그 특수성으로 인해 우리 증권사 내부 법률 준수 부서는 증권사의 다른 부서와 독립적이어야 하므로 규정 준수 관리의 독립성이 효과적인 규정 준수의 전제임을 알 수 있다. 다음은 내가 너에게 준 석사 논문인데, 너를 도울 수 있기를 바란다. 자세한 내용은 (www.oh 100.com/bylw) 를 참조하십시오.
요약: 최근 몇 년 동안 우리나라 증권사의 위반 수가 점차 증가하면서 회사 내부의 합법적인 규정 준수 관리 미달과 직접적인 관계가 있다. 이 문서에서는 증권 회사의 법적 규정 준수 관리에 존재하는 주요 문제를 중점적으로 분석하고, 증권 회사가 규정 준수 관리 시스템을 개선하고 규정 준수 문화 건설을 형성하는 데 중요한 실용적인 의미를 부여하기 위해 기존 문제에 대한 구체적인 권장 사항을 제시합니다.
키워드: 증권 회사; 법률; 규정 준수 관리 문제 제안
첫째, 증권 회사의 법적 준수의 의미
중국 증권업이 거의 20 년 가까이 발전함에 따라 증권사는 내부의 합법적인 규정 준수에 더욱 신경을 쓰기 시작했다. 금융기관이 직면한 핵심 위험 중 하나인 증권사는 규정 준수 위험을 담당하는 법률 준수 부서를 설립했으며, 이에 따라 규정 준수 관리는 증권사 위험 관리의 핵심 부문이 되었습니다. "증권회사 규정 준수 관리 시행 세칙" 제 2 조에서 중국증권감독회가 규정 준수 관리에 대한 정의는? 증권회사는 규정 준수 관리 제도를 제정 및 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 확립하고, 규정 준수 문화를 육성하며, 규정 준수 위험을 방지한다. -응? 따라서 완벽한 규정 준수 관리 체계를 수립하는 것은 증권회사의 합법적인 규정 준수 경영을 보장하는 중요한 수단이며, 우리 증권사의 핵심 경쟁력을 강화하는 좋은 방법이며, 우리 증권회사의 규정 준수 감독의 제도 전환에 큰 영향을 미친다.
둘째, 증권 회사의 법적 준수 관리 문제
2008 년 8 월 1 일 중국증권감독회가' 증권회사 규정 준수 관리 시행 규정'
1. 법률 준수 관리의 독립성 부족
특수성으로 인해 중국 증권사의 내부 법률 및 규정 준수 부서는 증권사의 다른 부서와 독립적이어야 합니다. 이는 규정 준수 관리의 독립성이 효과적인 규정 준수의 전제 조건임을 나타냅니다. 그러나 현재 우리나라 증권사들은 규정 준수 관리의 독립성 부족 문제가 보편적으로 존재하고 있으며, 주로 고위 경영진의 규정 준수 관리에 나타난다. 많은 경우, 회사의 내부 통제 메커니즘은 형식으로 흐른다. 증권사 규정 준수 관리 시행 조례에 따르면 증권사 규정 준수 관리자는 어느 정도 독립성을 가지고 있지만, 규정 준수 관리 부서와 규정 준수 이사는 고위 경영진의 간접적 제약을 받고 있으며, 특히 급여, 혜택, 성과 평가 등에서 법적 준수의 독립성을 보장하기가 어렵습니다.
2. 법률 준수 관리부의 책임은 1 차 및 2 차 구분이 없습니다.
현재, 우리나라 증권사의 조직 구조 체계는 일반적으로 이사회, 감사회, 관리층, 각 기능 부서 및 지사를 포함한다. 조직 체계의 모든 부서는 해당 업무의 규정 준수 감독을 책임져야 하며, 법률 및 규정 준수 부서는 모든 부서의 규정 준수 상황을 검토해야 합니다. 그러나 법률 및 규정 준수부의 더 중요한 임무는 증권사 경영진의 규정 준수 위험을 식별하고 증권사가 회사에 막대한 손실을 초래할 수 있는 규정 준수 위험을 피할 수 있도록 하는 것입니다. 현재 증권사 고위 경영진은 증권사 규정 준수 위험 폭발의 중요한 요인이므로 증권사 법률 규정 준수 부서는 규정 준수 관리에 중점을 두어야 합니다. 그러나 실제로 법률 규정 준수 부서는 경영진의 업무를 거의 준수하지 않으며, 업무 부서의 업무 규정 준수 여부를 점검하는 경우가 많습니다. 업무 부서는 법적 책임을 회피하기 위해 법률 준수 검토 임무를 법률 준수 부서에 전담하여 일상적인 규정 준수 업무에 집중하고 경영진에게 가장 중요한 규정 준수 업무를 소홀히 하고 있습니다.
3. 법률 준수부는 이미 외부 감독에 대응하는 전임 기관이 되었다.
증권사 법률 준수부는 증권사의 경제 업무 부서가 아니기 때문에 직접 경제적 이익을 창출하지 않기 때문이다. 그 결과, 많은 중소 증권사들이 법률 준수 부문 건설에서 경제 업무 부문에 뒤처지고 있으며, 인원이 적고 경영진의 중시가 낮은 경우가 있습니다. 심지어 개별 증권사의 규정 준수 관리도 형식으로 흘러가고 있으며, 법률 규정 준수 부서를 설립하는 목적은 외부 규제 기관의 규제에 대응하기 위한 것이며, 업무 책임은 모두 외부 규제 기관에 맡겨져 있습니다. 홍보? 사실, 외부 규제가 자유자재로 처리될 수 있는 한 증권사의 합법적인 준수는 완성되었다.
4. 법률 준수 전문가가 부족하여 규정 준수 인재 양성 메커니즘이 부족합니다.
증권사의 법률 준수가 최근 몇 년 전부터 시작되었기 때문에 규정 준수 인재에 대한 수요는 그리 크지 않다. 일반적으로 증권사 법률 규정 준수 부서의 직원은 5 명을 넘지 않으며, 법률 규정 준수 부서의 직원은 대부분 감사, 위험 관리 부서에서 배정된 법적 배경을 가진 사람들이지만, 이는 법률 규정 준수 직무 요구 사항과는 거리가 멀다. 최근 몇 년간 융자권 주가 선물 등 신형 금융 혁신 제품이 출시됨에 따라 법률 준수 인재에 대한 직업 요구가 더욱 엄격해졌다. 복합적인 인재는 자신의 법적 배경 외에도 재무, 금융, 컴퓨터에 대한 지식을 습득하고 다른 업무직의 직무와 워크플로우를 이해하는 것이 좋다. 법률 준수 인재의 직업 요구 사항이 비교적 높다는 것을 알 수 있다. 하지만 현재 증권사들은 규정 준수 인재 양성을 소홀히 하고 있으며, 권상영업부와 같은 양성 메커니즘이 부족해 법률 준수 인재의 전문성이 현저히 부족하고, 높은 자질의 법률 준수 인재 팀이 시급히 강화되어야 한다.
셋. 법률에 따라 증권 회사의 규정 준수 관리에 대한 제안
1. 법적 규정 준수 관리의 내부 메커니즘을 보완하여 규정 준수 관리의 내부 독립성을 보장합니다.
규정 준수 관리의 독립성 부족 문제는 오랫동안 지속되어 왔으며 법률 규정 준수 부서, 관리 및 기능 부서 간의 관계를 합리화해야 합니다. 따라서 필자는 법률 준수 부서, 특히 규정 준수 이사의 임용, 급여, 성과 출석은 경영진과 독립적이어야 하며, 규정 준수 이사의 직계 상급자는 이사회여야 하며 이사회에 직접 책임을 져야 한다고 제안했다. 규정 준수 감독 산하 부서에 대한 평가도 규정 준수 감독이 독립적으로 심사하고 감사회 또는 이사회의 감독을 받아야 합니다. 또한, 법률 규정 준수 부서는 적극적인 규정 준수를 강화하고, 다른 업무 부서와 적극적으로 협조하여 증권 회사의 규정 준수 운영을 보장해야 합니다.
2. 각 부서의 규정 준수 관리 책임을 명확히 하여 각 증권회사의 규정 준수를 촉진하다.
"증권회사 규정 준수 관리 시범 규정" 제 3 조 규정에 따르면 증권회사 규정 준수 관리는 회사의 모든 업무, 부서, 지사 및 전체 직원을 포괄하여 의사 결정, 집행, 감독, 피드백 등의 모든 측면을 관통해야 합니다. -응? 규정에서 알 수 있듯이, 법률 준수 관리는 규정 준수 부서의 책임일 뿐만 아니라 법률 준수 부서의 책임이기도 합니다. 실제로 증권사의 각 영업부는 본 부서 내의 각종 계약이나 투자 프로젝트, 제품 업무 계획에 대해 법률 준수 부서를 요구하고 있습니다. 서명? 법률 규정 준수 부서는 업무 부서의 규정 준수 책임을 지고, 전면적인 규정 준수 이념에 위배된다. 따라서 필자는 증권사가 법률 준수 심사와 관련된 주체와 책임을 제정하고, 규정 준수 심사의 책임은 각 부서에 명확히 해야 하며, 법률 준수 부서는 회사의 제도 및 경영진의 결정에 초점을 맞춰 규정 준수 관리의 효율성을 보장하고 각 증권사의 양호한 규정 준수 분위기를 촉진할 것을 권고합니다.
3. 증권사 규정 준수 문화 건설을 강화하다.
증권사 규정 준수 문화 건설은 직원들의 규정 준수 이념을 일상적인 업무 업무와 연계하고, 업무 중 자각적으로 규정 준수를 제한하고 증권사의 규정 준수 위험을 줄이는 데 도움이 된다. 따라서 필자는 건설회사의 규정 준수 문화, 법률규정 준수부가 먼저 솔선수범하여 법률 법규와 회사 내부 규정을 준수할 것을 건의합니다. 둘째, 법률 및 규정 준수 부서는 정기적으로 회사 직원에 대한 규정 준수 교육을 실시하고 직원의 성과급과 연계하여 직원들이 교육에서 규정 준수 의식을 키울 수 있도록 해야 합니다. 셋째, 경영진이 규정 준수 문화 홍보를 지원할 수 있도록 허용해야 한다. 경영진의 사장이나 부사장이 규정 준수 문화 건설 책임자를 맡고, 규정 준수 이사가 부직을 맡는 것이 정책 집행에서 규정 준수 문화 건설을 보장하는 데 도움이 될 것을 건의합니다.
우수한 직업법 준수 인재 양성에 중점을 둡니다.
현재 증권사 법률준수부의 현황은 규정 준수인의 수요가 적은 것으로 나타났지만, 전문적인 요구가 높아 적합한 직원을 모집하지 못하는 현상이 가끔 발생해 증권사 내부 규정 준수 관리의 전개에 불리하고, 우수한 인재의 부족은 규정 준수 관리의 질에 심각한 영향을 미치고 있다. 따라서 필자는 법률 준수 인재의 양성은 장기적인 작업이며, 회사에서 매년 채용하는 신선한 대학생 중에서 잠재력을 선택할 수 있다고 제안한다. 이 대학생들은 복합적인 전문적인 배경을 가지고 1 ~ 2 년 동안 근무한 후 법적 규정 준수 직책에 배치함으로써 법률 규정 준수 인재가 각 업무 부서의 프로세스를 숙지하고 규정 준수 업무를 용이하게 할 수 있도록 해야 하며, 규정 준수 부서의 영향력을 점차 강화할 수 있어야 합니다.
넷. 결론
최근 몇 년 동안 중국 증권업이 급속히 발전함에 따라, 그 업무는 점점 국제화, 종합화, 복잡해지고, 규정 준수 위험도 갈수록 복잡해지고 있다. 규정 준수 위험 관리를 강화하는 것은 규제 기관 감독의 중점이자 증권사가 추구하는 목표이다. 특히' 증권사 규정 준수 관리 시범 규정' 이 공포된 이후 점점 더 많은 증권사들이 내부적으로 법률 준수 관리 제도를 세우고, 내부 규정 준수 위험을 방지하기 위해 법률 준수 부서를 설립하고 있다. 그러나 우리나라 증권사의 법률 준수 건설이 막 시작되었기 때문에 법률 준수 관리에 많은 어려움이 있다. 특히 규정 준수 관리의 독립성 부족, 기업 규정 준수 문화 부족, 인재 팀 전문성 부족 등이 있다. 중국 증권사의 합법적인 규정 준수 관리가 국제 수준에 이르려면 아직 갈 길이 멀다.
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