사모 펀드에 대한 법적 의견서를 발행하는 방법

첫째, 법적 의견서 내용 요구 사항

1. 관리자 등록에는 법적 의견서가 필요합니다.

지침에 따라 다음 내용에 대해 항목별로 법적 의견을 제시해야 합니다.

(a) 신청 기관이 중국에서 합법적으로 설립되고 효과적으로 존속되는지 여부.

(2) 신청기관공상등록문서에 기재된 경영범위가 국가의 관련 법규 규정에 부합하는지 여부. 신청기관의 이름과 업무범위에' 펀드 관리',' 투자관리',' 자산관리',' 주식투자',' 창업투자' 등 사모펀드 관리자의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 사모펀드 매니지먼트 명칭에' 사모' 라는 단어가 포함되어 있는지의 여부도 알 수 있다.

(3) 신청기관이' 사모기금 감독 관리 잠행 방법' 제 22 조의 전문화 경영 원칙에 부합하는지, 신청기관의 주영 업무가 사모기금 관리 업무인지 여부 신청 기관의 업무 범위 또는 실제 업무가 사모 투자 펀드 업무와 충돌할 수 있는 업무, 투자 관리 구매자 업무와 충돌할 수 있는 업무 및 기타 비금융 업무를 겸영할지 여부.

(4) 신청 기관 주주의 지분 구조. 신청 기관에 직접 또는 간접적으로 주식을 통제하거나 출자하는 해외 주주가 있는지 여부, 있는 경우 해당 해외 주주가 침투한 후 현행 법률 규정 및 중국 펀드업 협회가 규정한 요구 사항을 충족하는지 여부를 명시하십시오.

(5) 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부; 있는 경우 실제 통제인의 신분 또는 사업자 등록 정보, 실제 통제자와 신청 기관 간의 통제 관계, 실제 통제자가 해당 기관에 발휘할 수 있는 실제 지배 역할을 설명하십시오.

(6) 신청기관에 자회사 (지주 5% 이상 금융기업, 지주 20% 이상 상장회사 및 기타 기업), 지사 및 기타 관련자 (같은 지주주주/실제 통제자가 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관) 가 있는지 여부. 만약 있다면, 상황과 그 자회사 및 관련 당사자가 사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 설명해 주십시오.

(7) 신청기관이 직원, 사업장, 자금 등 기업이 운영하는 기본 시설과 조건을 갖추고 있는지 여부. 사모펀드 관리 업무를 실시할 것을 요구하다.

(8) 신청자가 위험 관리 및 내부 통제 제도를 제정했는지 여부. 신청할 사모기금 관리 업무 유형에 따라 운영 위험 통제 제도, 정보 공개 제도, 내부 거래 기록 제도, 내막 거래와 이익 충돌을 방지하는 투자 거래 제도, 합격자 위험 공개 제도, 합격자 내부 감사 프로세스 및 관련 제도, 사모기금 홍보, 공정거래제도, 종사자 (적용)

(9) 신청자가 다른 기관과 기금 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부와 아웃소싱 서비스 계약 및 잠재적 위험 여부를 설명합니다.

(10) 신청 기관의 고위 경영진이 펀드 실무자 자격을 갖추고 있는지, 고위 경영진의 직위 설정이 중국 펀드업 협회의 요구에 부합하는지 여부. 고위 경영진에는 법정 대표인, 집행 파트너가 임명한 대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수/위험 통제 책임자 등이 포함됩니다.

(11) 신청인이 형사처벌, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독 조치를 받는지 여부 신청 기관 및 고위 경영진이 업계 협회의 징계를 받는지 여부 자본 시장 신용 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부; 부정직 한 집행자 목록에 포함되었는지 여부; 전국 기업 신용정보 공시 시스템 이상 경영 목록이나 심각한 위법기업 명단에 포함될지 여부 신용중국 홈페이지에 불량 신용기록 등이 있는지 여부.

(12) 신청 기관의 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황.

(13) 신청인이 중국 기금업협회에 제출한 등록신청자료가 진실하고 정확하며 완전한지 여부.

(14) 변호사와 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다.

중대한 변경은 법률 의견서를 제출해야 한다.

등록 사모펀드 매니저가 지주주주 변경 신청, 실제 통제인 변경, 법정 대표인/집행사무파트너 변경, 또는 중국 펀드업협회가 신중히 인정한 기타 중요한 사안은 중국 펀드업협회에 사모펀드 매니저의 중대한 변경 특별 법률 의견서를 제출해야 한다. 사모펀드 매니저의 중대한 변경에 대한 결론적 의견을 항목별로 분명히 표시해야 한다. 사모기금 관리인이 특별 법률 의견서를 크게 변경하라는 요구는 상술한 법률 의견서의 관련 요구를 참고하시기 바랍니다.

첨부 파일

사모 펀드 매니저 법률 의견서 등록 지침

신청인은 중국 자산관리협회 (이하 중국기금업협회) 에서 사모펀드 매니저 등록을 신청할 때' 중화인민공화국 변호사법' 및 기타 관련 법규의 규정에 따라 중국 로펌을 초빙하여' 사모펀드 매니저 등록 법률의견서' (이하' 법률의견서') 를 발행해야 한다. 중국기금업협회는 사모펀드 매니저 등록 공시 정보에 법률의견서를 낸 경영변호사 정보와 로펌명을 열거할 예정이다.

1. 집업 변호사와 로펌은 본 지시에 따라 근면하게 책임을 져야 하며, 본 지침에 규정된 내용에 대해 명확한 법률의견서를 내고, 작업 원고를 만들어 보존하고, 독립적이고 객관적이며 공정하게 법률의견서를 제출하여' 법률의견서' 의 발행을 보장해야 한다.

둘째,' 법률의견서' 는 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 명시해야 한다. 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서의 서명 날짜는 사모 펀드 매니저가 등록 신청서를 제출하기 한 달 이내에 이루어져야 한다. 법률 의견서를 제출한 후 사모 펀드 관리자는 자신이 제출한 사모 등록 신청 자료를 수정할 수 없습니다. 확실히 보충이나 수정이 필요한 것은 중국 기금업협회의 동의를 거쳐 원경 변호사와 로펌이 별도로 보충 법률 의견서를 발행한다.

셋. 법률 의견서의 결론은 분명해야지,' 기본 준수 요구' 와 같은 모호한 용어를 사용해서는 안 된다. 로펌과 경영변호사는 관련 법률법규와 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 사항 또는 실사한 후 법적 성격이나 합법성을 정확하게 판단할 수 없는 사항에 대해 유보의견을 표명하고 그에 따른 이유를 설명해야 한다.

4. 집업 변호사와 로펌은 충분한 실사를 바탕으로 다음 사항에 대해 법률의견서를 하나씩 내고 사모펀드 매니저 등록 신청이 중국 펀드업 협회의 관련 요구에 부합하는지 여부에 대해 전반적인 결론적 의견을 제시해야 한다. 다음 사항이 없는 경우에도 명확하게 설명해야 합니다. 다른 중개 기관의 결론적 의견을 인용하거나 사용하는 것은 그 진실성을 독립적으로 검증해야 한다.

(a) 신청 기관이 중국에서 합법적으로 설립되고 효과적으로 존속되는지 여부.

(7) 신청기관이 직원, 사업장, 자금 등 기업이 운영하는 기본 시설과 조건을 갖추고 있는지 여부. 사모펀드 관리 업무를 실시할 것을 요구하다.

(9) 신청자가 다른 기관과 기금 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부와 아웃소싱 서비스 계약 및 잠재적 위험 여부를 설명합니다.

(12) 신청 기관의 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황.

(13) 신청인이 중국 기금업협회에 제출한 등록신청자료가 진실하고 정확하며 완전한지 여부.

(14) 변호사와 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다.

5. 등록 사모펀드 매니저가 지주주주, 실제 통제인, 법정대표인, 집행사무파트너 등 중대한 사항 또는 중국 펀드업협회가 신중히 인정한 기타 중요한 사항을 변경하는 것을 신청한 경우, 중국 펀드업협회에 사모펀드 매니저의 중대 사항에 대한 특별 법률 의견서를 제출하고 사모펀드 매니저의 중대 사항에 대한 결론적 의견을 조목조목 분명히 표시해야 한다. 사모기금 관리인이 특별 법률 의견서를 크게 변경하라는 요구는 상술한 법률 의견서의 관련 요구를 참고하시기 바랍니다.

20 15 년 말, 기금업협회는 세 가지 방법, 한 가지 규범, 일곱 가지 조언을 구했다. 이 가운데' 사모기금 모집행위 관리 방법 (시범)' 시스템은 사모기금 모집행위에 대한 규범 요구 사항을 제시하고,' 사모펀드 매니지먼트 내부 통제지침' 시스템은 매니지먼트 내부 제도 건설에 대한 규범 요구 사항을 제시하고 사모펀드 핵심 자율규칙 체계를 구축했다.

중은 (상해) 로펌 오빈 변호사