적으로 책임져야 한다. 이 사람은 반드시 공인회계사여야 하며 홍콩 회계사공회의 선임 회원이거나 그 협회가 인정한 유사한 회계단체의 회원이어야 하며 회원자격시험을 면제받을 수 있다.
발행인은 반드시 집행 이사 한 명이 그 감독자로서 관련 의무를 이행해야 한다.
발행인은 두 명의 권한 있는 대표가 있어야 하며, 권한 있는 대표는 발행인의 집행이사와 두 명의 회사 비서여야 한다.
발행자는 최소한 두 명의 회원으로 구성된 감사위원회를 설립해야 하며, 그 중 대다수는 발행인의 독립 비상임 이사여야 하며 감사위원회 의장은 독립 비상임 이사여야 합니다.
셋. 발행자의 업무 활동
신규 지원자는 상장서류 제출 후 처음 24 개월 동안 한 개 이상의 회사를 지주를 통해 한 가지 주요 업무에 집중한 회사와 여러 가지 다른 업무에 집중했지만 창업판에 상장하기에 적합한 회사는 없다는 것을 밝혀야 한다.
발행인의 24 개월간의 활발한 업무 기간 동안 경영진과 그 소유제 형식은 기본적으로 일치한다.
신규 지원자는 상장 문서에 활성 업무 기록을 기재하고 상장 서류 제출 전 24 개월 이내에 신규 지원자의 운영 실적에 대한 상세 정보를 합리적으로 제공해야 합니다.
창업판은 신흥 성장 기업을 유치하기 위해 설계되었기 때문에, 활발한 업무 기록은 영원한 이윤이나 지속적인 이익 기록을 요구하지 않는다.
특수한 경우 (상장 문서 발표 전 24 개월 이내에 신규 신청자의 관리 및 소유권 성격이 크게 달라졌음에도 불구하고) 증권거래소는 개인의 상황에 따라 신규 신청자의 상장을 허용하는 결정을 내릴 예정이다.
자회사가 신규 지원자의 적극적인 업무를 담당할 경우, 신규 지원자는 자회사 이사회의 통제권과 50% 이상의 권익을 가져야 합니다.
새로 개정된 창업판 상장 규칙 (2006 년 10 월 65 일 발효, 5438+0, 1) 에 따르면 총자산 또는 시가가 5 억 홍콩 달러인 지원자만 상장을 신청할 수 있지만 총가치가 6543.
넷. 비즈니스 목표 설명
발행자는 공모설명서에 경영 목표를 명확하게 설명하고, 목표 달성 방법을 설명하고, 주요 업무 2 년 동안의 시장 잠재력, 즉 신청시 남은 회계년도와 향후 두 회계년도를 분석해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언)
창업판은 이익 예측에 대한 강제적인 규정은 없지만, 상술한 규정은 비슷한 효력을 가지고 있다. 발행인은 앞으로 2 년 동안 주영 업무의 전반적인 발전 세부 사항을 분명히 해야 한다.
동사 (verb 의 약자) 회사의 소유권 구조
시가가 6543 억 8000 만 홍콩 달러 이하인 회사는 공공지분 비율이 최소 20% 로, 관련 금액은 반드시 3000 만 홍콩 달러에 달해야 한다.
시가가 654.38+0 억 홍콩 달러를 초과하거나 같은 회사의 경우 최소 공공 지분량은 2 억 홍콩 달러 또는 654.38+05% 홍콩 달러 중 높은 편이다.
신규 지원자는 상장 시 최소 100 명의 공공 주주를 보유해야 합니다.
명확한 규정은 없지만 발행인의 최소 시가는 4600 만 홍콩달러 이하일 수 없다.
새로 개정된 창업판 상장 규칙 (2006 년 10 월 65 일 발효, 5438+0, 1) 에 따르면 시가가 40 억 홍콩 달러 미만인 지원자는 최소 시가가 3000 만 홍콩 달러 또는 시가가 40 억 홍콩 달러를 넘는 신청자는 상장할 때 대중이 보유한 최소 시가가 6543.8+0 억 홍콩 달러 또는 총 지분의 20% 를 기준으로 해야 한다. 동시에, 사회 공공주주의 수는 원래 100 명에서 300 명으로 증가하여 주식의 유동성을 높였다.
스폰서에 관한 자동사
새 신청자는 반드시 추천인 한 명을 초빙하여 상장신청을 제출해야 한다. 고용 기간은 적어도 회사의 상장 회계연도의 남은 시간과 다음 두 개의 전체 회계연도를 포괄하는 고정 기간 동안 지속되어야 합니다.
일곱. 회계사 보고
신규 신청자는 상장 문서 공고의 처음 두 회계년도를 포괄하는 재무 회계 보고서를 작성해야 합니다.
신규 신청자 공인회계사 보고의 최근 재무기간은 상장서류 공고일 6 개월 이전일 수 없습니다.
여덟. 경영진 주주
신규 신청자의 경영진 주주와 주요 주주가 상장할 때 보유한 주식 총액은 신규 신청자가 발행한 지분의 35% 이상이어야 합니다.
새로 개정된 창업판 주식 상장 규칙 (2006 년 10 월 65 일 발효, 5438+0,/KLOC-0
경영진 주주에는 주주 5% 이상 보유, 모든 이사, 고위 경영진 및 이사 임명권을 가진 펀드 투자자가 포함됩니다.
Ix. 동업 경쟁에 대하여
창업판 상장 규칙에 따르면 발행인의 지주주주, 대주주, 이사, 발행인이 경쟁 업무에 종사하는 경우 발행인도 상장할 수 있지만, 경쟁 업무는 상장 시기와 상장 후에도 계속 충분히 공개해야 한다.
아홉. 인수 배치
창업판은 인수 안배가 필요하지 않으며, 발행인도 위탁업자에게 대리 판매를 의뢰할 수 있다. 그러나 인수 없이 발행인은 주식 모집 설명서에 최소 자금 조달 금액을 규정해야 한다. 실제 매각주 결과가 공모설명서에 규정된 최저한도에 미치지 못하면 발행인의 신주는 상장되지 않을 것이다.
X. 홍콩 gem 상장을 신청하는 국내 기업의 특별 규정
중국 발행인은 반드시 한 사람을 위임하고 권한을 부여해야 하며, 중국 발행인의 증권이 창업판에 상장되는 동안 중국 발행인을 대표하여 홍콩에서 송달된 법률 절차 서류와 통지를 받아야 하며, 중국 발행인은 임명, 임용 종료 세부 사항 및 허가받은 사람의 관련 자료를 연합소에 통지해야 한다.
중국 발행인은 홍콩이나 증권거래소가 동의한 다른 지역에 주주 명부를 설치해야 하며, 지분 양도는 홍콩에 등록해야 한다.
연합소가 동의하지 않는 한 홍콩 주주 등록부에 등록된 증권만 창업판에서 거래할 수 있다.
XI. 국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 조건
중국증권감독회' 경내 기업 신청 홍콩 창업판 상장 심사 및 감독 지침' 에 따르면 경내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 조건은 다음과 같다.
주정부 인민 정부 또는 국가 경제 무역위원회 (National Trade Commission Commission) 의 승인을 받아 법에 따라 설립 및 표준화 된 주식 유한 회사
회사와 그 주요 발기인은 국가의 관련 법률과 정책을 준수하며, 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위가 없었다.
"홍콩 gem 상장 규칙" 에 규정 된 조건을 준수합니다.
상장보증기관은 회사가 상장을 발행할 수 있는 가능성을 갖추고 있으며 규정에 따라 보증책임을 져야 한다고 생각합니다.
과학기술부가 인정한 첨단 기술 기업이 우선적으로 비준하다.
국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 절차
국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 절차는 주로 지분 설립으로 나눌 수 있다
유한 회사 및 상장 신청.
주식회사를 설립하다
실제로 주식회사를 설립하는 방법은 크게 두 가지가 있다: 주식회사를 개조하고 설립하는 것과 주식회사를 설립하는 것을 변경하는 것이다. 주식회사를 재편성한다는 것은 업무, 자산, 인력 등 경영 요소가
기업법인의 주식은 주식회사에 진입하여 업무, 자산, 인력, 부채, 소득, 비용, 비용 등의 요소가 일치하는 원칙을 따른다.
주식회사 설립을 변경하는 것은 규범화된 기업법인 조직 형식을 바꿔 주식회사를 설립하고, 기존 기업법인의 업무 자산 인원 등 경영 요소를 전반적으로 주식회사에 진입하여 어떠한 박탈도 하지 않는 것이다. 발행인이 이미 유한책임회사인 경우 회사법 규정에 따라 발행인은 5 명의 발기인이 설립할 수 있고 유한책임회사는 전체적으로 주식유한회사로 변경할 수 있다. 유한책임회사의 순자산은 1: 1 의 비율에 따라 주식회사의 총 주식으로 환산될 것이다.
국무원' 주식유한공사 해외모집주식 및 상장특별규정' 에 따르면 주식회사는 일단 설립되면 해외투자자로부터 주식을 모집하여 해외에 상장할 수 있다.
상장을 신청하다
국내 기업이 홍콩 증권거래소에 상장신청을 제출하기 3 개월 전에 추천인은 회사를 대표하여 중국증권감독회에 제출해야 한다.
회사 신청 보고서
상장보증기관이 발행한 회사 발행 상장 가능성에 대한 분석 의견 및 인수 의향 보고서 회사는 승인 서류를 설립했다 (한 양식에 4 부, 그 중 하나는 원본이다). 동시에, 관련 성급 인민정부와 국무원 관련 부서를 베끼다. 정부 관련 부서는 회사 신청 서류에 이의가 있으면 회사 신청 서류를 받은 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 의견을 중국증권감독회에 서면으로 통지할 수 있습니다. 중국증권감독회는 국가경제무역위원회와 회사가 국가산업정책 준수 여부, 외자정책 활용 및 기타 관련 규정을 협상할 예정이다. 중국증권감독회가 감독관을 발행한 후, 회사의 상술한 신청서류를 접수한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에, 회사에 정식으로 그 신청을 접수하는 것에 동의하고 재정부, 대외무역경제협력부, 외환국을 복사할지 여부를 통지했다. 동의하지 않으면 이유를 설명해야 한다. 중국증권감독회가 정식으로 신청을 접수하기로 동의한 회사는 중국증권감독회에 제출해야 한다. 국내 증권업 자격을 갖춘 로펌이 회사와 주요 발기인이 국가 관련 법규 정책과 부합하는지 여부, 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위가 있었는지에 대한 법률의견서를 제출해야 한다. -응? 회계사무소는 중국 회계준칙과' 주식유한회사 회계제도' 에 따라 편성되어 국제회계준칙에 따라 조정된 회계 명세서에 대한 감사 보고서를 발행했다. 회사에 국유주가 있는 사람은 반드시 국유자산관리부의 국유주 관리에 관한 회답 서류를 발행해야 한다. 비교적 완전한 주식 모집 설명서를 비교하다. 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류. 신청 서류가 완비되고 심사를 거쳐 규정에 부합하며 외경무역부, 외관국, 재정부 (예: 국유주 관련) 등의 부서가 정식 접수기간 내에 서면 이의를 제기하지 않은 경우 중국증권감독회는 10 근무일 이내에 승인을 받을 것이다. 신청이 승인되지 않으면 이유를 설명합니다. 비준을 받은 후 회사는 창업판 상장 신청을 홍콩 증권 거래소 측에 제출할 수 있다.