기업 발전 상황을 더 잘 이해하고 파악하고, 기업 리스크 관리를 강화하고, 기업 경영 관리의 약점을 찾고, 회사 위험 통제 수준을 높이기 위해 이사회 사무실과 법률부가 공동으로 기업 위험 평가 팀을 설립하여 기업이 직면한 각종 위험을 평가하고, 적절한 위험 대응 전략을 개발하여 효과적인 위험 통제를 실현하다.
첫째, 기업의 기본 상황 1. 회사 이름: XXXX
2. 회사 주소: XXXX
사업 범위: XXXX.
4, 회사의 소유 구조:
5. 위험 관리의 조직 구조:
회사에서 각 부서 * * * 책임자는 위험관리팀을 설립하고, 이사회 사무실과 감사부 * * * 는 일상적인 업무를 담당하고, 팀장 XXX, 부팀장 XXX 는 감사위원회 지도하에 근무하며, 특히 그룹 회사 내외 위험에 대한 대응책을 식별, 분석 및 개발하여 회사의 위험관리 수준을 지속적으로 높인다. 위험 관리의 조직 구조는 다음과 같습니다.
둘. 기업 위험 평가 1. 조직 구조
이 회사는 이사회, 감사회, 관리자 및 기업 내 모든 수준의 조직 설정을 명확히 하는 법인 지배 구조 및 조직 구조를 구축했습니다. 인적자원부는 각 기관의 인력 배치, 역할 권한을 명확히 하고 업무 프로세스와 규제제도를 통해 업무 절차와 관련 요구 사항을 규범화했다.
회사의 의사 결정 프로세스는 잘 운영되고, 조직 구조와 기능 분업이 명확하다. 중대 사항, 중대 의사 결정 및 중요 인사 임면은 주주 총회와 관리자 사무회의에서 집단적으로 결정된다. 특히 자회사의 발전 계획과 인사임면은 모두 관리자 사무회의에서 논의해 결정되며, 조직 구조에는 중대한 위험이 없다.
2. 개발 전략
제 3 회 이사회 제 2 1 차 회의 결의를 거쳐 회사는 의결을 거쳐 전략위원회를 설립하여 전비위원회 업무 규칙을 심의하고, 전비위원회는 주로 회사의 장기 발전 전략과 중대 투자 결정을 연구하고 있다.
3. 인적 자원
회사는 상세한 인적 자원 관리 프로세스와 내부 통제 제도를 제정하여 인재 채용, 직원 교육, 직원 이직, 보상 및 평가, 노동보험 등에서 상세한 내부 통제 프로세스와 제도를 수립했다. , 주요 직무 인원 및 주요 직무 이직자와 상시 기밀 유지 계약을 체결합니다.
국내 인적자원 시장의 변화와 외부 환경 요인의 영향으로 기업들도 인적자원 부족의 위험이 있다. 이 회사는 캠퍼스 채용, 인재 시장, 내부 직원 승진, 학교-기업 동맹 등을 통해 인적 자원 도입 전략을 지속적으로 확대하고 회사의 인적 자원 수요를 적시에 보장합니다.
4. 사회적 책임
회사는 품질, 환경 및 안전 관리 시스템을 통해 제품 품질, 안전 생산 및 환경 보호 관리 수준을 지속적으로 향상시키고 있습니다. 상세한 품질 관리 체계와 안전 생산 관리 제도를 제정하는 동시에, 환경 보호와 에너지 절약을 기업 관리 이념에 깊이 파고들다.
회사는 정기적으로 직원 대표대회를 조직하고, 직원 어려움 상호 보조금 관리 제도를 수립하여 근로자의 노동권익을 보장하고, 전체 직원들이 기업 대가족의 따뜻함을 느끼게 한다.
제품 품질 및 안전 생산의 위험은 불가피하지만, 기업은 선급사의 제품 품질, 직원 건강 안전 및 환경 관리 체계의 품질 인증을 순조롭게 통과하여 관리 체계를 더욱 규범화했다. 기업 품질 관리에는 중대한 고객 품질 클레임이 발생하지 않았으며, 생산 환경에는 중대한 안전 생산 사고와 환경 오염 사고가 발생하지 않아 품질, 환경 및 안전 생산 위험을 효과적으로 줄였습니다.
5. 기업 문화
수년 동안, 회사는 줄곧 기업 문화 건설을 중시하고, 독특한 기업 문화를 가지고 있으며, 건립했습니까? 북군지, 뭇사람의 지혜를 모아 민덕을 모아 다양한 산업을 창출하는가? 기업의 취지. "기업 문화 평가 방법" 을 편성하는 것은 기업 문화 건설에서 얻은 성과와 존재의 부족을 평가하고, 기업 문화 건설을 가속화하고, 기업 발전에서 기업 문화의 중요한 역할을 발휘하며, 기업 문화의 위험을 효과적으로 피하는 것이다.
6. 기금 활동
효과적인 재무 관리 제도를 거쳐 회사는 자금 관리를 엄격히 통제한다. 승인 프로세스와 지불 통제를 규범화하는 동시에 검사를 강화하여 자금의 안전을 보장하고 자금의 사용 효율을 높였다. 회사는 규범적인 융자 및 투자 결정 제도를 제정하여 자회사의 자금 활동을 통일적으로 통제했다.
회사는 자금 조달의 방식과 수단을 엄격히 통제하고, 자금 조달 한도에 따른 단계적 의사결정제도를 시행하고, 매니저 사무회, 이사회, 주주회의 의사결정권한을 엄격하게 시행하며, 대출, 원금 상환 등 자금 수령 절차를 규범화했다.
회사는 집단적 의사결정을 거쳐 투자 프로젝트를 과학적으로 확정하고 건전한 투자 관리 장부를 세우고, 피투자 단위의 경영 상황에 항상 관심을 기울이고 정기적으로 투자를 평가한다.
회사는 정기적으로 자금 운영 계획을 세우고, 자금 수지 관리를 규범화하고, 운영 자금 지불 권한 승인을 엄격히 통제하고, 운영 자금의 안전과 자금 효율성을 확보한다.
검사 평가를 거쳐 기업은 자본 활동에 중대한 위험이 있다는 것을 발견하지 못했다.
7. 조달 업무
회사는' 물자구매관리제도',' 고정자산관리제도',' 입찰관리제도',' 지불방식 및 프로세스관리방법' 등을 통해 구매와 지불관리를 규범화했다. 회사는 자재 조달 계획, 구매 가격, 구매 결제 및 지불 승인 프로세스를 통해 구매 업무를 효과적으로 통제하고 구매 계획, 공급자 선택 및 구매 수락 위험을 피하며 주요 구매 업무 위험을 발견하지 못했습니다.
8. 자산 관리
자산 관리 방면에서 회사는 재고 관리 시스템, 고정 자산 관리 시스템, 저가 소모품 관리 시스템, 화물 발행 관리 시스템 등 각종 관리 시스템을 통해 자산 관리 수준을 지속적으로 강화하여 각종 자산 관리 위험을 효과적으로 통제한다.
재고 관리 방면에서 회사는 ERP 기업 자원 관리 시스템을 최대한 활용하고, 체크 아웃 프로세스와 재고 검사 프로세스 통제를 규범화하고, 재무관리부는 그룹 회사 재고를 정기적으로 실사하며, 매년 연말에 한 번씩 전체 실사를 실시한다. 재고에는 큰 손실, 부족 및 손상 위험이 없습니다.
고정 자산 관리에서는 시스템 사양 조달, 구매, 수락, 이전, 수리, 폐기 등의 업무 프로세스를 통해 정기적으로 자산 재고를 실시하여 고정 자산 관리 위험을 효과적으로 피하고 그룹 회사의 고정 자산 보존 부가가치의 관리 목표를 달성했습니다.
당사는 단가가 인민폐 30 원 이하, 30 원 이상, 비주요 생산설비이며 장기적으로 원래의 실물 형태를 유지할 수 있는 물품을 저가치 소모품으로 정의하여 자산 활용도를 높였습니다. 화물 석방 관리 통제를 강화한 후, 회사의 재산 안전을 확보하고 자산 손실 위험을 효과적으로 회피했다.
회사는 과학 기술 성과 특허를 제때 신청하고, 상표와 브랜드를 정기적으로 등록하고, 수명을 연장하여 기업의 무형자산의 효과적인 이용률을 높였다. 기업이 브랜드 건설을 중시하고 강화하고, 기업 브랜드는 국내외 고객들의 인정을 받아 좋은 사회적 효과를 얻었다.
9. 판매 업무
그룹 회사는 판매 계약 생산 조직 및 고객 신용 관리 시스템과 같은 관리 조치를 통해 판매 주문 생산 프로세스의 관리를 강화하고, 판매 계약의 적시 납품을 보장하며, 생산 관리 수준을 높이고, 각 고객에 대한 신용 평가를 실시하며, 평가 결과에 따라 다른 판매 전략을 추가로 채택하여 미수금의 회수율을 보장합니다. 재무부는 이미 발송한 상품과 미수금에 대한 관리를 강화한 후 제때에 독촉장을 발행하여 경보 기간에 도달한 상품이나 미수금을 결산하거나 독촉하여 부실 채권의 발생을 피하도록 독촉하였다.
판매 가격에 대한 집단적 심사를 통해 판매 가격의 합리성을 보장하고, 판매 및 영수증의 각종 위험을 피하며, 회사 내외 판매 업무의 원활하고 효과적인 발전을 보장합니다. 주문을 만드는 방식을 통해 기업 화물이 쌓이는 위험을 효과적으로 줄일 수 있다.
10, r&d
그룹 회사는 승인 후 과학 연구 프로젝트를 통제하고 기술 센터의 작업 계획 및 평가 시스템에 포함시켜 승인 상황에 따라 R&D 경비를 엄격하게 통제한다. 과학 연구 성과는 제때에 평가하고 특허를 출원하여 기업의 과학 기술 성과의 효율을 보장하고 기업의 이익을 보호했다.
1 1, 프로젝트
회사는' 공사 프로젝트 관리 규정' 을 제정하여 그룹 회사 범위 내 모든 공사 프로젝트의 예산, 입항, 입찰, 시공, 검수를 규범화했다. 회사의 주요 엔지니어링 프로젝트에는 회의에서 심의한 프로젝트 보고서, 인프라 프로젝트 및 장비 입찰 기록, 시공 기록 및 수락 보고서가 있습니다.
내부 통제 검사 결과, 시스템 구현을 위한 전문 예산 인력이 부족하기 때문에 그룹 회사의 주요 인프라 프로젝트는 대략적인 예산 보고와 상세한 예산 및 감사 기록이 부족하다는 사실이 밝혀졌습니다. 회사는 엔지니어링 프로젝트의 입찰 및 가격 책정 과정에서 적시에 통제 조치를 취하고, 각 계약자가 제출한 예산 보고서를 참조한 후 효과적인 입찰 및 협상 전략을 취하여 프로젝트 예산의 세부적인 위험을 합리적으로 예방합니다.
회사가 발전함에 따라, 회사는 제때에 전문 예산원을 배치하고, 제도의 요구에 따라 제때에 예산과 심사 프로세스를 집행하여, 제때에 프로젝트의 위험을 회피할 것이다.
12, 보증 업무
주주회 결의에 따르면 지주자회사 수광보룡석유장비유한공사와 웨이하이보룡석유특수유한공사 외에 회사는 담보업무가 없고 보증업무는 위험이 없다.
13, 비즈니스 아웃소싱
회사는 물류 센터 옆에 아웃소싱 부서를 설립하여 아웃소싱 관리를 담당하고 있다. 대형 아웃소싱의 경우 입찰을 통해 계약자를 선택하고' 아웃소싱 및 아웃소싱 제품 품질 관리 규정' 과 회사의 제품 프로세스 검사, 감독 및 관리 제도를 통해 아웃소싱 품질을 엄격하게 통제합니다. 구매된 제품은 각각 재료와 제품 장부 관리를 하여 규격화되지 않은 제품의 품질, 자재 발행 및 회수를 제때에 보상해 업무를 발견하지 못했다.
14, 재무 보고서
본 기업은 재정부의' 기업회계준칙' 과' 기업회계준준적용 가이드' 의 요구에 따라 그룹회사의 통일회계제도를 제정하고, 회계보고편성 및 감사절차를 엄격히 준수하며, 정기적으로 회계보고와 재무분석 보고서를 발행하고, 이사회와 지배인층을 제출하여 후속경영 의사결정을 참고할 수 있도록 합니다. 분기별 재무 보고서는 회사 감사 부서의 감사를 거쳐 이사회에 제출한다. 연간 재무 보고서는 외부 회계 법인의 공인 회계사가 발행한 감사 보고서와 함께 이사회에 제출하여 투자자가 참고할 수 있도록 합니다.
검사 결과 회계법규와 국가 통일의 회계준칙 제도를 위반한 경우는 없다. 대외적으로 제공되는 재무보고는 엄격한 심사와 감사를 거쳐 허위 보고와 중대한 누락의 위험이 없다.
15, 종합 예산
재무부는 그룹 회사의 종합 예산 편성 및 분석을 전면적으로 책임진다. 재무부는 그룹 회사의 발전 전략과 연간 생산 경영 계획 및 종합 예산 관리 시스템의 표준 요구 사항에 따라 정기적으로 연간 종합 예산을 편성하고, 연말에 연간 예산 집행을 종합적으로 분석하며, 제때에 이사회와 경영진에 제출하여 의견을 구했다. 인적자원부는 예산 집행 상황에 따라 각 부서 관리자를 제때에 심사하여 예산 심사를 전면적으로 실시한다.
기업의 연간 예산 분석 보고서를 제때에 제출하지 않는 현상이 있다. 사장실은 종합 예산 업무에 대한 조직 리더십을 지속적으로 강화하고, 예산 관리의 집행과 평가를 강화하고, 기업의 연간 종합 예산 관리를 더욱 규범화하고, 종합 예산 관리 역할을 충분히 발휘할 것을 건의합니다.
16, 계약 관리
계약 관리 제도를 제정한 후 그룹 회사는 기업 내부 보조 관리 시스템을 통해 계약 체결 및 이행, 계약 변경 및 분쟁 프로세스를 표준화하고, 법무 부서에서 계약 관리를 담당하고, 주요 유형의 계약 템플리트를 개발하고, 회사 계약 템플리트를 사용하여 체결할 수 없는 계약에 대한 상세한 감사를 실시하고, 계약 이행 상황을 상세히 등록합니다.
감사부는 그룹 회사의 계약 이행 상황을 정기적으로 평가하고, 제때에 계약을 체결하지 못한 책임과 감사에서 발견한 계약 이행 중의 문제를 제때에 추궁하여 계약 관리의 위험을 효과적으로 회피했다.
17, 내부 메시징
회사는 문서 송수신 관리 제도, 중요한 정보 내부 보고 제도, 내막 정보 등록 보고 제도, 비망록 관리 제도를 제정했다. 회사 내부 사무실 네트워크 시스템을 통해 시스템 요구 사항 및 정보 기밀성 수준에 따라 내부 정보를 전달하여 내부 정보 전달의 원활하고 시기 적절하며 비즈니스 정보의 기밀성을 보장합니다.
18, 정보 시스템
정보 시스템 건설의 총체적 계획에 따라 그룹 회사는 기업 정보 시스템의 발전 계획을 세웠다. 컴퓨터 관리 규정, 기계실 관리 제도, 네트워크 관리 제도를 통해 정보 시스템 운영 유지 관리를 지속적으로 강화하다. 사용자 신청 및 권한 승인 관리를 통해 정기적으로 정보 백업 및 권한 검사를 실시하고 소프트웨어 업데이트 및 바이러스 방지를 정기적으로 수행했습니다. 그룹 회사 정보 시스템은 내부 관리 통제 위험을 발견하지 못했다.
19, 내부 감독
그룹 회사 감사위원회의 지도하에 내부 감사제도를 엄격히 집행하다. 감사 작업 계획에 따르면 감사부는 정기적으로 내부 통제 감사를 완료하고, 제때에 경영진 사퇴 감사를 완료합니다. 감사 과정에서 발견된 문제와 허점에 대해 제때에 시정의견을 제시하고 시정을 감독하며 감사에서 발견된 중대한 책임 문제를 제때에 조사하다.
부정행위 방지 메커니즘 방면에서 회사는 부정행위 방지 관리 규정을 제정하여 직원들에게 감독에 참여하도록 호소하였다. 문제를 발견하여 제때에 특별 감사를 진행하다. 한편, 감사부는 그룹 회사 프로젝트의 입찰 작업에 제때에 참여하고 입찰 과정을 감독하며 공급업체에게 뇌물을 주지 않는 약정서에 서명하여 경영 위험을 방지하도록 명령했다.
셋. 위험 평가 의견 기업은 과학적이고 완전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 구축했습니다. 기업은 프로젝트 예산에 어느 정도의 관리 위험을 가지고 있지만, 회사는 적시에 효과적인 위험 예방 조치를 취하여 관리 위험을 잘 통제했다. 이 기업은 중대한 경영 위험과 관리 위험이 없는 것으로 평가되었다.
기업 위험 평가의 한계로 인해 국가 정책 변화, 국제 국내 시장 변화, 자연재해 등 불확실한 요인으로 인한 모든 위험을 식별하고 분석할 수 없습니다. 본 평가 의견은 그룹 회사 내부 통제 리스크 관리에 대한 평가로 제한된다.