파티 a: 이름 (또는 이름):
집 주소 (또는 주소):
법정 대리인 (기관 투자자) 이름:
개인 주민등록번호 (개인투자자)/회사 영업허가증 번호 (기관투자자):
연락처 등. 다음 중 하나를 수행합니다.
파티 b: 태평양 증권 유한 회사 지점:
거주지:
담당자:
연락처 정보:
중화인민공화국 증권법',' 중화인민공화국계약법',' 중화인민공화국전자서명법' 등 관련 법률, 규정, 규정, 자율규칙, 중국등록결제유한책임회사
본 위탁 협정이 가리키는 항주통은 심항통항 아래의 항주통이다. 본 협정이 체결된 후, 갑측은 을측에 심항통항 아래의 항주통을 통해 항주통주를 매매하도록 위탁할 수밖에 없다. 갑은 심항통하의 항구통으로 매입한 증권을 통해 당분간은 항구통하의 항구통으로 팔 수 없다.
제 1 장 양 당사자의 선언과 약속
제 1 조 당사자 a 는 당사자 b 에게 다음과 같은 진술과 약속을했다.
(1) A 국은 홍콩 주식 거래의 법적 주체 자격을 가지고 있으며 법률, 행정 규정, 부서 규정, 기타 규범 문서 및 자율규칙 금지, 제한 또는 홍콩 주식 거래에 참여하기에 적합하지 않은 경우는 없습니다.
(2) 갑이 항주식거래에 사용하는 자금원은 합법적이고, 갑측은 국가 돈세탁 방지 관련 규정을 준수할 것을 보증한다.
(3) 갑측은 이미 중국증권감독회가 내지와 홍콩 주식시장 상호 연결 메커니즘에 관한 규정, 선전증권거래소 (이하 심교소) 및 중국증권등록결제유한책임회사 (이하 중국결산) 에 관한 업무규칙과 을측이 제공한' 심교소 거래위험폭로서' 등 관련 서류를 읽고 충분히 이해했다.
(4) 갑측은 본 계약서에 서명할 때와 본 계약의 존속 기간 동안 을측에 제공한 모든 인증서, 자료 및 기타 정보가 진실하고 정확하며 완전하며 유효하며 자료가 진실하지 않거나 불완전하거나 무효로 인해 발생하는 모든 책임을 지고 을측이 갑측의 정보를 합법적으로 확인하고 제출할 수 있다는 데 동의합니다.
(5) 갑측은 투자 수요와 위험 감당 능력을 신중하게 평가하고 홍콩 주식거래에 참여할 위험을 감수하겠다고 약속했다.
(6) 갑측은 본 계약의 모든 조항을 읽고 완전히 이해하고 받아들이고, 홍콩 주식거래의 각종 위험을 분명히 이해하고 기꺼이 부담하며, 그 의미, 특히 쌍방의 위험 공개, 권리, 의무 및 면책 조항을 정확히 이해합니다.
(7) 갑측은 관련 법률, 행정규정, 부문규정, 기타 규범성 문서, 자율규칙, 중국결제업무규칙, 내지와 홍콩증권거래소 거래규칙을 준수하겠다고 약속하고 을측의 관련 업무절차에 따라 업무를 처리하겠다고 약속했다.
(8) 갑측은 중국 결산이 홍콩 주식통을 통해 얻은 증권을 대신 보유하겠다고 약속했다. .....
(9) 갑측은 상술한 성명, 약속, 보증이 본 계약의 유효기간 동안 항상 진실되고 유효하다는 것을 보증한다.
(10) 갑측은 상술한 성명과 약속의 내용이 본인의 진실한 의지이며 허위 진술의 모든 결과를 자발적으로 부담한다는 것을 보증한다.
제 2 조 b 국은 a 국에 다음과 같이 선언하고 약속한다.
(1) 을측이 소속된 증권회사는 내지법에 따라 설립되어 효과적으로 존속되는 증권경영기관으로 해당 증권중개자격을 갖추고 있다. 을측은 이미 항주통업무권한을 개통했으며, 본 협의에 따라 갑측의 항주통거래에 상응하는 서비스를 제공할 수 있습니다.
(2) 을측은 본 협의를 준수하겠다고 약속하고, 본 계약에 따라 갑측에 항주식거래의 위탁대리 서비스를 제공하겠다고 약속했다.
(3) 을측은 관련 법률, 규정, 규정, 자율규칙, 중국 결산 업무규칙 및 증권거래소 거래규칙을 준수하겠다고 약속했다.
(4) 을측은 갑의 전권 위탁 거래를 받아들이지 않고, 어떤 형태로도 갑항 주식거래의 투자 수익이나 손실을 보장하지 않으며, 허위 정보를 날조하거나 유포하지 않고 갑을 오도하지 않으며, 갑측이 불필요한 금융시장 투자나 기타 투자 행위를 하도록 유도하지 않는다.
(5) 을측은 본 협의에 약속한 대로 갑이 발급한 합법적이고 효과적인 위탁을 집행하고 증권거래소 또는 중국 결산에 위탁지시를 발송한다.
(6) 을측은 본 협의를 준수하겠다고 약속하고, 본 계약에 따라 갑측에 항주식거래의 위탁대리 서비스를 제공하겠다고 약속했다.
(7) 을측은 상술한 성명과 보증이 본 협정의 유효기간 동안 시종 진실되고 유효하다는 것을 보증한다.
제 2 장 위탁 대리인
제 3 조 쌍방은 을측이 갑의 위탁을 받아 대리인에게 다음과 같은 서비스를 제공한다는 데 동의했다.
(1) 본 계약서에 명시된 대로 갑이 발급한 합법적이고 유효한 위임 지시를 수락하고 집행합니다.
(2) 갑을 대리하여 자금과 증권의 청산과 교역을 진행한다.
(3) 당사자 a 에게 구매 또는 기타 수단을 통해 얻은 증권을 위탁한다.
(4) 갑에 배당금 분배 등 명목 보유자 서비스를 제공한다.
(5) 갑이 위임, 거래, 자산 및 계좌 변동에 대한 조회를 받아들이고 갑의 요청에 따라 해당 목록을 제공합니다.
(6) 법률, 행정법규, 부문규정, 기타 규범성 문서 및 자율규칙에 규정된 을측은 갑을 대표할 수 있는 기타 활동, 그리고 쌍방이 법에 따라 합의한 기타 위탁사항을 대표할 수 있다.
제 4 조 갑이 항주식거래에 참여하기 전에 먼저 법률 법규 및 관련 업무규칙에 따라 을측에 계좌를 개설하여 갑의 증권거래, 청산, 이자 등을 해야 한다. 을측은 중국 결산을 대표하여 증권계좌를 개설하고 중국 결산의 관련 규정을 준수해야 한다.
갑은 이미 개설한 선전 A 주식증권 계좌 (선전 위안화 보통증권계좌) 를 이용해 항구통거래를 할 수 있다.
갑이 증권계좌를 개설한 경우, 항주통의 거래는 항주통의 다음 거래일부터 시작할 수 있으며, 투자자가 위탁된 주식으로 전입하는 것은 항주통의 다음 거래일에만 판매할 수 있다.
거래 행위, 신고, 미거래 또는 선전 증권거래소 및 중국 결제업무규정에 따른 기타 상황이 있을 경우 갑측은 증권계좌를 취소할 수 없습니다.
제 5 조 갑은 이미 새로 고침 빈도, 위치 표시 등에 차이가 있다는 것을 알고 인정했다. 갑이 획득한 무료 1 급 견적과 유료 방식으로 얻은 견적 사이 갑은 상술한 시장 정보를 최종 사용자로만 사용하며 홍콩 합동거래소 유한회사 ("연합소") 의 동의 없이 어떤 기관이나 개인에게도 제공할 수 없으며, 개발 지수나 기타 제품에도 사용할 수 없습니다. 증권거래소, 지주회사, 지주회사 자회사 및 기타 시장 정보 제공자는 상술한 시장 정보의 정확성과 신뢰성을 보장하기 위해 최선을 다할 것입니다. 그러나 절대적인 정확성과 신뢰성을 보장할 수 없으며, 정보의 부정확하거나 누락으로 인한 손실이나 손해에 대해 책임을 지지 않습니다.
제 6 조 갑이 을측에 위탁지시를 내리는 방식은 쌍방이 합의한다. 갑이 을측에 위탁지시를 내리는 방식에는 카운터 위임, 셀프 위탁과 을측이 인정한 기타 합법적인 위임 방식이 포함되며, 셀프 위탁에는 온라인 위임, 전화 위임, 핫키 위임 등이 포함됩니다. 구체적인 위임 방식은 실제 개통이 우선한다.
제 7 조는 갑을 쌍방의 합법적인 권익을 보호하기 위해 갑을 쌍방이 자원한 전제하에 갑측이 을측이 제공한 셀프 위탁시스템을 이용하여 항주통증권을 매매하는 것에 대해 다음과 같은 협의를 달성했다.
(1) 셀프 위임이란 투자자가 자신의 계정과 비밀번호를 입력하여 특정 터미널 장치를 사용하여 관련 업무를 수행하는 위임 방식을 말합니다.
(2) 갑은 을측에 자조 위탁 거래 모델 개통을 신청했고 을측은 갑의 신청을 받아들였다.
(3) 갑측이 항주식거래에 대해 을측에 발송한 위탁 철회 등의 지침의 내용과 방식은 증권거래소의 관련 규정에 부합해야 한다.
(4) 갑측이 셀프 위탁계좌 개설을 처리할 때 규정에 따라 을측에 관련 자료를 제공하여 제공된 자료가 진실하고 정확하며 완전하고 유효하며 제공된 자료의 결과에 대해 책임을 져야 한다. 관련 정보가 변경될 때 갑은 변경 수속을 하겠다고 약속했다. 제때에 정보를 변경하지 못한 책임은 갑이 책임진다.
(5) 갑측이 필요하다고 판단하면 셀프 위탁시스템을 통해 거래 비밀번호를 스스로 수정할 수 있다. 비밀번호를 잊어버린다면 을 측에 원래 비밀번호를 지우고 을 규정에 따라 비밀번호를 재설정할 수 있습니다. 비밀번호를 통한 모든 거래는 갑이 직접 처리한 것으로 간주되며, 이에 따른 모든 결과 (비밀번호 유출로 인한 증권 도난, 매매 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 는 갑측이 부담한다 .....
(6) 갑방은 조작 시 반드시 화면이나 언어 힌트에 따라 열심히 운영해야 하며, 조작 실수로 인한 모든 결과는 갑측이 부담해야 한다 .....
(7) 위험 및 예측할 수 없거나 거부할 수 없는 요소 (시스템 장애, 장비 고장, 통신 장애, 정전 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 로 인한 손실에 대해 을측은 책임을 지지 않습니다. ) 당사자 a 는 홍콩 주식 거래에서 만날 수 있습니다.
(8) 증권셀프 위탁 거래의 모든 데이터는 을측 컴퓨터 데이터를 기준으로 하고, 거래가 완료되었는지 여부는 운송장을 기준으로 한다. 갑은 위탁발급 후 3 일 이내에 을측에 조회서를 제출해야 하며, 결과에 이의가 있을 경우 조회당일에 을측에 서면 조회서를 제출해야 합니다. 갑이 기한이 지났거나 논란이 있는 질의 결과에 대해 갑에게 서면 질의를 하지 않은 것은 갑이 이미 그 결과를 확인한 것으로 간주된다.
(9) 갑의 증권계좌카드 등의 자료를 잘 보관하다. 분실이 있으면 을측에 분실 신고를 해야 하며, 분실 신고가 발효되기 전에 발생하는 모든 결과는 갑측이 부담해야 한다 .....
(10) 갑은 을측이 갑에게 제공한 설비와 기타 재산을 사랑해야 하며, 파손이 있을 경우 갑은 동등한 배상을 책임져야 한다.
제 8 조 갑이 온라인으로 위탁할 때 을측이 직접 제공한 소프트웨어나 갑이 을측의 지시에 따라 을측이 지정한 웹사이트에서 다운로드한 소프트웨어만 사용할 수 있다. 갑이 다른 방식으로 획득한 소프트웨어를 통해 온라인 위탁으로 인한 결과, 위험 및 손실은 갑이 스스로 부담한다.
인터넷 위탁이란 갑이 인터넷이나 이동통신망을 통해 을측 인터넷 위탁 시스템에 의뢰 지시를 보내 거래 결과를 얻는 서비스 방식을 말한다. 인터넷에서 위탁한 인터넷 터미널에는 인터넷이나 이동통신망을 통해 을측이 위탁한 시스템에 연결된 컴퓨터, 휴대폰 등이 포함됩니다.
제 9 조 다른 위임 방식의 위험을 제외하고, 갑측은 그 존재를 충분히 이해하고 인식해야 하며, 다음과 같은 위험에 국한되지 않아야 한다.
(a) 인터넷 및 이동 통신 네트워크에서 데이터 전송으로 인해 트랜잭션 지침이 중단, 일시 중지, 지연 및 데이터 오류가 발생할 수 있습니다.
(2) 갑의 계좌, 비밀번호 정보 유출 또는 투자자 신분이 위조될 수 있습니다.
(3) 인터넷과 이동통신망이 해커의 악의적인 공격을 받을 가능성이 있기 때문에 인터넷 서버 고장 등 예측할 수 없는 요인으로 시장 정보 및 기타 증권 정보가 잘못되거나 지연될 수 있습니다.
(4) 갑측 네트워크 단말기 장비 및 소프트웨어 시스템은 불법 공격이나 바이러스 감염으로 인해 위임 또는 위임 실패가 발생할 수 있습니다.
(5) 갑측 네트워크 터미널 장비 및 소프트웨어 시스템이 을측이 제공한 온라인 거래 시스템과 호환되지 않아 위탁이나 위임 실패를 할 수 없습니다.
(6) A 국은 온라인 위임 경험이 부족하여 부적절한 운영으로 인해 위임 실패 또는 위임 오류가 발생할 수 있습니다.
(7) 인터넷 고장으로 인해 갑이 인터넷 거래 시스템을 통해 항주통거래를 할 때 갑측 네트워크 단말기는 위임 성공을 보여주었지만 을측 서버는 위임 지시를 받지 못해 갑측이 매매할 수 없을 위험이 있다. 갑측 네트워크 단말기가 성공을 보여주지 못했고, 갑측이 다시 위탁지시를 내렸고, 을측 서버는 이미 투자자의 위탁지시를 두 번 받았고, 그 지시에 따라 거래를 진행하여 갑측이 중복 거래의 위험이 있게 했다.
상술한 위험은 갑측에 손실을 초래할 수 있다 .....
제 10 조 갑을 쌍방은 본 협정 제 5 조 약속 이외의 위임 방식을 서면으로 합의하고, 그 위임 방식의 집행 절차와 인증 방식을 약속할 수 있다.
제 11 조 갑은 을측 온라인 클라이언트 소프트웨어를 사용하기 전에 을측 온라인 증권위탁 시스템의 다운로드 설치, 인증서 신청 지침 및 사용 설명서를 받아야 하며, 을측에 개인 CA 디지털 인증서를 신청해 온라인 인증을 할 수 있다. 을측은 갑의 요구에 따라 갑이 온라인으로 위탁할 때 개인 CA 디지털인증서의 서명을 통해 갑의 신분의 합법성을 검증해야 하는지 여부를 결정해야 한다.
제 12 조 디지털 인증서 (있는 경우) 또는 거래 비밀번호는 온라인 증권 위탁의 유효한 신분증이다.
갑은 본인의 온라인 거래 디지털 증명서 (있는 경우) 나 비밀번호를 잘 보관해야 하며 무단 유출이나 양도를 해서는 안 된다. 디지털 인증서 (있는 경우) 또는 온라인 거래 비밀번호가 분실되거나 손상된 경우, 갑측은 을측에 처음으로 분실신고를 해야 할 책임이 있습니다. 갑이 내 디지털 인증서 (있을 경우) 를 보관하거나 온라인 거래 비밀번호가 잘못되어 발생한 모든 손실은 갑측이 부담한다 .....
제 13 조 갑은 인터넷 위탁을 처리할 때 카운터 위탁, 전화 위탁 등 기타 위탁 방식을 개통해야 한다. 을측 온라인 증권위탁 시스템이 나타날 때 갑측은 상술한 다른 위임 방식을 이용하여 위임 지시를 내릴 수 있다.
제 14 조 갑을 쌍방은 본 협정 제 5 조 약속 이외의 위임 방식을 서면으로 약속할 수 있으며, 이 위임 방식의 집행 절차와 인증 방식을 약속할 수 있습니다.
제 15 조 갑은 여러 가지 위임 방식을 동시에 개통해야 한다. 을측의 한 자조 위탁 시스템이 고장이 나거나 기타 이상 상황이 발생할 경우 갑은 다른 위임 방식을 통해 위임 지시를 내릴 수 있다.
제 16 조 갑은 을측이 홍콩 주식통에서 교역을 대신하여 발급한 위탁 취소 등의 명령의 내용과 방식을 관련 거래 규칙 및 본 계약의 관련 규정에 부합해야 한다. 갑이 을측이 위탁한 시스템을 통해 항주식거래를 할 때, 갑측의 운영실수나 갑측의 지시로 관련 거래규칙이나 본 계약 또는 기타 갑측의 원인으로 인한 피해는 갑측이 부담한다 .....
제 17 조 갑이 발부한 지시는 을측 위탁 시스템이나 증권거래소 거래시스템에 의해 거부되었으며, 이 위탁은 무효로 간주된다.
위탁하기 전에 갑측은 관련 거래 규칙을 충분히 이해하고 무효 위임 지시를 내리지 않도록 해야 한다.
제 18 조 을측이 갑의 위임 지시를 받아들일 때, 갑의 원래 위임 지시가 취소되지 않아 을측이 갑의 새로운 위임 지시를 집행하지 못할 경우, 갑측은 이로 인한 결과, 위험 및 손실을 부담해야 한다.
제 19 조 위임 유효기간 동안 갑측은 거래 수익을 표시하지 않은 위임에 대해 취소 위임 명령을 내릴 수 있다 (거래 규칙에 별도로 규정된 경우는 제외). 그러나 시장가격의 변동과 수시로 거래보답의 속도로 인해 갑이 위탁을 철회하는 지시는 을측이 보냈지만 갑의 위탁은 이미 시장에서 거래되었을 가능성이 있다. 이 시점에서 a 국은 거래 결과를 인정하고 받아들여야 한다.
제 20 조 갑이 거래 지시를 위탁할지 여부는 중국 결산에서 보낸 결산 데이터를 기준으로 하며, 거래 즉시 보답하는 것은 참고용으로만 제공된다. 시장, 설비, 인터넷 통신 등 기술적인 이유로 거래가격이 갑의 위탁판매가보다 높거나 갑의 위탁구매가보다 낮았으며, 여전히 즉시거래수익이 없다. 이때, 갑측이 거래 지시를 위탁할지 여부는 중국 결산에서 보낸 결산 데이터를 기준으로 한다. 을측은 위탁거래 및 계좌자금, 증권변동상황에 대한 갑측의 조회를 받아들이고 갑측의 요구에 따라 상응하는 목록을 제공한다.
제 21 조 갑은 우리가 항구통업무를 통해 신주 요청서, 초과배급, 초과배급에 참여할 수 없다는 것에 각별한 주의를 기울여야 한다.
제 22 조 갑 측이 다음과 같은 이상 상황을 발견하면 을 측에 즉시 통지하여 갑 측의 정상적인 거래가 가능한 한 빨리 재개되도록 해야 한다.
(1) 증권거래소가 이미 문을 열었고, 갑은 위탁거래시스템에 들어갈 수 없었다.
(2) 갑측이 계좌 내 자산 잔액 및 위탁 기록 이상을 발견했다.
(3) 갑측은 누군가가 자신의 디지털 인증서나 계좌 비밀번호를 무단으로 사용하는 것을 발견했다.
(4) 갑측은 정상 거래에 영향을 미치는 다른 이상 상황을 발견했다.
만약 갑측이 상술한 시스템 이상이 발생할 때 을측에 즉시 통지하지 못한다면, 그로 인한 결과, 손실 및 위험은 갑측이 스스로 부담합니다.
제 23 조 갑은 위임 명령 발급 후 3 거래일 이내에 을측에 위임 결과를 조회해야 한다. 갑측이 위임 결과에 이의가 있거나 시스템 이상이 발견되면 조회일에 을측에 서면으로 문의해야 한다.
갑이 기한이 지나도 질의를 처리하지 않았거나 논란이 있는 질의 결과에 대해 서면으로 을측에 문의하지 않은 경우 갑측이 위임 결과에 이의가 없는 것으로 간주된다.
제 24 조 갑은 을측에 상세한 거래 목록을 제공할 것을 요구할 수 있다. 갑은 을측 사업장의 카운터나 을측이 제공하는 다른 방식을 통해 조회와 인쇄를 할 수 있습니다. 만약 쌍방이 서면으로 납품 방식과 납품 시간을 별도로 합의한다면 을측은 약속대로 집행해야 합니다.
제 25 조 갑의 거래 위탁은 반드시 법률 법규와 증권거래소의 거래 규칙을 준수해야 한다. 을측은 갑에게 홍콩 증권감독기관과 증권거래소가 규정한 갑측이 이미 있거나 존재할 수 있는 어떤 위법 행위도 주의하고 갑측의 위탁을 거부할 수 있음을 상기시킬 것이다 .....
제 26 조 갑이 계좌를 통해 발급한 거래 지침 및 지시를 내리는 방식은 법률 법규, 증권시장 및 기타 금융시장 거래 규칙의 규정에 부합해야 한다. 갑의 거래 지시가 법률법규, 증권시장 및 기타 금융시장의 거래규칙을 위반할 경우 을측은 증권거래소 등 금융감독기관이나 자율조직의 요구에 따라 갑측 계좌에 대해 제한 조치를 취할 권리가 있다. 시간 제한, 수량 제한, 금액 제한, 품종 제한 등을 포함하되 이에 국한되지 않습니다. , 그 결과는 당사자 a 가 부담한다. .....
제 27 조 을측은 갑측 자금원이 불법이거나 돈세탁 방지 관련 규정을 위반한 것을 발견하고 사법기관 및 행정법 집행기관이 법에 따라 돈세탁 활동을 단속하는 데 협조해야 하며, 법률법규의 규정에 따라 사법기관 세관 세무 등 부처가 갑측 계좌 내 자산을 조회, 동결, 공제할 수 있도록 협조할 권리가 있다.
제 28 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우 을 측은 갑 측에 기한 내에 시정을 요구할 수 있다. 갑이 기한이 지나도 시정을 거부하거나 거부하지 않을 경우 을측은 갑의 위탁을 거부하고 갑의 계좌 사용을 중단할 수 있습니다 (접근금 제한, 거래 제한 등 포함). ) 또는 상황에 따라 갑 측과의 위탁 대리 관계를 종료하여 발생하는 손실은 갑 측이 부담한다.
(1) 을측은 갑이 제공한 신분증, 증명서가 심각하게 실실실된 것을 발견하여 갑이 실제 신분계좌를 다시 개설할 것을 요구했지만 갑은 거절했다.
(2) 갑이 제출한 원증명서나 신분증이 이미 기한이 지났고, 갑의 갱신을 요구하고, 갑은 정당한 사유가 없어 합리적인 기한 내에 갱신되지 않았다.
(3) 을측은 갑측 자금원이 불법이거나 돈세탁 방지 관련 규정을 위반한 것을 발견했다.
(4) 갑측이 을측의 합법적 권익을 심각하게 손상시켜 정상적인 경영 질서에 영향을 미친다.
(5) 갑측이 증권거래소 규칙과 증권감독제도 요구 사항을 위반하고 을측 거래시스템을 통해 위법, 위반 또는 이상 거래를 진행한다.
(6) 법률, 규정, 규정 및 정책, 규정, 지침 등에 규정된 을측이 갑에 대해 상응하는 조치를 취할 수 있는 기타 상황.
제 3 장 양 당사자의 책임과 면책 조항
제 29 조 갑이 을측에 증권 매매를 의뢰할 때, 그 계좌에 충분한 자금이나 증권이 있는지 확인하고, 거래 결과에 따라 그에 상응하는 청산 납부 책임을 져야 한다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 거래명언) 그렇지 않으면 을측은 갑의 위탁지시를 거부할 권리가 있다 .. 갑의 자금이나 증권이 부족할 때 갑이 비정상적인 이유로 매입이나 매각에 성공하면 갑은 당좌 대월 자금을 반환하거나 증권을 공매하는 책임을 져야 한다. 을 측은 갑 측의 자금과 증권을 처분할 수 있는데, 여기에는 추출과 거래 제한, 유치, 공제, 강제 평창 등이 포함된다. 이로 인한 모든 손실과 법적 결과는 갑이 스스로 부담하고, 을측은 갑에게 이로 인한 손실을 회수할 권리가 있다 .....
제 30 조 갑이 을측에 증권을 매매하도록 위탁한 경우 증권거래소의 시장요금기준에 따라 거래비, 거래시스템 사용료 등을 지불하고 홍콩 관련 규정에 따라 인화세 등 세금을 납부해야 한다.
제 31 조 지진, 태풍, 홍수, 화재, 전쟁, 역병, 사회 격동 및 기타 불가항력 요인으로 인해 갑측에 초래된 손실에 대해 을측은 책임을 지지 않습니다.
제 32 조 시스템 고장, 장비 고장, 통신 고장, 정전 등 비을측 인위적인 사고, 감독기관, 자율조직이 규정한 기타 면책 상황 등으로 갑측에 초래된 손실에 대해 을측은 어떠한 책임도 지지 않는다. 잘못이 없다.
제 33 조 본 협정 제 31 조, 제 32 조에 기술된 사건이 발생한 후, 을측은 제때에 조치를 취하여 갑측의 손실이 더욱 확대되는 것을 방지해야 한다.
제 34 조 갑은 중국 결산이 홍콩 중앙결제유한회사 (이하' 홍콩 결산') 의 업무규칙에 따라 홍콩과 홍콩 주식거래를 하는 증권과 자금의 결산을 이해하고 인정한다. 항주통거래의 경내 결제는 중국 결산이 관련 업무규칙에 따라 조직되어 완성된다.
제 35 조 갑이 항주통으로 취득한 증권은 중국 결제라는 이름으로 홍콩에서 예치되고 결산되어야 하며, 홍콩 중앙결제유한회사의 이름으로 연합소 상장회사 주주 명부에 등록해야 한다 .. 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 갑은 종이주식 예치나 인출을 요구해서는 안 된다.
제 36 조 갑은 홍콩 결제가 증권을 납품할 수 없어 중국 결제에 현금결제를 실시하는 것을 알고 인정하고 있으며, 중국 결제는 홍콩 결제의 원칙에 따라 상응하는 업무 처리를 해야 한다. 태풍, 검은 폭우 등으로 홍콩 결제에 대한 임시 특별 결산을 한 중국 결제는 홍콩 결제의 처리 원칙에 따라 처리한다. 갑은 을측이 중국이 결산한 업무 규칙에 따라 업무를 처리하는 것에 동의했다. 만약 홍콩 결제가 파산으로 인해 중국 결제에 대한 결산의무를 완전히 이행하지 못한다면, 중국 결제는 홍콩 결산에 협조할 것이지만, 이로 인한 피해는 감당하지 않을 것이다.
제 37 조 갑은 갑의 항주식거래에 대해 을측이 속한 증권회사가 자신의 이름으로 중국과 결산하여 결산하고, 을측 또는 그 증권회사가 갑과 항주식거래를 처리하는 결산에 동의하고, 갑방과 중국결제는 결산관계가 없다. 갑과 을간, 갑과 을측 소속 증권사 간의 논란은 중국 결산이 업무규칙에 따라 진행 중이거나 이미 진행 중인 결산, 인도 및 위약에 영향을 미치지 않는다.
제 38 조 을측 또는 그 소속 증권회사는 결산일에 집중 납부하기 전에 갑 측에 미지급된 증권과 자금을 받아야 한다. 을측 또는 그 소속 증권회사는 결제의무를 정상적으로 이행하는 갑측에 증권과 미수금을 납품해야 한다.
제 39 조 갑은 홍콩 주식거래 미수금을 내지증권시장 매입거래에 사용할 수 있는 시간이 홍콩 주식거래 관련 미수금의 만기일보다 이르지 않다는 것을 알고 인정한다. 투자자자금 계좌가 대월되지 않은 경우.
제 40 조 갑은 을측 소속 증권사가 납입 과정에서 중국에 갑과 을측 소속 증권사 간의 증권 양도를 위탁하도록 의뢰했다.
제 41 조 갑은 만약 갑측이 자금수납위약이 발생해 을측 소유증권회사가 중국 내에서 위약을 접수하게 되면 을측 소유증권회사는 위약금액에 해당하는 갑측 채권을 잠시 수납증권으로 지정할 권리가 있으며, 중국결제는 그 업무규칙에 따라 처리된다는 것을 알고 인정했다. 그 결과 발생하는 위험, 손실 및 책임은 당사자 a 가 부담합니다 .....
제 42 조 갑은 만약 갑측이 증권거래위약이 발생할 경우 을측과 증권회사가 갑을 잠시 억류할 권리가 있으며, 갑이 증권거래위약금액에 해당하는 자금을 잠시 압류할 권리가 있다는 것을 알고 인정한다. .....
제 43 조 다음 상황 중 하나인 갑은 을측에 권리를 주장할 권리가 있으며, 을측은 상응하는 책임을 지고 손실을 배상해야 한다.
(1) 을측 소유증권회사가 중국 결제와 집중 결산을 완료하지 않아 갑측 미수금이나 증권을 일시적으로 납부하거나 처분할 수 없게 되었다.
(2) 을측 또는 을측이 속한 증권사가 갑측에 대한 납품 위약으로 갑측이 증권이나 미수금을 받지 못하게 한다.
(3) 을측 또는 그 소속 증권사가 발급한 관련 갑측의 증권 양도 지시가 정확하지 않다.
(4) 을측 또는 을측 소속 증권사가 관련 업무규칙을 지키지 않아 갑측의 이익이 훼손되었다.
제 44 조 갑은 전체 시장의 자금비용을 낮추기 위해 중국 결제는 홍콩 결제와 관련된 업무규칙에 따라 갑이 판매하는 일일 순증권을 홍콩결제담보물로 제출할 수 있다는 것을 알고 인정하고 있다.
제 45 조 갑이 을측에 증권매매를 위탁할 때, 그 계좌에 충분한 자금이나 증권이 있는지 확인하고 을측이 규정한 기준에 따라 계좌의 일부 자금을 예약하거나 을측이 규정한 비율에 따라 위탁신고시 거래자금을 동결하는 것에 동의해야 한다 .....
제 46 조 갑측은 심교소와 중국결제가 업무규칙 제정 및 개정과 업무규칙에 따라 자율감독 의무를 이행하는 데 따른 손실에 대해 책임을 지지 않는다는 것을 알고 인정한다. 심교소 및 심교소 서비스 회사는 이상 거래나 심교소 및 심교소 서비스 회사가 취한 관련 조치로 인한 손실에 대해 책임을 지지 않습니다. 갑은 상술한 이유로 심교소, 심교소 거래서비스회사 또는 중국 결산주장 배상이나 기타 책임을 주장해서는 안 된다.
제 4 장 분쟁 해결
제 47 조 갑의 재산 상속이나 소유권과 관련된 어떤 문제나 논란도, 을측은 공증기관이 발행한 공증문서나 사법기관이 발행한 유효재판서에 따라 처리해야 한다.
제 48 조 본 협정의 집행으로 인한 논란은 갑을 쌍방이 협의하여 해결할 수 있으며, 중국증권업협회 증권분쟁 조정센터에 조정을 신청할 수도 있다. 협상이나 중재가 이루어지지 않을 경우, 쌍방은 다음과 같이 해결하기로 동의했다. (갑이 선택하지 않는 것은 기본적으로 제 2 방식이다.)
1. 중재위원회에 제출하여 중재한다.
2. 을측 소재지 법원에 소송을 제기합니다.
제 5 장 협정의 발효, 개정 및 해지
제 49 조 본 협정은 전자적으로 서명할 수도 있고 종이 형식으로 서명할 수도 있다.
본 계약이 전자적인 방식으로 체결되는 경우, 갑측이 전자서명으로 본 계약서에 서명할 때 효력이 발생한다. 갑의 전자 서명은 종이 계약의 자필 서명 또는 도장과 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
만약 본 협의가 종이 형식으로 서명된다면 쌍방이 서명하고 도장을 찍어야 한다.
본 계약은 다음 조건을 충족하는 날에 효력을 발생합니다.
(1) 본 계약이 종이로 서명된 경우 양 당사자는 이미 본 계약서에 서명하고 도장을 찍었습니다. 본 계약이 전자적인 방식으로 체결되는 경우, 갑측은 이미 전자서명을 통해 본 계약에 서명했습니다.
(2) 갑을 쌍방이' 증권사 투자자 계좌 개설 협정' 에 서명했는데, 이 협정은 이미 발효되었다.
본 계약은 한 양식에 두 부씩, 쌍방이 각각 한 부씩 고집하며, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
제 50 조 본 계약이 체결된 후 관련 법률, 규정, 규정, 규범 문서, 자율규칙, 중국 결산 업무 규칙, 증권거래소 거래 규칙 변경, 본 계약의 관련 조항이 의무조항과 상충되는 경우 새로 개정된 법률, 규정, 규정, 규범 문서, 자율규칙, 업무규칙
제 51 조 본 계약이 체결된 후, 전액에 상술된 법률 법규 등 규범성 문서를 수정하고 본 계약의 관련 조항이 본 계약의 조항과 다를 경우, 을측은 본 계약이 그에 따라 수정되거나 변경되어야 한다고 판단하며, 관련 내용은 해당 사업장이나 홈페이지에 공고로 갑측에 통지할 것이다. 갑측이 7 거래일 이내에 이의를 제기하지 않으면 공고 내용이 발효되어 본 계약의 불가분의 일부가 되어 쌍방에 법적 구속력을 갖게 됩니다.
제 52 조 갑이 위탁단위 변경을 신청할 때 (전탁양도제외), 을측은 기준일이 위탁양도신고일보다 늦은 가정옵션신고와 주식인수신고에 대해 주식양도투표와 신고지령이 무효가 되고 갑측은 새로운 위탁기관에 재신고해야 한다는 점을 갑에게 상기시켜야 한다.
갑이 증권전탁을 신청할 때 을측은 권익이 있는지 점검해야 하며, 있는 경우 함께 권익이 양도되어야 하는지 여부를 상기시켜야 한다. 단, 신고를 통해 배당을 선택한 배당권과 인수권은 제외한다.
갑이 증권전탁을 신청할 때, 다음과 같은 상황 중 하나가 있을 경우, 갑의 계좌는 환탁할 수 없습니다.
1. 갑의 계정이 불합격이거나 휴면 상태입니다.
파티 a 계정에는 불완전한 청산 또는 결제가 있습니다.
파티 a 계정에는 비 유동성 의무와 부채가 있습니다.
당사자 a 의 계정은 비정상 상태 (예: 사법 동결) 입니다.
5. 관련 법규, 중국 결산 업무규칙 및 증권거래소 거래규칙 규정 또는 쌍방이 합의한 기타 상황.
제 53 조 갑을 쌍방이 체결한' 증권사 투자자 계좌 개설 협정' 이 관련 합의나 관련 법령에 따라 조기 해지되거나 해지될 경우 본 계약은 자동으로 종료됩니다.
국가 법률, 규정 및 규제 규정의 조정으로 인해 을측이 본 계약 하에 갑에게 제공한 항주통거래 위탁 대행 서비스가 무효가 될 경우 본 계약은 국가 관련 법률, 규정 및 규제 규정이 발효된 날부터 자동으로 종료됩니다. 이런 상황에서 을 측은 갑 측에 대해 위약 책임을 지지 않는다 .....
제 6 장 부칙
제 54 조 본 계약은' 증권사 투자자 계좌 개설 협정' 을 참고하여 집행한다.
제 55 조이 협정이 언급 한 당사자 b 의 통신