제 1 장 총칙
첫 번째
증권투자기금관리회사에 대한 감독관리를 강화하고 증권투자기금관리회사의 행동을 규범화하고, 펀드공유자 및 관련 당사자의 합법적인 권익을 보호하고,' 증권투자기금법',' 회사법' 및 기타 관련 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.
둘째
본 조치에서 말하는 증권투자기금관리회사 (이하 펀드관리회사) 는 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 비준을 거쳐 중화인민공화국내에 설립되어 증권투자기금 관리업무와 중국증권감독회가 허가한 기타 업무에 종사하는 기업법인을 가리킨다.
문장
펀드 매니지먼트사는 법률, 행정법규, 중국증권감독회 규정, 중국자산관리협회의 자율규칙, 성실성, 신중함, 근면, 성실함, 이익관리자, 펀드 점유자, 펀드 재산 운용을 준수해야 한다.
제 4 조
중국증권감독회와 파출기구는 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 감독하고 관리한다.
제 5 조
중국 자산관리협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 펀드관리회사와 그 업무활동을 자율적으로 관리한다.
제 2 장 기금 관리 회사 설립
제 6 조
펀드 관리 회사 설립은 다음 조건을 충족시켜야합니다.
(1) 주주는' 증권투자기금법' 과 본 조치의 규정에 부합한다.
(2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다.
(3) 등록자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 주주는 반드시 현금으로 출자해야 하고, 해외 주주는 자유환전화폐로 출자해야 한다.
(4) 연구, 투자, 평가, 마케팅 등에 종사하는 법률, 행정 규정, 중국증권감독회 규정 요건을 충족하는 65,438+05 명 이상의 고위 경영진 및 업무 인원이 있으며 기금 취업자격을 획득했습니다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 업무 관련 시설이 있습니다.
(6) 분업이 합리적이고 책임이 명확한 조직기구와 직위를 설치한다.
(7) 중국증권감독회의 요구에 부합하는 감독, 감사, 위험통제 등 내부 통제제도를 갖추고 있다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 7 조
펀드 매니지먼트사 설립을 신청하고, 출자하거나 주식을 보유해 펀드 매니지먼트사 등록자본의 5% 이상 (이하 지분 비율) 을 차지하는 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 등록 자본과 순자산은 1 억 위안 이상이며 자산의 품질은 양호하다.
(2) 3 개 이상의 전체 회계년도를 연속 경영하고, 기업지배구조가 완벽하고, 내부통제제도가 건전하다.
(3) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(4) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다.
(5) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(6) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 금융감독, 세무, 상공업 등 행정기관, 자율관리, 상업은행 등 기관에서 불량한 기록이 없다.
제 8 조
펀드 매니지먼트사의 주요 주주는 펀드 매니지먼트사의 지분 비율이 가장 높고 25% 이하가 아닌 주주를 말한다.
본 방법 제 7 조에 규정된 조건 외에, 주요 주주는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 증권 업무, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 업무에 종사한다.
(2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.
(c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질.
제 9 조
중외합자기금관리회사 중 지분 비율이 가장 높은 경내 주주는 본 방법 제 8 조에 규정된 주요 주주 조건을 충족해야 하며, 지분 비율이 5% 이상인 기타 경내 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건을 준수해야 한다.
중외 합자 펀드 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 설립, 합법적 존속 및 금융자산 관리 경험이 있는 금융기관으로, 재정건전, 신용이 양호하며 최근 3 년간 감독부서나 사법기관의 처벌을 받지 않았다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 증권감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다.
(3) 납입자본은 3 억 위안 이하의 등가자유환전화폐이다.
(4) 국무원이 비준한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
전항의 규정은 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자기관에 준용된다.
제 10 조
펀드관리회사 주주의 지분 비율은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다. 중외 합자 펀드 관리 회사의 외자 주식 비율이나 지분 비율은 중국 증권업의 대외 개방 약속을 초과해서는 안 된다.
제 11 조
같은 실제 통제인이 통제하는 한 기관이나 여러 기관은 2 곳을 넘지 않으며, 그 중 지주기금 관리회사는 65,438+0 개를 넘지 않는다.
제 12 조
펀드 관리 회사 설립을 신청하면 신청인은 중국증권감독회의 규정에 따라 설립 신청 자료를 제출해야 한다.
주요 주주는 기금 관리 회사 설립과 관련된 문제를 조직하고 조율하며 신청 자료의 진실성과 무결성에 대한 주요 책임을 져야 합니다.
제 13 조
신청 기간 동안 신청 자료와 관련된 사항에 중대한 변화가 발생하면 신청인은 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 합니다. 주주가 바뀌면 신청 자료를 다시 제출해야 한다.
제 14 조
행정허가법' 과' 증권투자기금법' 규정에 따르면 중국증권감독회는 펀드관리회사 설립 신청을 접수해 심사와 결정을 내렸다.
제 15 조
중국증권감독회는 다음과 같은 방법으로 펀드관리회사 설립 신청을 심사할 수 있다.
(1) 주주 조건에 대한 관련 기관 및 부서의 의견을 구한다.
(2) 전문가 심사와 사찰을 통해 신청 자료의 내용을 심사한다.
(3) 접수일로부터 5 개월 이내에 펀드 관리회사의 건립 상황을 현장 점검한다.
제 16 조
중국증권감독회가 펀드관리회사 설립을 승인하면 신청인은 승인서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 가서 등록수속을 밟아야 한다. 공상행정관리부에서 발급한' 기업법인 영업허가증' 으로 중국증권감독회에 가서 펀드 관리 자격증을 수령하다.
중외합자기금관리회사도 법률, 행정법규의 규정에 따라 외상투자기업 비준증서를 신청해 외환자금계좌를 개설해야 한다.
펀드 매니지먼트사는 공상등록 수속을 마친 날부터 10 일 이내에 중국증권감독회의 규정 요건을 충족하는 전국신문지에 회사 설립을 발표해야 한다.
제 3 장 펀드 관리 회사의 변경 및 해산
제 17 조
펀드 관리회사가 다음과 같은 중대한 사항을 변경하는 것은 중국증권감독회에 보고하여 비준해야 한다.
(a) 주식의 5% 이상을 보유한 주주를 변경한다.
(2) 지분 5% 이하를 변경하지만 기업 지배 구조에 큰 영향을 미치는 주주
(3) 5% 이상의 주주 지분 비율을 변경한다.
(4) 정관의 중요한 조항을 개정한다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 중요한 사항.
제 18 조
펀드 매니지먼트사가 주주, 등록자본 및 지분 비율을 변경한 후 주주 조건, 주주 지분 비율, 주식펀드 관리회사의 주주 수 및 등록자본은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다.
제 19 조
펀드관리회사의 주주가 그 지분을 처분할 때, 반드시 다음 규정을 준수해야 한다.
(1) 주주가 주식을 양도하는 것은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 주식을 매입하고 양도할 때 한 약속을 준수해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
(2) 주주가 주식을 양도할 때는 회사법의 규정을 준수해야 하며, 양도가격 허위 신고 등 부당한 수단을 취하여 다른 주주의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다.
(3) 주주와 양도측은 양도기간 관련 사항을 명확히 합의해 펀드 매니지먼트사와 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익이 손상되지 않도록 해야 하며, 주주와 양수인은 지분 대행, 지분관리, 신탁계약, 비밀협정 등으로 지분을 처분해서는 안 된다.
(4) 관련 주주 변경 사항은 중국증권감독회의 승인 없이 관련 법률 절차를 이행했다. 양도측은 계속해서 주주 의무를 이행하고 그에 상응하는 책임을 져야 하며, 양도측은 어떤 형태로든 주주 권리를 행사할 수 없습니다.
(5) 법률, 행정 법규 및 본 정관의 기타 규정.
제 20 조
펀드 매니지먼트사가 늘린 등록 자본은 반드시 주주가 화폐로 출자해야 한다.
제 21 조
펀드관리회사가 중대한 사항을 변경하는 경우 이사회나 주주 (대) 가 결의한 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 변경을 신청해야 합니다. 주주권익 양도와 관련해 펀드 매니지먼트사가 규정에 따라 신청하지 않은 경우 관련 주주는 직접 신청할 수 있다.
제 22 조
중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 규정에 따라 펀드관리회사의 중대한 사항 변경 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다.
제 23 조
중국증권감독회는 관계자를 초청하여 담화, 전문가 심사, 사찰 등의 방식을 취할 수 있다. 펀드 매니지먼트사의 중대 사항 변경 신청을 심사하다.
펀드 매니지먼트사의 주요 주주, 총 지분 비율이 50% 를 넘는 주주 또는 지명 이사가 가장 많은 주주 변경과 관련해 중국증권감독회는 펀드 매니지먼트사 설립에 관한 이 방법의 규정을 심사해야 한다.
제 24 조
펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 공상등록 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 승인 서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 변경 등록 수속을 밟아야 한다.
펀드 매니지먼트사가 중외 합자회사로 바뀐 것은 관련 규정에 따라 외국인 투자기업 비준증서를 신청해 외환자금 계좌를 개설해야 한다.
제 25 조
펀드 관리회사의 고위 경영진의 임용 또는 변경은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 따라 처리해야 한다.
제 26 조
펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 펀드 관리 자격증 내용 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 중국증권감독회에 펀드 관리 자격증을 교환해야 한다.
제 27 조
펀드 관리 회사는 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 중대한 변경을 공고해야 한다.
제 28 조
펀드 매니지먼트사의 해산은 중국증권감독회가 펀드 관리 자격을 취소한 후에 진행해야 한다.
펀드 관리 회사의 해산은' 회사법' 과 기타 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리해야 한다.
제 4 장 펀드 관리 회사 자회사 및 지사의 설립, 변경 및 철회
제 29 조
펀드 매니지먼트사는 전문화 관리의 필요에 따라 자회사, 지사 또는 중국증권감독회가 규정한 기타 지사를 설립할 수 있다.
자회사는 특정 고객 자산 관리, 펀드 판매 및 중국 증권감독회가 허용하는 기타 업무에 종사할 수 있습니다. 중국증권감독회가 지정한 지점이나 기타 지점은 펀드 품종 개발, 펀드 판매 및 펀드 관리사가 승인한 기타 업무에 종사할 수 있다.
펀드 매니지먼트사는 자신의 실제와 결합해 합리적으로 관리 조직 모델을 구축하고 보완하며 자회사와 지사 설립에 대한 충분한 평가와 논증을 실시하고 필요한 내부 의사결정 절차를 이행해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
제 30 조
펀드 매니지먼트사의 자회사는 펀드 매니지먼트사가 지주해야 하고, 관련 업무는 관련 법규의 규정에 부합해야 한다. 펀드 매니지먼트사와 자회사 사이에는 가능한 위험 이전과 이익 충돌을 막기 위해 필요한 격리벽 제도가 수립되어야 한다.
펀드 매니지먼트사는 자회사 및 지사 업무, 인력, 재무 감독 및 일상적인 관리를 강화하는 효과적인 감독 관리 제도를 구축해야 하며, 지사는 계약, 임대, 호스팅, 협력 등의 방식으로 운영할 수 없습니다.
펀드 관리회사는 사무실을 설립할 수 있고, 사무실은 경영 활동에 종사해서는 안 된다.
제 31 조
펀드 매니지먼트사가 자회사 또는 지사를 설립할 경우 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 기업 지배 구조가 건전하고, 내부 통제가 완벽하며, 경영이 안정적이며, 지속적인 경영 능력이 강하다.
(2) 회사는 최근 1 년 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(3) 회사는 위법 위반으로 감독부에서 조사 중이거나 정비 과정에 있지 않습니다.
(4) 설립 될 자회사 또는 지사는 자격을 갖춘 이름, 사무실, 비즈니스 인력, 안전 예방 조치 및 기타 비즈니스 관련 시설을 보유하고 있습니다.
(5) 설립 예정인 자회사 및 지사의 책임은 명확하고 관리 제도는 완벽하다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 32 조
펀드 매니지먼트사가 자회사나 지사를 설립하면 이사회나 주주 (대) 가 결의한 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다.
제 33 조
중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 규정에 따라 펀드관리회사가 자회사나 지사를 설립하는 신청을 접수해 심사와 결정을 내린다.
중국증권감독회는 설립할 자회사와 지사에 대한 현장 검사를 실시할 수 있다.
제 34 조
펀드 매니지먼트사가 지사를 변경하거나 취소하는 경우 변경이나 취소일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해야 합니다.
펀드 매니지먼트사가 사무실을 설립, 변경 또는 취소하는 것은 설립, 변경 또는 철회일로부터 15 일 이내에 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.
제 35 조
펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하면 비준서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 등록 수속을 밟아야 한다.
펀드 관리회사가 지사를 변경하거나 철회하는 경우 관련 규정에 따라 공상행정관리부에 관련 수속을 밟아야 한다.
제 36 조
펀드 관리 회사는 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 자회사 및 지사의 설립, 변경 또는 철회를 발표해야 합니다.
제 5 장 펀드 관리 회사의 지배 구조 및 운영
제 37 조
펀드 매니지먼트사는' 회사법' 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정에 따라 조직구조가 건전하고, 직무분업이 명확하고, 견제와 균형이 유효하며, 인센티브가 합리적인 지배구조를 확립하고, 회사의 규범 운영을 유지하고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 유지해야 한다.
회사 통치는 펀드 점유율 보유자의 이익 우선 순위의 기본 원칙을 따라야 한다. 펀드 매니지먼트사와 주주 및 종업원의 이익이 펀드 공유 보유자의 이익과 충돌할 경우 펀드 공유 보유자의 이익을 우선적으로 고려해야 한다.
제 38 조
펀드 매니지먼트사 주주는 반드시 법정의무를 이행해야 하며, 허위 출자, 탈주 또는 변상 탈출자를 해서는 안 된다.
펀드 매니지먼트사의 주주는 다른 기관이나 개인을 위해 펀드 매니지먼트사의 지분을 보유해서는 안 되며, 다른 기관이나 개인을 대신하여 지분을 보유해서는 안 된다. 펀드 관리 회사의 주주 및 실제 컨트롤러는 어떤 형태로든 펀드 관리 회사의 자산을 점유하거나 이전해서는 안 됩니다.
펀드 매니지먼트사의 주요 주주들은 장기 투자 이념을 고수해야 하며, 펀드 매니지먼트사의 지분을 3 년 이상 보유할 것을 서면으로 약속해야 한다.
제 39 조
펀드 관리회사는 주주총회의 직권 범위와 의사규칙을 명확히 해야 한다.
펀드 관리 회사는 업무 및 주요 고객 정보를 주주와 격리하는 제도를 세워야 합니다. 펀드 매니지먼트사의 주주와 실제 지배인은 주주 (대) 를 통해 법에 따라 권리를 행사해야 하며, 주주 (대) 와 이사회 임면펀드 매니지먼트사의 이사, 감사 및 고위 경영진을 넘어서서는 안 되며, 펀드 매니지먼트사의 경영관리 및 펀드 재산의 투자 운영에 직접 관여해서는 안 됩니다. 펀드 매니지먼트사에 증권 인수, 증권투자 등 업무활동에 협력을 요구해서는 안 되며, 펀드 점유자 및 기타 당사자의 합법적인 권익을 손상시킬 수 없습니다.
펀드 매니지먼트사의 단일 주주 또는 관련 주주의 총 지분 비율이 50% 를 넘는 경우, 상술한 주주 및 해당 통제 기관은 공개 발행 또는 이와 유사한 공개 발행 증권 자산 관리 업무에 종사해서는 안 됩니다.
제 40 조
펀드 매니지먼트사의 주요 주주가 제대로 작동하지 않을 경우 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 다른 주주 및 관련 당사자를 소집하여 관련 문제를 적절하게 처리해야 한다.
제 41 조
펀드 관리 회사는 이사회의 직권 범위와 절차 규칙을 명확히 해야 한다. 이사회는 법률, 행정 법규 및 회사 헌장에 따라 회사의 기본 제도를 제정하고 중대한 문제를 결정하고 관리 인원을 감독하고 상벌한다. 이사회 회의는 회장이 소집하고 주재하며, 이사회와 회장은 직권을 넘어 경영진의 구체적인 경영 활동에 개입해서는 안 된다.
이사회는 펀드의 장기 투자 실적, 회사 규정 준수 및 위험 통제에 주의를 기울이고, 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하고, 단기 펀드 관리 규모와 이익 증가를 주요 평가 기준으로 삼아서는 안 됩니다.
펀드 매니지먼트사의 사장은 이사회 멤버여야 한다. 펀드 매니지먼트사의 단일 주주 또는 관련 주주의 총 지분 비율이 50% 를 넘는 경우, 해당 주주와 관련된 이사의 수는 이사회 수의 65,438+0/3 을 초과할 수 없습니다.
제 42 조
펀드 매니지먼트사는 독립이사제도를 건전하게 세워야 하며, 독립이사의 수는 3 명 미만이어야 하며, 이사수의 0/3 이하여야 한다.
독립이사는 펀드 매니지먼트사와 주주와는 별도로 펀드 점유율 보유자의 이익 극대화를 출발점으로 하고, 부지런히 책임을 지며, 법에 따라 펀드 재산과 회사 운영의 중대한 사항에 대해 객관적이고 공정한 전문적인 판단을 내려야 한다.
제 43 조
펀드 매니지먼트사 이사회는 다음 사항에 대해 3 분의 2 이상의 독립이사가 통과해야 한다.
(1) 회사 및 펀드 투자 운영의 주요 관련 거래
(2) 회사 및 기금의 감사 업무, 회계사 사무소 채용 또는 교체
(3) 회사가 관리하는 기금 반기 보고서 및 연례 보고서;
(4) 법률, 행정 법규 및 본 헌장에 규정된 기타 사항.
제 44 조
기금 관리 회사는 건전한 감찰장 제도를 세워야 하며, 감찰장은 이사회가 임명하고, 이사회에 책임을 지고, 회사 운영의 합법적인 규정 준수를 감독하고 감사해야 한다.
감독관이 회사에 중대한 위험이나 위법 행위가 있다는 것을 발견하면 사장과 기타 고위 경영진에게 알리고 이사회, 중국증권감독회, 회사 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해야 한다.
제 45 조
펀드 매니지먼트사는 감사회 또는 집행감사가 회사의 재무와 이사회의 직무 수행에 대한 감독 역할을 강화하고 주주의 합법적인 이익을 보호해야 한다.
감사회는 회사 주주 대표와 직원 대표를 포함해야 하며, 직원 대표의 비율은 감사회 수의 1/2 보다 작을 수 없습니다. 감사회가 없는 경우, 집행감사에는 최소한 1 명의 직원 대표가 있어야 한다.
감사회, 감사회 의장, 집행감사는 직권을 넘어 임원의 구체적인 경영 활동에 개입해서는 안 된다.
제 46 조
펀드 매니지먼트사의 사장이 회사의 경영관리를 책임진다. 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진 및 기타 직원들은 주주, 본인 또는 타인을 위한 부당한 이익을 취하지 않고 성실하고 근면하게 직무를 수행해야 합니다.
제 47 조
펀드 매니지먼트사 이사, 감독자, 고위 경영진, 주주 및 관련 당사자는 펀드 매니지먼트사의 주요 주주가 정상적으로 경영할 수 없거나 펀드 매니지먼트사의 지분 양도 기간 동안 법에 따라 의무를 이행하고 의무를 이행하며 위험 예방 조치를 취해야 합니다. 회사의 정상적인 경영을 보장하고, 펀드 점유율 보유자의 이익이 손상되지 않도록 해야 합니다.
제 48 조
펀드 매니지먼트사는 신중한 경영 이념을 고수해야 하며, 관리하는 자산의 규모는 자신의 인력 비축, 투자 및 고객 서비스 능력, 정보 기술 시스템의 관용도, 위험 관리 및 내부 모니터링 수준과 일치해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 장기적인 이익을 효과적으로 유지해야 합니다.
제 49 조
펀드 매니지먼트사는 중국증권감독회의 규정에 따라 과학적이고 합리적이며 치밀하고 효과적인 내부 통제 체계를 세우고 과학적으로 완벽한 내부 통제 제도, 합법적인 규정 준수 운영, 내부 통제가 건전하고 효과적이어야 한다.
제 50 조
펀드 관리 회사는 권한 부여, 연구, 의사 결정, 실행 및 평가로 구성된 투자 관리 시스템을 구축하여 자신이 관리하는 다양한 펀드 자산과 고객 자산을 공평하게 대해야 합니다.
제 51 조
펀드 매니지먼트사는 펀드 재무회계와 펀드 자산평가제도를 건전하게 세우고, 국가 관련 규정을 엄격히 준수하며, 적시에 정확하고 완전하게 펀드 자산 상황을 반영해야 한다.
제 52 조
펀드 매니지먼트사는 관련 법규, 업계 규제 요구 사항 및 업계 기술 표준을 준수하고 보안, 실용성 및 운영성 원칙을 준수하며 회사의 발전 전략 및 업무 운영에 적합한 정보 기술 시스템을 구축해야 합니다.
제 53 조
펀드 매니지먼트사는 건전한 인적자원 관리 제도를 수립하고, 직무 책임을 규범화하고, 직원 훈련을 강화하고, 회사 발전에 적합한 인센티브와 펀드 종사자와 펀드 공유 보유자 간의 이익 억제 메커니즘을 구축해야 한다. 회사의 경영관리와 지속가능한 발전을 위한 인적자원 지원을 제공하다.
제 54 조
펀드 매니지먼트사는 건전한 고객 서비스 기준을 세우고, 판매 관리를 강화하고, 펀드 홍보를 규범화하고, 부당한 판매나 불공정 경쟁에 종사해서는 안 된다.
제 55 조
펀드 관리 회사는 경영, 업무 발전 및 위험 예방의 요구를 충족하기 위해 양호한 재무 상태를 유지해야 합니다.
펀드 매니지먼트사는 건전한 재무관리제도를 세우고 국가 재경법규를 엄격히 집행해야 하며, 관련 자금이나 자산은 본 단위의 요구에 부합하는 회계장부에 포함되어야 한다.
제 56 조
펀드 매니지먼트사는 신중한 경영 원칙과 업무 발전 요구에 따라 그에 따라 등록 자본을 늘릴 수 있다.
펀드 매니지먼트사는 규정에 따라 위험준비금을 인출해야 한다.
제 57 조
펀드 관리회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 고유자금을 관리하고 운용해야 한다.
펀드 매니지먼트사가 고유 자금을 관리하고 운용하는 것은 회사의 정상적인 운영을 지켜야지, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
제 58 조
펀드 매니지먼트사는 응급조치계획제도를 세우고, 예안에 따라 펀드 점유율 보유자의 이익에 심각한 영향을 미치고, 체계적인 위험을 초래하고, 사회 안정에 심각한 영향을 미칠 수 있는 돌발사건을 적절하게 처리해야 한다.
제 59 조
펀드 매니지먼트사는 자신의 발전 전략의 필요에 따라 자격을 갖춘 펀드 서비스 기관에 펀드 점유율 등록, 회계, 가치 평가 및 정보 기술 시스템 개발 유지 관리 등의 업무를 대행하도록 의뢰할 수 있지만, 펀드 관리회사가 법에 따라 부담해야 할 책임은 위탁으로 면제되지 않는다.
펀드 서비스 기관에 일부 업무를 대행하는 경우 펀드 관리 회사는 충분한 평가와 논증을 실시하고, 필요한 내부 의사 결정 절차를 이행하고, 위탁 업무 및 위탁 펀드 서비스 기관의 범위와 내용을 신중하게 결정하고, 위탁 업무의 위험 관리 및 응급 처리 제도를 개발하고, 위탁 펀드 서비스 기관에 대한 평가와 제약을 강화하고, 업무 정보의 기밀성과 안전을 보장하고, 펀드 공유 보유자의 합법적 권익과 회사의 영업 비밀을 유지해야 합니다.
제 60 조
펀드 매니지먼트사는 펀드 서비스 기관과의 위탁 계약 체결 후 10 일 이내에 수탁업무 범위와 내용, 수탁펀드 서비스 기관의 기본 상황 및 업무 준비 상황, 주요 위험 및 해당 위험 예방 조치 등을 중국 증권감독회 및 소재지 중국증권감독회 파견기관에 보고해야 합니다. 기금 관리 회사는 기금 모집 설명서, 기금 계약, 기금 연례 보고서, 기금 반기 보고서 및 기금 관리 회사 연례 보고서에 위탁 업무를 공개해야 합니다.
위탁 업무에 종사하는 펀드 서비스 기관은 건전한 거버넌스 구조, 규범적인 운영, 양호한 재무 상태, 위탁 업무에 적합한 전문가 팀, 사업장, 안전 기술 시설, 완벽한 내부 통제, 위험 관리, 응급 처리 시스템 및 업무 운영 프로세스를 갖추어야 합니다. 펀드 서비스 기관과 그 종사자들은 직무를 다하고, 성실하고, 신용을 지키고, 신중하고 근면하며, 수탁업무를 안전하고 효율적으로 운영하고, 영업 비밀을 지키며, 수탁업무에 알려진 비공개 정보를 누설하거나 활용해서는 안 되며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
제 6 장 감독 및 관리
제 61 조
중국증권감독회는 펀드관리회사와 펀드관리회사 주주가 관련 사항 승인을 신청하거나, 관련 상황을 숨기거나, 허위 자료를 제공하는 경우 접수하지 않습니다. 이미 수락했으니 비준하지 않겠습니다.
제 62 조
중국증권감독회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 신중감독 원칙에 따라 펀드관리회사의 기업지배구조, 내부 감시, 경영상황, 위험상황 및 관련 업무활동에 대해 오프사이트 검사와 현장검사를 실시한다.
제 63 조
오프사이트 검사는 주로 감사 펀드 관리사가 제출한 자료를 통해 진행된다.
펀드 관리회사는 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(1)' 증권법' 규정에 부합하는 회계사무소 감사를 거친 펀드관리회사 연례 보고서
(2)' 증권법' 규정에 부합하는 회계사무소가 발행한 펀드 관리회사의 내부 통제 연간 평가 보고서
(3) 분기 별 보고서 및 연간 감독 감사 보고서;
(4) 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 제출한 기타 요구 사항.