감사회 연례 업무 요약 1 대표, 동지들:
_ _ _ _ 농촌신용사 감사회의 의뢰를 받아, 저는 _ _ _ 농촌신용사 감사회를 대표하여 제 20xx 년도감사회 업무보고를 합니다. 심의해 주십시오.
첫째, 20xx 감독관의 구체적인 업무
20xx 년 농촌신용사 감사회는 개제 촉진, 품질 향상 등을 발판과 출발점으로 관련 법령에 의해 부여된 직권을 성실히 이행하며 적극적으로 효율적으로 업무를 전개했다. 지난 1 년간의 업무보고는 다음과 같습니다.
(a) 계획을 세우고, 목표를 명확히 하고, 질서 있게 각 업무를 전개한다
감사회의 첫 번째 임무는 감독이다. 어떻게 진정으로 감독 의무를 이행하여 감독과 업무 발전을 더 잘 결합할 수 있습니까? 감사회 업무의 질서 있는 전개를 보장하기 위해 우리 회사는 2065438+2008 년에 4 차례의 감사회 회의를 열었다. 첫째, 감사에게 _ _ American Communications 의 각 업무 진행 상황을 보고한다. 둘째, 20 18 년 작업을 총괄적으로 계획하고, 과학적이고 합리적인 작업 계획을 세우고, 각 작업의 완료 시간을 결정하고, 일년 내내 각 작업의 임무를 전면적으로 완성하기 위한 견고한 기반을 마련하는 것이다. 셋째, _ _ American Communications 감사부에서 American Communications 이사, 고위 경영진에 대한 연간 재직 감사를 실시합니다. 넷째, 승인 _ _ 노조 감사 부서는 노조의 경영 결정, 위험 관리, 내부 통제 제도 및 재무 활동을 감사합니다. 다섯째, _ _ _ _ 협회 정관에 규정된 감사회의 의무에 따라 감사회를 조직하여 감사회 회원들의 마음속에 수를 세고 진지하게 이행할 수 있도록 한다.
(b) 감독 책임을 강화하고 중요한 직위와 직위에 초점을 맞추다.
전체 회원에 대한 책임 있는 정신으로 관련 법규가 부여한 직권을 성실히 이행하여 노조의 업무 전개, 재무관리, 이사회 및 경영진을 효과적으로 감독한다. 첫째, 이사회와 임원의 직무를 감사하다. 이사회와 고위 경영진의 직무 수행을 감독하기 위해 국가법규, 금융정책, 농촌신용사 헌장에 따라 감사부에 우리 사 20xx 년 이사회와 경영진의 직무 수행에 대한 특별 감사를 의뢰했다. 당사 이사회와 경영진은 직무를 수행할 때 국가법규, 당사 정관 및 회원대표대회의 규정을 성실히 집행하고 직무에 충실하며 책임을 다할 수 있다고 믿습니다. 두 번째는 재무 활동에 대한 검사 감독 책임을 수행하는 것이다. 자본 감독 강화, 재무 규율 강화, 내부 통제 관리의 규범성, 위험 분류의 진정성 및 손상 준비금의 합리성 향상, 건전한 위험 관리 프레임워크 구축, 각종 위험, 자본 적정성 및 자본 품질 평가, 위험 계획 및 자본 적정성 관리 계획 개발 셋째, 협회 정관과 협회 감사회의 규칙과 요구에 따라 감사회는 이사회의 중대한 결정에 대한 감독을 진지하게 이행했다. 따라와? 3 중 1 대? 의사결정제도는 회장이 이사회 회의에 참석하여 중요한 문제에 대한 연구와 토론을 감독할 것을 요구한다. 이사회가 내린 중대한 사항에 대해 건의하고 이사회의 결정에 참고할 수 있도록, 구현합니까? 효과적인 견제와 균형, 행동 규범? 감독 관리의 요구는 농촌 신용사의 신중한 경영과 꾸준한 발전을 촉진시켰다.
(3) 제도 시행을 추진하여 목표 임무를 전면적으로 완수하다 (재무 데이터는 아직 발표되지 않았으며 변경되지 않음)
본회 감사회는 엄격하게 헌장에 따라 본회 경영팀에 대한 감독을 진지하게 이행합니다. 개혁을 심화시키고, 발전을 가속화하고, 관리를 강화하고, 금융 서비스 수준을 높이는 과정에서 감사회는 서비스 개혁의 대국을 개혁하고, 협력을 적극 지원하고, 지원 협력에서 감독 역할을 함으로써 달성합니까? 그것을 보상하고 싶습니까? , 의사 결정의 과학성과 조치의 효율성을 강화하고 감독과 감독의 적시성을 높이며 연합사가 정한 업무 목표를 달성하기 위해 노력한다.
첫째, 경영 지표가 꾸준히 추진되고 있다. 협회 이사회와 경영진과 적극적으로 협조하여 각종 업무를 잘 수행하다. 20xx 년 말 현재 각 예금 잔액 _ _ _ 억 위안, 연초보다 _ _ _ 억 위안 증가, 연간 목표 임무의 65,438+065,438+04% 완료, 감사 센터 하달 임무의 65,438+; 각 대출 잔액 26 억 2 천만 위안, 연초보다 _ _ 억 원 증가, 연간 목표임무 완료 565.438 0.8%, 감사센터 목표임무 완료 69.07%; 5 급 불량대출 잔액 _ _ _ 억 위안으로 연초보다 265,438+74 만원 증가했다. 불량대출률은 4.89% 로 연초보다 0.39% 포인트 상승했다. 자본충족률 65,438+065,438+0.24%, 충당범위 65,438+063.04%.
두 번째는 합리적인 감독을 진행하여 농촌 신용사 개혁을 돕는 것이다.
농촌 상업은행 개제 업무회의 요구에 따라 관련된 임무를 분해했다. 책임 부서를 구현하고, 효과적인 감독을 수행하고, 각 부서의 분해 임무를 상세히 등록하고, 각 부서의 업무 완료 상황을 진지하게 분석하고, 기존 문제를 지적하고, 업무 진척을 감독한다. 먼저 139 1 기타 AR 및 262 1 기타 미지급금 * *123 을 등록하고, 작업 완료 진행 상황을 확인하고, 작업 완료 양식을 작성합니다. 둘째, 정리 작업에서 방치, 진척이 느리고, 정리가 제때에 이루어지지 않는 등의 문제가 있어, 그에 상응하는 규제 요구를 제기하고, 원인을 규명하고, 책임을 명확히 하고, 진도를 가속화할 것을 요구한다. 셋째, 부실 대출 완료 및 산발적 인 주식 철수를 분석하고 상황이 심각하고 임무가 어렵 기 때문에 일과 조치를 강화해야한다고 지적했다. 넷째, 감독 요구를 제기하고, 폐기 관련 업무의 진도를 가속화하고, 임무가 명확하고 정리될 것을 요구한다. 감독을 통해 업무 중의 문제와 격차를 찾아 정비와 승진을 이루다.
(4) 법에 따라 규정에 따라 협동조합을 엄격하게 관리하는 것이 근본이다.
우리는 진일보한 사고를 넓히고, 진실성, 규정 준수에 중점을 둔 내부 재래식 감사를 전문성, 목표별 특별 감사로 전환하는 것을 적극 추진하며, 내부 감사의 출발점과 지향점을 발전 촉진, 관리, 효과, 내부 통제 강화, 위험 방지에 두고 다양한 형태의 내부 감사 감독을 전개하여 뚜렷한 성과를 거두었다. 감사 감사 * * * 관련 자료 _ _ 볼륨 (_ _ 볼륨 각 등록부, 33 개 제도 회의록, 36 권 각종 장부, 47 권 소환장 및 _ _ 볼륨 신용 파일 포함) 을 검토합니다.
첫째, 일상적인 감사를 잘 수행하고 규정 준수 관리를 촉진합니다. 연초에 제정한 작업 계획에 따라 감사 계획에 따라 전면적인 감사를 진행했다. 백과, 6 구, 평산, 로저, 쌍평 5 개 영업기관의 전면적인 감사를 완료합니다. _ _ _ _ 부 7 개 사업 단위에 대한 특별 신용 검토를 완료합니다. 두 번째는' 협력금융기관 고위 경영진 경제책임감사 잠행조치' (발발 [20 13] 19 1 호) 에 따라 협동조합 실태와 함께 감사/KLOC 셋째, 모든 종류의 특별 감사를 수행하십시오. 위험을 효과적으로 예방하고 내부 통제를 개선하기 위해 우리 회사의 20 15 년도 급여 집행, 비신용 자산 내부 통제 관리의 규범성, 위험 분류의 신뢰성, 손상 준비금의 합리성, 차세대 핵심 시스템 건설 프로젝트 신용 데이터 정리 상황, 20xx 년도 부실 채권 반제의 진실성과 합법성, 내부 자본 적정성 평가 절차, 내부 자본 적정성 평가 절차
(5) 규율 우리 강화, 당풍 염정건설과 반부패 제창 사업을 깊이 추진하다.
감독 업무를 아무리 잘해도 마음속에 자를 가지고 있는 것보다 못하다. _ _ 노조감사회는 노동조합기위원회와 긴밀하게 협조해 조속한 조소를 견지하고 효과적인 조치를 취해 교육을 강화하고 직원들이 당풍 염정건설을 자각하고 청렴결백한 근무환경을 조성할 수 있도록 했다.
하나는 예방인가? 사풍? 반등, 조직직원들은 당풍 염정반부패 책임서, 안정책임서, 직원들이 상품권 약속서 거부, 불참여, 위반 연회 약속서 처리, 직원 청렴성 자율약속서 등을 체결했다. 중급 간부' 각급 지도 간부 청렴기록표' 와 고위 경영진의 청렴기록표를 건립하다. 직원의 사상의식을 강화하고, 엄격한 규율과 요구, 설날, 설, 5 월 1 일, 단오, 추석 동안 방비를 강화하는가? 사풍? 반등 회조.
두 번째는 감독 책임을 이행하고 당풍 염정건설을 독촉하는 것이다. 성련사의 주요 책임과 감독 책임 목록 (시범) 통지에 따라 당풍 염정건설을 진지하게 이행할 것인가? 두 가지 책임? 관련 업무를 적극적으로 심도 있게 전개하다. 첫째, 우리는 깨끗한 정부 건설을 이행해야합니다. 두 가지 책임? 주체책임 실행에 존재하는 주체책임 불명확 등의 문제를 독촉하다. 둘째, 책임감이 텅 비어 있고 책임이 불분명한 현상을 막기 위해 당 지부와 업무조직의 주체적 책임이 부족하다는 점을 일깨워주고, 당풍 염정교육이 뚜렷하지 않고, 제도 집행과 검사가 불규칙하다는 점을 일깨워준다. 연합사 당위 사무실은 단계적으로 분해해 당풍염정 건설 책임을 사람에게 구체화할 것을 요구했다. 누가 마지막 말을 하고, 누가 마지막 말을 합니까? 원칙, 지도부 구성원들, 산하 단위, 부서, 일자리, 구체적 인까지 하나하나 이행하여 모든 지도 간부들이 부패 방지 제창 업무에서의 임무와 책임을 명확히 하고 모든 사람이 책임을 지고, 모든 사람이 스트레스를 받고, 모든 사람이 동기 부여를 할 수 있도록 하는 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 명예명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 명예명언) 셋째, 당의 규율을 엄숙히 하고, 약속의 정상화를 추진하다. 중급 경영진의 일상적인 교육을 강화하고, 문제 지향을 견지하고, 조속히 파악하고, 당원 지도 간부와 중요한 직위 책임자의 대화 정상화를 적극 추진하고, 위험, 재무 두 가지 중요한 직위 책임자에 대한 예방 알림 대화를 진행하고, 업무에 존재하는 문제와 부족에 대해 의견과 건의를 제기하다. 넷째, 적극적으로 실행할까요? 두 번 배우면 한 번 해 볼까? 학습 실행 활동을 하여 직원들이 제때에 공부하도록 독촉하다. 연합 통신에 따르면? 두 번 배우면 한 번 해 볼까? "학습 교육 활동 실시 방안" 요구 사항에 따라, 구이저우농당정발 [2065 438+08] 1 호와 호농당정발 [2065 438+08]7 번 문건정신을 결합해 모든 직원들이 자각적으로' 규범' 을 배우고 관철할 것을 촉구했다. 다섯째, 직원의 비정상적인 행동과? 아홉 명? 검사하다. 연합사 사건 위험 조사 실시 방안 (합발 [2065 438+08]43 호) 에 따르면 기검감찰실 조직이 관할하는 업무기관과 부서에서 직원을 분기별로 점검합니까? 행동이 이상한가? 전문 조사, 각 업무기관과 부처가 보고한 통계에 따르면 이상 행위를 조사한 직원은 1 109 명, 실제 조사자는 1 109 명, 조사됐다 조사에서 이상 행위가 발견되지 않았다. 여섯 번째는 전개인가? 아홉 명? 조사업무에서 응당 조사인원은 305 명, 실제 조사인원은 205 명이다. 조사 결과 은행에 대출한 직원은 147 명으로 48. 19% 를 차지했다.
둘째, 존재하는 문제와 단점
1 년 동안 농촌신용사 감사회는 성신용사와 농촌신용사 당위원회의 지도하에 이사회, 경영팀, 각 기능부의 지원과 협조로 감독 기능을 충분히 발휘하고 농촌신용사 발전 전략과 경영 목표를 밀접하게 둘러싸고 많은 깊고 세밀한 일을 하며 응당한 역할을 했다. 감사회 업무는 농촌 신용사의 제도 건설과 업무 발전에 어느 정도 기여했지만, 성급 신용사 및 정관에 규정된 의무와는 여전히 차이가 있다.
첫째, 직능 포지셔닝을 명확히 하고, 직무를 엄격히 수행하다. 감사회 업무에 대한 인식이 아직 적절하지 않아 감사회의 역할이 아직 충분히 발휘되지 않았다. 연합감사회는 반드시 각 직권의 내부 서신을 정확히 이해하고 장악해야 하며, 실속 없는, 오프사이드, 좋은 자리, 남용을 하지 않도록 해야 한다. 아무것도 하지 말고, 지나치게 하지 말고, 아무것도 하지 마라.
둘째, 감사회 제도 자체는 완벽하지 못하며, 작업 방법은 혁신과 개선이 필요하다. 연합사 감사와 기위 서기가 겸직을 겸하고 있는 상황에서 나는 유일한 전임 감사로 감독의 깊이와 힘을 줄였다. 다음 단계는 자기 구속 메커니즘을 강화하여 특별 감사, 추적 검사, 질문 및 약속을 조직하는 수단으로 작업 방법을 지속적으로 혁신하고 개선하는 것입니다.
셋째, 직원들과 밀접한 관계를 유지하는 것만으로는 충분하지 않다. 조사 연구는 반드시 세심하고 깊이 파고들어야 하며, 앞으로의 업무에서 진지하게 해결해야 한다.
셋. 20xx 년 목표 계획
20xx _ _ _ 감사회는 협회의 경영 목표를 밀접하게 둘러싸고 헌장에 규정된 책임에 따라 감사회의 업무 방식을 혁신하고, 주요 경제활동, 주요 관리고리, 주요 관리부에 대한 감독검사를 견지하며, 다음과 같은 일을 전폭적으로 할 것이다.
(a) 규칙과 규정의 학습을 강화하고 자체 건설을 향상시킨다.
국가 정책, 상황 및 관련 문서 정신을 결합하여 학습을 강화하고 감독 업무를 잘하다. 전면 감독, 중점 강조, 합법적인 효과, 규제가 강력합니까? 에 ... 기초. 사상인식, 제도 개선, 자질 향상, 조치 강화 등에서 자체 건설을 강화하여 업무 운영의 규범화, 규범화를 촉진하다.
(2) 감독 기능을 개선하고 전반적인 상황에보다 잘 봉사한다.
작성? 일상적인 감독과 중앙 집중식 검사를 병행하는가? 금융 감독과 중대 사항 감독을 병행하는가? 규제 모델을 개선하고 개선하다. 첫째, 고정 자산, 저질 소모품, 위험 이발과 같은 기능 부문의 문제점을 겨냥하여 객관적이고 공정한 조사 분석을 조직하고, 원인을 찾아내고, 책임을 이행하며, 이사회와 경영진에게 시정 의견을 제시합니다. 두 번째는 이사회와 경영진과 긴밀하게 협조하여 관련 결의안의 집행을 감독하고 관련 결정의 원활한 이행을 감독하는 것이다. 셋째는 감사회를 업그레이드하는 것이다. 3 중 1 대? 기타 사항, 기존 문제를 바로잡기 위해 노력하여 형식 감독을 실제 감독으로 전환하다.
(3) 환경을 정화하고, 팀을 정화하고, 호송업무를 발전시키다.
성 연합사와 연합사 당위의 안배에 따라 실시합니까? 두 가지 책임? , 감독 집행 책임 강화, 실천? 네 가지 형식? 규율과 규율의 새장을 더욱 단단히 묶다. 첫째, 상급자의 문서 정신에 관한 공부를 잘 하는 것이다. 사상과 행동을 중앙, 성 위원회, 성국자위위, 성련사의 업무 요구와 배치에 실질적으로 통일하여 사상 통일과 관리 통일의 국면을 형성하다. 둘째, 감독 책임을 충실히 이행하고, 제도 건설과 시행을 돕고 추진하며, 책임기관의 제도 건설을 개선하고 보완하며, 제도의 제정, 개선 및 시행을 잘 하도록 촉구하는 것이다. 넷째는 작풍 건설을 협조하여 중앙 8 개 규정과 성 10 개 규정이 뿌리를 내리게 하는 것이다.
(4) 위반 책임을 늘리고 위반 비용을 높입니다.
농신사의 기초가 열악하여 발전 과정에서 규범과 해결이 필요한 문제들이 많기 때문에 규제기관과 상급 관리부는 이에 대해 특히 관용을 베풀고 처벌은 오랫동안 정비로 대체되었다. 그리고 신용사 처실은 위반과 규율을 위반한 선량한 사람에 대한 사상이 심각하여 처벌이 미흡하여 위반과 규율을 거듭 규명하는 현상이 심각하고, 책임자의 위법 비용이 낮다. 다음 단계는 위반 책임을 강화하고, 위법 행위에 대해 엄정하게 조사하고, 절대 용납하지 않고, 정책 조치의 타깃과 억제력을 실질적으로 높일 것이다.
대표 여러분, 동지들, 총결산 _ _ 신용사 감사회 1 년 동안의 업무는 비록 약간의 성적을 거두었지만, 여전히 많은 부족함이 있습니다. 우리는 항상 충만한 정신 상태를 유지하고, 견실한 업무 태도와 강력한 조치로 경험을 쌓고, 과감하게 감독하고, 의무를 이행하고, 책임을 지고, _ _ 신용사의 건강하고 빠른 발전을 위해 호위할 것이다.
2 20xx 감사회 연례 업무 총결산 전체 감사의 공동 노력으로 _ _ _ _ 지점감사회는' 회사법',' 상업은행법',' 상업은행기업지배구조 지침',' 상업은행감사회 업무지침'
첫째, 감독관의 업무
(1) 성과 감독에 중점을 두고 성과 평가를 지속적으로 개선하다.
분행 헌장 및 감독 부서의 요구에 따라 감사회는 20xx 년 1 분기에 지점 20 15 년도 이사, 감독자에 대한 직무 평가를 완료했습니다. 관리자, 감독자의 일상적인 업무 기록 및 감사회의 평가를 통해 성과 평가 결과를 종합적으로 요약하고 관리자, 감사 및 지점 제 3 차 회의 1 층에 적시에 피드백을 제공합니다.
(2) 정기적으로 감사회 회의를 열어 감독 기능을 효과적으로 수행한다.
보고 기간 동안 감사회는 총 5 회의 감사회 회의를 열어 20 15 년도 감사회 수행직 보고서, 주식 배당 계획, 20xx 연간 재무제표, 20xx 년도 재무수지 예산안, 부실 대출 반제 보고서, 회사 지분 양도 보고서, 영업망 개조 보고서, 20xx 연례 보고서 등을 주로 심의했다. 3 층? 총선 근무방안 등 제안 26 건은 보고 기간 내 이사회 소집과 제안 심의에 대한 현장 감독을 실시하고 관련 의제에 대한 감독 의견을 발표해 감독 효과를 높였다.
(3) 적극적으로 배치를 계획하고 전환을 성공적으로 완료하십시오.
지점 조직은 지점의 변경 작업을 잘 하기 위해 지점 변경 리더십 팀을 설립하고, 지점 변경 작업 방안을 마련하고, 지점 변경 절차를 단계적으로 시행하고, 지사 헌장의 관련 규정과 상급자의 정신에 따라 지점 변경 사항을 계획하고 배치했다. 경영진, 감사회 및 경영진 구조를 개선하고 최적화하며 팀의 전반적인 기능을 향상시키고 지점의 과학 발전과 지속 가능한 발전을 전면적으로 추진할 수 있는 강력한 조직 보장을 제공합니다.
(d) 위험 검사를 강화하고 감독을 강화한다.
보고 기간 동안 _ _ 지점감사회는 정기적이고 비정기 조직행장 위험검사 등 각종 감독검사 프로젝트를 견지하고, 검사 감독 방법과 경험을 적극적으로 탐구하고 총결하며, 책임성 메커니즘을 엄격히 처벌하고, 감사검사에서 발견된 두드러진 문제에 대해 관련 책임자에게 훈계를 하고, 현존하는 문제에 대해 제때에 소통하고, 시한 수정을 요구하며, 위반조작에 대한 억제작용을 했다. 주요 작업은 다음과 같습니다.
1. 일상적인 규제
_ _ 지점감사회는 주로 회의 참석 (이사회, 회원대표대회 등 중요한 경영관리회의), 약담부서, 기층조사, 자료 읽기, 외부 감사원과의 소통 등을 통해 지점의 경영 의사 결정, 위험관리, 내부 통제, 급여 관리, 주요 재무활동을 감독한다. 감독 검사 과정에서 발견된 문제에 대해 적시에 경영진에게 의견과 건의를 제출하여 각 업무의 꾸준한 발전을 촉진하다.
2. 중앙 집중식 감독
상황을 중점적으로 감시하는 것은 주로 국가 정책 법규의 집행 상황과? 3 중 1 대? 제도, 주요 경영 지표, 지속 가능한 발전 능력, 내부 통제 관리 및 위험 예방, 연간 공개 문제 수정 및 권장 채택, 이사, 각급 관리자 및 일반 직원의 직무 수행 책임. 보고 기간 동안 _ _ 지점은 국가 정책 법규를 엄격히 집행하여 연초에 계획한 각종 업무 지표를 순조롭게 완성하고, 내부 통제 관리 및 위험 예방 수준을 지속적으로 높일 수 있다.
3. 특별 검사
감사회는 _ _ 지점경영실제와 결합해 주감사를 정기적으로, 비정기적인 검사를 실시하고, 감사부에 각종 정기, 특별, 임시검사를 적극적으로 실시하고, 감독 의무를 충분히 이행하고, 위험위험을 효과적으로 예방할 것을 촉구합니다. 보고 기간 동안, * * * 견고함과 위험 통제의 관점에서 23 개 이상의 검사 프로젝트가 진행되어 각 제도의 집행, 내부 통제 제도, 신용 업무 위험, 예금 업무 위험, 신용 카드 업무 위험, 파일 관리, 대규모 신용 및 관련 대출, 직원 행동 등을 중점적으로 모니터링했습니다. 내부 통제를 개선하는 것부터 시작하여 내부 통제 환경 건설, 중점 분야 및 핵심 링크 위험 식별 및 평가, 내부 통제 조치의 유효성, 각 라인 및 기층점 검사 정류 피드백 메커니즘 건설 등을 중점적으로 모니터링합니다.
감사회 회장의 위험검사와 특별 감사조사에서 발견된 두드러진 문제와 함께 감사부는 감사부에 문제 정비 실태를 감독하고 적시에 감독 힌트와 검사 정보를 보내달라고 요청했다. * * * 총 65,438+05 건의 위험 힌트와 265,438+0 건의 시정 통지서를 발부해 지점 위험 통제 및 관리 상황에 대한 정보를 다양한 각도에서 전달함으로써 일상적인 감독을 촉진하고 감사회의 역할을 효과적으로 수행했습니다.
4. 사건 예방
_ _ 지점감사회는 사건 예방 방지 업무를 매우 중시하며 당위 통일지도력을 고수한다. 첫 번째? 총책임을 맡고 있는 지도체제, 감사회 주석이 상무 부팀장을 맡고, 각 부처 책임자는 각각 책임을 지고, 기검 감찰부의 조직조정과 상하 연계, 전원 참여하는 사건 방지 메커니즘을 맡고 있다. 최근 몇 년 동안 분기별로 사건 예방 연석회의를 열어 사건 예방 상황 분석과 사건 예방 업무 조율 능력을 지속적으로 향상시켰다.
감사회는 자신의 사건 예방 특성과 위험 관리 능력을 결합하여 각 라인 부서에 감사 검사 프로젝트 계획, 안전보위 정기 자체 조사, 금융 비정상 캐비닛 업무 위험 조사 등을 포함한 연간 사건 예방 작업 계획을 제정하도록 촉구했다. 각 기능 부서에 연간 교육 학습 계획을 수립하고 교육 활동을 조직하여 이 라인 업무 운영 및 안전 상태와 함께 정기적으로 위험 경고 보고서를 게시하도록 요청합니다.
5. 메커니즘 구축
감사회의 감독하에 _ _ 지점은 상급 은행과 지점의 수요에 따라 각 업무 제도의 30 여 가지를 제정하고 보완하며, 관리 행위를 더욱 규범화하고, 더 나은 감독을 위한 기초와 근거를 제공하고, 우리 은행의 각 업무의 꾸준한 발전을 촉진시켰다.
둘. 감사회의 건설
_ _ 지점감사회는 지점전문위원회 멤버 구조를 지속적으로 건의하고 최적화하고, 회사 지배와 수행직에 대한 지식을 지속적으로 강화하며, 감사재직 수준을 지속적으로 높인다. 감사회는 구조, 인력, 지식 등 방면의 자체 건설을 지속적으로 강화하여 업무 수준을 효과적으로 높였다. 기층 조사를 중시하면 기층 관리 현황과 업무 중의 어려움을 효과적으로 이해할 수 있다. 감사회는 위험 지향적, 성과감독, 재무감독, 내부통제, 위험감독에 중점을 두고, 직무를 수행하는 방식을 적극적으로 탐구하고, 외부 감사의 역할을 충분히 발휘하며, 지점 내부통제의 건설과 운영에 초점을 맞추고, 각 발전 전략의 시행을 추진하고, 지점의 견실한 경영과 건강한 발전을 촉진하고, 기업지배구조에서 감독과 견제와 균형을 효과적으로 발휘한다.
셋. 이사회와 고위 경영진의 업무에 대한 전반적인 평가.
감사회는' 회사법',' 지점헌장',' 감사회 의사규칙' 및 관련 법률법규의 규정에 따라 감독 의무를 성실히 이행한다. 이사회와 고위 경영진이 주주총회 결의안을 진지하게 집행할 수 있고, 부지런히 책임을 다할 수 있으며, 지사 이사와 고위 경영진이 위법과 지사 주주의 이익을 해치는 행위를 발견하지 못했다고 믿는다.
이사회 결의안은' 회사법',' 회사 헌장' 및 기타 법률 법규의 규정에 부합한다. 이사회 운영 규범, 일련의 중요한 의사 결정 절차 규범, 합법, 규정 준수, 실무. 보고 기간 동안 고위 경영진은 부지런히 일하여 주주총회에서 제시한 연간 업무 목표를 원만하게 완성했으며, 경영 실적은 긍정해야 한다.
보고 기간 동안 _ _ 지점은 법에 따라 운영되고, 관리 및 내부 통제 메커니즘이 지속적으로 개선되고 있으며, 재무보고는 실질적이고 객관적이며 정확하게 재무상황과 경영 성과를 반영하고 있으며, 기본적으로 품질, 이익 및 규모의 조율된 발전을 실현하였다.
넷. 20xx 감독관 업무 목표
(1) 감사회 자체 건설을 더욱 강화하고 감사회 재직 수준을 높이다. 첫째, 감독자의 전문적 질을 향상시키는 데 중점을 둡니다. 감사회는 금융 업무 지식과 감독 정책 학습을 지속적으로 강화하고, 업무 교류를 적극적으로 전개하며, 업무 기술을 향상시키고, 업무 방법을 혁신하며, 감사회의 감독 수준을 높일 것이다. 두 번째는 감사가 직무를 수행하겠다는 의지를 높이고 감사와 관련 부서가 감사회 기능 건설과 서비스 관리 발전을 공동으로 추진하고 주주, 직원, 사회적 이익을 보호하기 위해 노력하는 것이다.
(b) 직무 수행 감독을 강화하다. 이사회, 주주회, 심대출회, 재무심사회에 참가하여 업무 발전 상황을 전면적으로 이해하고, 주주회와 이사회의 중대 결의안이 일상적인 경영 관리 과정에서 어떻게 시행되는지 감독하고, 지점관리회의 결의 이행에 대한 감독검사를 강화하고, 부서의 직무 수행 효율을 높이고, 각 결의안이 효과적으로 이행되도록 보장한다.
(3) 감사의 질과 효율성을 더욱 향상시키고 감사 효과를 높이다. 첫째, 2 세대 감사 시스템을 이용하여 온라인 감사를 실시하고, 점차 종이없는 감사를 실현하다. 둘째, 감사 업무 재감독 체계 수립, 감사원 관리 강화, 감사 품질 관리 강화, 감사 관리 정교화 수준 향상 등을 모색한다.
(d) 정류, 표준 관리의 추가 구현. 후속 정류 추적을 전면적으로 강화하고, 정류 검사 빈도를 늘리고, 정류를 엄격히 독촉하고, 정류를 제대로 하지 못한 행위 책임자에 대한 책임을 강화하고, 경영진의 책임 의식을 높이고, 중복 조사, 반복 조치를 단호히 근절하고, 관리를 더욱 규범화할 것을 요구한다.
(5) 위험 예방 및 통제에주의를 기울이고 핵심 검사를 강조하십시오. 첫째, 감독 메커니즘을 지속적으로 개선하고, 작업 방법을 지속적으로 개선하고, 작업의 품질과 효율성을 향상시키고, 위험 예방 및 통제 조치를 혁신하는 것입니다. 둘째, 운영 위험, 신용 위험 검사 및 오프사이트 내부 통제 관리 감독을 지속적으로 강화하고, 위반 운영 및 운영을 제때에 제지하고 수정하며, 양적 변화에서 질적 변화로 위험을 방지하고, 중대한 위험 사건 사고를 엄격히 예방합니다. 셋째, 경고 교육을 지속적으로 강화하고, 감사감독을 강화하고, 돌격 변경을 심도 있게 전개하고, 위반 책임을 강화하고, 전원위험 예방의식을 실질적으로 제고하고, 우리 사회의 안전 운행에 사고가 없도록 보장하는 것이다.
감사회 연례 업무 총결산 3-20xx 년, 본 마을 전체 간부와 촌민의 지지 하에, 우리 감사회는 감사회 의무를 이행하고, 열심히 일하며, 촌민의 의뢰를 받고, 마을의 각종 건설과 재무감독에 적극적으로 참여하여 마을의 각 단체 사업의 공정성, 정의, 공개를 보장하고, 마을의 경제 발전과 각 건설을 감독하는 역할을 하였다.
첫째, 본 마을 인프라 프로젝트의 감독 검수에 적극 참여하다.
20xx 년, 우리 감사회는 마을 사람들을 대표하고, 전체 마을 사람들의 의뢰를 받아 마을의 각 인프라 공사의 입찰과 검수에 적극적으로 참여하고, 감사회의 민주적 감독 역할을 충분히 발휘하며, 마을 집단의 이익을 적극적으로 보호하고, 일년 내내 마을의 기초 공사 2 가지를 감독하였다. 두 프로젝트 모두 시 건설 공사 교역센터에서 초청한 것이다. 하나는 마을 문화 광장 프로젝트이고, 다른 하나는 마을 고점 공장 프로젝트이다. 우리는 계약 요구에 따라 공사 검수를 엄격히 통제하고, 공사 품질을 엄격히 통제한다.
둘째, 마을 수준의 재무 검토에 전면적으로 참여하고 건의를 제출한다.
1 년 동안 우리 감사회는 마을 사람들을 위해 봉사하고 마을 사람들의 이익을 대표하는 원칙에 따라 마을의 재무심사와 감독 업무를 잘 해 왔다. 첫째, 매월 중순 (즉, 20 일경) 마을위원회 수입 및 지출 상황, 현재 전체 장부 잔액, 현금, 은행 예금, 장부 잔액, 은행 명세서 잔액, 누적 채무, 이달 회수된 채무 금액 등 현장 재고 상황을 꼼꼼히 점검한다.
둘째, 마을의 월별 재무 공개를 정기적으로 점검하고, 재무 공개가 제때에 전면적인지, 공개 절차가 규범적인지 점검하는 것이다. 셋째, 재무에 위법 행위가 있다는 것을 발견하고, 재무부서가 재무제도에 따라 엄격하게 일을 처리할 것을 요구한다. 예를 들어, 재정 수입, 지출, 현금은행 관리, 채권 부채, 인프라 프로젝트 수락 등 월별 재무 공개와 포괄적이고 포괄적이어야 합니다. 돈을 명료하게 써서 마을 사람들의 머리를 맑게 하다. 월별 및 연간 재무 감사에서 감사회는 관련 부서와 인원이 재무 제도를 엄격히 준수할 것을 제때에 요구하며 운영을 규범화해야 합니다.
셋째, 감사회의 훈련 활동에 열심히 참가하여 감사회의 전문적인 자질을 높이다.
전체 감사는 업무 중에 끊임없이 자신을 제고하고, 도시 관련 감사회의 업무훈련 활동에 적극적으로 참가한다. 교육활동에 참여함으로써 감사회 구성원은 감사회의 정의, 생성 방식, 감독 대상, 직권 범위, 내용 방법, 공식 절차, 잘 처리해야 할 관계, 주의해야 할 문제에 대해 체계적으로 이해하고 있다. 우리는 어떻게 법에 따라 감독권을 행사할 수 있는지에 대해 더욱 명확한 인식과 파악을 하여 감사회 회원들의 전문적인 자질을 더욱 높였다.
1 년 동안 감사회 업무는 비교적 좋은 성적을 거두었는데, 이는 마을 양위원회와 광대한 마을 사람들의 지지와 분리될 수 없다. 우리는 깊은 감사를 표합니다! 물론, 지난 한 해 동안 감사회의 업무에도 약간의 문제가 있었다. 예를 들면, 업무가 세심하지 않고, 조작이 불규칙하며, 더욱 개선해야 한다. 앞으로의 업무에서 감사회 구성원은 반드시 촌민의 위탁을 받지 않고, 진지하게 책임지고, 공평하고 공정하며, 개인의 사심을 버리고, 엄격하게 정책에 따라 일을 처리하고, 마을 경제의 건강한 발전을 보장해야 한다. 간부는 무고하니, 백성들은 안심할 수 있습니까? 。
새해에는 서기의 지도하에 현장에 있는 간부들과 함께 노력하면 내일은 점점 좋아질 것이며 마을 사람들의 복지는 해마다 증가할 것이라고 믿는다. 글쎄, 충분 해. 만약 충분히 하지 못한 곳이 있다면, 우리는 많은 마을 사람들의 비판을 진지하게 받아들일 것입니다.
-응?