제 2 조이 규정에서 언급 된 행정 허가는 중국 증권 감독위원회가 법에 따라 검토 한 후 자연인, 법인 또는 기타 조직 (이하 신청자) 이 증권 선물 시장의 특정 활동에 종사 할 수 있도록 권한을 부여하는 행위를 의미한다.
제 3 조 본 규정은 중국증권감독회가 행정허가를 실시하는 절차에 적용된다.
신청인이 법에 따라 행정허가를 받은 후, 행정허가 유효기간의 변경과 연장은 본 규정을 적용한다.
제 4 조 중국증권감독회는 법정권한, 범위, 조건 및 절차에 따라 행정허가를 실시하고 공개, 공평, 정의, 편의 원칙에 따라 업무 효율을 높이고 양질의 서비스를 제공한다.
법률, 행정법규는 행정허가를 실시하는 것은 신중한 감독 원칙을 따라야 하며, 그 규정에서 따라야 한다고 규정하고 있다.
제 5 조 중국증권감독회는 법에 따라 파출기관에 행정허가를 실시할 것을 허가할 수 있다. 권한 집행을 허가하는 행정허가는 마땅히 본 기관의 이름으로 결정해야 한다.
제 6 조 중국증권감독회는 통일접수, 통일송달, 일회성 고지보정, 설명이유, 공시 등의 제도를 실시한다. 제 1 절 검수
제 7 조 중국증권감독회는 행정허가를 실시하고 전문기관 (이하 접수부서) 이 행정허가 신청을 접수한다.
제 8 조 신청자가 신청 자료를 제출할 때 접수부는 신청자에게 소개서, 신분증 등 신분증을 제시하고 대조해 달라고 요청해야 한다. 신청인이 다른 사람에게 신청 서류를 제출하도록 위탁한 경우, 접수부는 수탁자에게 신청인의 승인 위탁서를 제출하고 수탁자의 신분증을 제시하도록 요구해야 한다. 접수부는 신청인과 신청인 의뢰인의 신분증 사본을 보관해야 한다.
신청 자료를 제출할 때 신청자는 신청 자료 등기서를 작성해야 한다.
제 9 조 접수부는 신청사항이 법에 따라 행정허가를 받을 필요가 없거나 중국증권감독회의 직권 범위에 속하지 않는 것으로 밝혀졌으니, 신청인에게 즉시 접수하지 말라고 통지하고 불접수 통지서를 발행해야 한다. 신청사항은 법에 따라 중국증권감독회의 직권 범위에 속하지 않으며, 신청인에게 관련 행정기관에 신청하라고 통지해야 한다.
제 10 조 접수 부서가 신청 자료를 받은 후, 제때에 등록 수속을 처리하고 신청인에게 신청 자료 영수증을 제출해야 한다.
제 11 조 신청 자료 심사를 담당하는 부서 (이하 심사 부서) 는 신청 자료를 형식적으로 심사하고, 신청인은 신청 자료를 보충해야 하며, 접수증빙증을 발급한 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 한 번에 전체 수정 요청을 제출해야 한다. 심사 부서는 신청자에게 신청 자료를 보충할 것을 여러 번 요구해서는 안 된다.
제 12 조 신청자가 신청 자료를 보충해야 하는 경우, 접수 부서는 반드시 수정 통지서를 발행해야 한다. 신청인은 이미 제출한 신청 자료를 사용하여 신청 자료를 수정해야 하는 경우, 신청자료를 신청인에게 반송하여 등록해야 한다.
신청자는 수정 통지서 발행일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 수정 신청 자료를 제출해야 한다.
접수부는 신청인이 요구에 따라 제출한 수정 신청 자료를 접수하고 등록할 책임이 있다.
제 13 조 신청인은 수락 결정을 내리기 전에 신청 철회를 요구하며 접수부는 신청인 또는 그 의뢰인의 신분증 (또는 사본), 위임장 및 철회 신청 보고서를 확인하고 보관해야 한다. 신청 자료 영수증 증명서를 회수하고, 등록 후 신청서류를 신청인에게 반송해야 한다.
신청서류를 신청인에게 반송하는 사람은 신청자료의 사본 (또는 사본) 을 보관해야 한다.
제 14 조 신청 사항은 중국증권감독회의 직권 범위에 속한다. 신청 자료가 완비되어 있고 법정 형식에 부합되는 경우, 접수부는 응당 접수통지서를 발행해야 한다.
신청인이 접수하기로 결정한 경우, 법률, 행정법규의 규정에 따라 접수부서는 신청인에게 선납을 통지하고, 납부증빙증으로 접수통지서를 받아야 한다.
제 15 조 신청자는 다음과 같은 상황 중 하나가 있어 신청을 접수하지 않기로 결정했다.
(1) 신청자에게 수정 신청 자료를 통보하고, 신청인은 30 일 (영업일 기준) 이내에 모든 수정 신청 자료를 제출하지 못했다.
(2) 신청인이 30 일 (영업일 기준) 이내에 제출한 신청 자료는 아직 완전하지 않거나 법정 형식에 맞지 않습니다.
(3) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 상황.
접수하지 않기로 결정한 경우 접수부는 접수하지 않는 통지서를 발급하여 신청인이나 그 의뢰인에게 신청 서류를 회수할 것을 통지해야 한다. 신청인 또는 그 대리인이 신청 자료를 돌려받을 경우 접수부는 신청인 또는 그 대리인의 신분증 (또는 사본) 과 승인 위탁서를 확인하고 보관해야 하며, 등록 후 신청서류를 신청인에게 반송해야 한다.
제 16 조 접수하거나 접수하지 않기로 한 결정은 신청 자료 영수증 발급일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내 또는 모든 수정 신청 서류를 접수한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 이루어져야 한다. 기한이 지나도 결정을 내리지 않거나 신청자에게 신청 서류를 수정하라고 통지하지 않는 사람은 신청 자료 영수증 증명서를 발급한 날부터 접수한다.
섹션 ii 검사 및 조사
제 17 조 심사 부서는 신청 자료를 검토하는 과정에서 신청인이 서면 설명과 설명이 필요하다고 판단하며 원칙적으로 문제를 서면 피드백으로 요약해야 한다. 신청인은 심사 부서에서 규정한 기한 내에 서면 답변을 제출해야 합니다. 어려움이 있으면 서면 연기 답변 보고서를 제출하고 이유를 설명할 수 있습니다.
신청자의 추가 설명과 설명이 필요한 경우, 검토 부서는 두 번째 서면 피드백을 제출할 수 있으며, 신청인에게 서면 피드백을 보낸 날로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 서면 답변을 제출하도록 요청할 수 있습니다.
신청자의 서면 답변이 불분명하고 상황이 복잡해서 시험 부서에서 정확한 판단을 내리기가 어렵다. 중국증권감독회 책임자의 비준을 거쳐 서면 피드백 횟수를 늘리고 신청인에게 서면 피드백 의견을 낸 날로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 서면 답변을 제출하도록 요청할 수 있습니다.
서면 피드백은 접수부에서 통보하고 지원자에게 전달한다. 신청인이 제출한 서면 답변은 접수부에서 접수하고 등록해야 합니다.
심사 부서에서 신청 자료 검토를 담당하는 직원은 첫 번째 서면 피드백이 통보되어 신청자에게 전달될 때까지 신청사항에 대해 신청자나 그 의뢰인에게 적극적으로 연락할 수 없습니다.
제 18 조 신청자는 본인이 제출한 서면 답변 의견에 대해 설명하고 설명해야 하며, 심사 부서는 사무실에서 신청자, 신청인이 초빙한 중개 기관 또는 신청인의 의뢰인과 대화를 하도록 두 명 이상의 직원을 지명해야 한다. 중대한 사안과 관련된 경우, 심사 부서는 회의 기록을 만들어야 하며, 심사 부서 직원, 회의에 참석한 신청자, 신청인이 초빙한 중개 기관 또는 신청인의 의뢰인이 서명하여 확인해야 한다.
신청인이 제출한 서면 답변을 설명해야 하는 경우, 문제가 간단하다면 시험 부서 직원은 전화, 팩스, 이메일 등을 통해 처리하고 관련 전화 기록, 팩스 또는 이메일을 작성하고 보관할 수 있습니다.
제 19 조 신청 자료 검토 과정에서 법정 조건과 절차에 따라 심사 부서는 직접 또는 위탁 기관에 신청 자료의 관련 내용에 대한 현장 검증을 실시할 수 있다.
관련 제보 자료에 대해 중국증권감독회와 그 파출기구는 다음과 같은 방법으로 확인할 수 있습니다.
(a) 신청자에게 서면 설명을 요청하십시오.
(2) 법적 책임이 있는 관련 중개 기관에 서면 설명을 요청합니다.
(3) 관련 중개 기관에 현장 검증을 의뢰한다.
(4) 직접 현장 검증;
(5) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 사찰 방식.
현장 검증이 필요한 경우, 중국증권감독회와 그 파출기구는 두 명 이상의 직원을 배정하여 검증해야 한다.
섹션 iii 결정
제 20 조 신청 자료 심사 과정에서 신청자는 다음과 같은 경우 심사 종료 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다.
(a) 신청자는 자발적으로 신청 철회를 요청했다.
(2) 신청인은 자연인이며, 그 자연인은 사망하거나 민사행위 능력을 상실한다.
(3) 신청인은 법인 또는 기타 조직이며, 법인 또는 기타 조직은 법에 따라 종료됩니다.
(4) 신청인은 정해진 기한 내에 서면 답변을 제출하지 않았거나, 연기 회신 보고서를 제출하거나, 연기 회신 보고서를 제출하지만, 사유나 사유가 불충분하다는 것을 설명하지 않았다.
(5) 신청인은 본 규정 제 17 조 제 2 항, 제 3 항에 규정된 30 일 (영업일 기준) 이내에 서면 답변을 제출하지 못했다.
제 21 조 신청자가 자발적으로 신청 철회를 요구한 경우 접수부에 서면 보고를 제출하고 접수부에서 심사 종료 통지서를 발행하고 신청인 또는 그 의뢰인의 신분증 (또는 사본) 과 위임장, 신청자료 사본 (또는 사본) 을 보관하고 등록 후 신청서류를 신청인에게 반송해야 한다.
제 22 조 신청 자료 심사 과정에서 다음 상황 중 하나가 있을 경우 심사 중지 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다.
(1) 신청인은 위법 위반 혐의로 행정기관에 의해 조사되거나 사법기관에 의해 조사됐고, 사건은 아직 종결되지 않아 행정허가사항에 큰 영향을 미쳤다.
(2) 신청인은 중국증권감독회에 의해 법에 따라 업무활동을 제한하고, 휴업을 명령하고, 다른 기관을 위탁하고, 인계하는 등의 규제 조치를 취하며, 아직 해제되지 않았다.
(3) 관련 법률, 행정 법규 및 규정에 관한 규정은 관련 기관의 설명을 요구하기 위해 더욱 명확해야 한다.
(4) 신청자는 자발적으로 시험 중단을 요구했고 그 이유는 정당했다.
법률, 행정 법규 및 규정은 전항의 상황에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에 따라 규정되어 있다.
제 23 조는 본 규정 제 22 조 제 1 항 (1) 부터 제 (3) 항에 규정된 정황으로 심사를 중지하면 중국증권감독회가 상황이 사라진 후 심사를 재개하고 신청인에게 통지할 것이다.
신청인이 자발적으로 심사 중단을 요구하면 접수부에 서면 신청을 제출해야 한다. 심사를 중단하기로 동의한 사람은 접수부서에서 심사 중지 통지서를 발행해야 한다. 신청인이 회복 시험을 신청한 사람은 응당 접수부에 서면 신청을 제출해야 한다. 심사 재개에 동의한 사람은 접수부서에서 복구 심사 통지서를 발행해야 한다.
제 24 조 중국증권감독회는 신청인의 신청이 법정조건과 기준에 부합하는지 여부에 따라 행정허가를 비준하거나 비준하지 않기로 결정했다.
행정허가를 하지 않기로 결정한 경우 결정서에 이유를 설명하고 법에 따라 행정복의를 신청하거나 행정소송을 제기할 권리를 신청자에게 알려야 한다.
제 25 조 행정 허가 부여 결정은 반드시 행정 허가 증명서를 발급하고 신청인에게 다음과 같은 행정 허가 증명서를 발급해야 한다.
(1) 중국 증권 감독위원회의 승인 서류;
(2) 자격증, 자격증 또는 기타 자격증
(3) 허가, 면허 또는 기타 허가 증명서;
(4) 법률, 행정 법규에 규정된 기타 행정 허가 서류. 제 26 조 사항은 간단하고, 심사 기준이 명확하고, 자료 규범을 신청하는 행정허가의 시행 절차이며, 이 장의 규정이 적용된다.
요약 절차를 적용하는 행정 허가 사항은 중국증권감독회가 발표한다.
제 27 조 요약 절차를 적용하는 행정허가는 접수부서에서 즉석에서 형식 심사를 진행해 신청 자료의 수락 여부를 직접 결정하거나 수정을 요구해야 한다. 신청 자료에 즉석에서 정정할 수 있는 오류가 있으니 접수부서에서 신청자가 즉석에서 정정할 수 있도록 허용해야 합니다.
제 28 조 요약 절차를 적용하여 행정 허가 신청을 검토하는 과정에서 심사 부서는 신청자에게 신청 자료의 문제점을 구두로 제기하고, 신청자에게 설명과 설명을 요구하고, 관련 기록을 만들어 서명을 해야 한다. 확실히 서면 피드백이 필요한 것은 본 규정 제 17 조의 규정에 따라 처리한다.
제 29 조 행정허가 절차는 심사부서가 중국증권감독회 책임자의 권한에 따라 행정허가를 허가하거나 허가하지 않기로 결정하고 중국증권감독회 도장을 찍는다. 제 30 조 파견 기관은 예비 심사, 중국증권감독회 심사 및 행정허가 결정을 한 후 파견기관이 제 2 장 제 1 절의 규정에 따라 신청 자료를 접수하고 등록하여 수락 여부를 결정하고 신청자에게 전달한다.
중국증권감독회는 심사 상황과 파출기구의 초심 의견에 따라 행정허가를 허가하거나 하지 않기로 결정했다.
제 31 조 중국증권감독회는 파출기관이 발급한 행정허가에 대해 심사하고 서면 의견을 냈는데, 그 접수 사항은 본 규정 제 2 장 제 1 절의 규정에 따라 처리한다.
중국증권감독회는 심사 상황과 파견 기관의 의견에 따라 행정허가 부여 여부를 결정한다.
제 32 조 법에 따라 중국증권감독회 및 기타 행정기관 * * * 이 내린 행정허가 결정은 중국증권감독회가 주관하며, 그 접수 사항은 본 규정 제 2 장 제 1 절의 규정에 따라 처리한다.
중국증권감독회는 심사의견을 제출하고 신청자료를 관련 행정기관에 전달해 심사회에 서명한다. 관련 행정기관 심사회가 체결된 후 중국증권감독회는 회의 서명 상황에 따라 행정허가를 비준하거나 비준하지 않기로 결정했다.
제 33 조 법에 따라 중국증권감독회 등 행정기관 * * * 이 내린 행정허가 결정은 다른 행정기관이 주관하며 접수부서에서 신청 자료를 접수하고 등록한다.
중국증권감독회 심의회의 서명을 거친 후 주최행정기관으로 반송하거나 회합이 필요한 다른 행정기관을 양도한다. 제 34 조 본 규정 제 4 장에 규정된 파견 기관의 초심을 거쳐야 하는 행정허가 외에 중국증권감독회 및 기타 행정기관이 내린 행정허가는 중국증권감독회가 신청 접수일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 행정허가 결정을 내려야 한다. 20 일 (영업일 기준) 이내에 행정허가 결정을 내릴 수 없는 경우 중국증권감독회 책임자의 승인을 받아 10 일 (영업일 기준) 을 연장할 수 있으며, 접수부서는 기한 연장 이유를 신청자에게 알릴 수 있습니다. 그러나, 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다.
제 35 조 파견 기관은 예비 심사, 중국증권감독회 심사 및 행정허가 결정을 한 후, 파견기관은 행정허가 신청을 접수한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 심사를 완료하고, 예비 심사 의견과 모든 신청 자료를 중국증권감독회에 제출해야 한다. 중국증권감독회는 상술한 자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 행정허가 결정을 내려야 한다. 그러나, 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다.
제 36 조 신청자가 신청 자료에 존재하는 문제에 대해 설명하고 해석할 것을 요구하며, 서면 피드백을 보낸 날부터 신청자의 서면 답변을 받은 날까지 이 장에 규정된 기한 내에 계산되지 않습니다.
제 37 조는 행정허가 신청에 대한 현장 사찰이나 관련 보고 자료를 검증해야 하며, 사찰 결정일로부터 사찰 종료까지의 시간은 본 장에 규정된 기한 내에 계산되지 않습니다.
제 38 조 법에 따라 전문가 심사를 위한 행정허가가 필요하며, 서면으로 전문가에게 심사회의에 참석하라고 통지한 날부터 심사회의가 끝나는 시점까지는 이 장에 규정된 기한 내에 계산되지 않는다. 접수부는 접수통지서에 전문가 심사회에 필요한 시간을 명시해야 한다.
제 39 조 본 규정에 따라 행정 허가 신청 심사를 중단한 경우, 서면 통지 심사 중지일로부터 서면 통지 재개 심사일까지의 시간은 본 장에 규정된 기한 내에 계산되지 않습니다.
제 40 조 행정허가 부여 또는 불허가 결정은 결정일로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 신청인에게 본 규정 제 25 조에 규정된 행정허가 증서를 전달하거나 행정허가를 부여 또는 불허하는 서면 결정을 내려야 한다.
제 41 조 행정허가 접수와 심사 과정에서 발부된 신청 자료 영수증, 시정통지서, 접수통지서, 불접수통지서, 서면 피드백 의견 등 행정허가서는 중국증권감독회 행정허가 전용장을 찍어야 한다.
파견 기관의 제 1 심 행정허가, 파견 기관이 접수과정에서 발급한 관련 행정허가 서류는 중국증권감독회 행정허가 도장을 찍힌 서신을 사용해야 한다.
심사 중지 통지, 심사 재개 통지, 심사 종료 통지, 본 규정 제 25 조에 규정된 행정허가 증명서, 비행정허가 결정서 등. 행정허가 결정 절차에는 중국증권감독회 도장을 찍어야 한다.
제 42 조이 규정 제 25 조에 규정 된 정류 통지, 수락 통지, 거부 통지, 서면 피드백 통지, 정지 통지, 재작업 통지, 종료 통지, 행정 허가 증명서, 비행정 허가 결정서 등 행정 허가 서류. 접수부는 신청자가 선택한 연락처 및 전달 방식에 따라 신청자에게 통일적으로 통보하고 전달해야 하며, 접수부는 송송 상황을 기록해야 합니다.
본 규정 제 30 조, 제 31 조에 의거한 행정허가 결정도 해당 기관에 베껴야 한다.
제 43 조 행정허가서는 우편으로 신청자에게 전달될 수 있고, 신청인이 수령하고, 신청인이 다른 사람에게 수령하도록 위탁하고, 공고할 수 있다.
제 44 조 신청자가 행정 허가 서류를 우송할 것을 요구한 경우 접수부는 등기우편이나 특급 우편으로 보내야 하며, 등기우편이나 특급 우편의 표지에 행정 허가 서류의 이름을 명시해야 한다. 접수부는 응당 제때에 우체국 부서에 신청인이 수령한 것을 증명하는 우편 부문 영수증을 요구해야 한다.
제 45 조 신청인이 행정허가증을 취득할 때 접수부서는 신청인에게 소개서, 신분증 등 신분증을 제시하고 서명하도록 요청해야 한다. 신청인이 다른 사람에게 수령하도록 위탁한 경우, 접수부는 수탁자에게 신청인의 승인 위탁서와 수탁자의 신분증을 제시하여 서명하도록 요구해야 한다. 접수부는 신청인과 신청인 의뢰인의 신분증 사본을 보관해야 한다.
제 46 조 신청자는 통지를 받은 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 행정 허가 서류를 받지 못했고, 접수 부서는 우편 등을 통해 배달할 수 없으며, 납품을 발표할 수 있다. 공고일로부터 만 60 일, 송달로 간주한다. 제 47 조 행정 허가의 사항, 근거, 조건, 수량, 절차, 기한 및 신청자가 제출해야 하는 모든 신청 자료의 목록과 신청서 시범 문건을 공고하여 신청자를 용이하게 해야 한다.
법에 따라 국가시험을 거행하여 시민들에게 증권 선물업무에 종사하는 특정 자격을 부여해야 한다. 자격 시험의 신청 조건, 신청 방식, 시험 과목, 시험 골자는 미리 공시해야 한다.
제 48 조 중국 증권 감독위원회는 다음과 같은 방법으로 공시를 실시한다.
(a) 중국 증권 감독위원회 웹 사이트에 게시됩니다.
(2) 행정 허가 매뉴얼을 인쇄하여 사무실에 배치한다.
(c) 사무실에 게시;
(4) 기타 효과적이고 편리한 홍보 방법.
제 49 조 신청자가 공시 내용에 대한 해석과 설명을 요구한 경우, 심사 부서는 반드시 해석하고 설명해야 한다.
제 50 조 행정허가를 허가하거나 하지 않기로 한 결정은 결정일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 인터넷 사이트에 발표해야 한다. 국가 비밀, 영업 비밀, 개인 프라이버시와 관련된 것은 예외이다.
중국증권감독회는 정기적으로 공고를 발표했는데, 공고 내용에는 중국증권감독회와 그 파출기구가 내린 허가 또는 행정허가 불허가 결정이 포함되어 있다. 제 51 조 법률, 행정법규는 행정허가를 실시하는 절차에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에 따라 규정되어 있다.
이 규정들은 원칙이 있다. 중국증권감독회 규정과 규범성 문건은 구체적인 절차가 있어 구체적인 절차에 따라 집행한다.
제 2 장의 규정은 본 규정 제 3 장과 제 4 장에 명시되지 않은 기타 절차에 적용된다.
제 52 조 중국증권감독회 접수부, 심사부, 파견기관 및 그 직원들이 행정허가활동 중 본 규정을 위반한 것은 행정허가 집행감독에 관한 규정에 따라 처리한다.
제 53 조 본 규정은 2065 년 2 월 1 일부터 시행된다. "중국 증권감독관리위원회 행정허가 시행절차 규정 (시행)" (간예발 [2004]62 호) 이 동시에 폐지됐다.