壹、風險管理目標體系的構建

1.貴公司是否建立了風險管理的整體戰略目標體系？

2.貴公司是否建立了風險管理的商業目標體系？

3.貴公司是否建立了風險管理的報告目標系統？

4.貴公司是否建立了風險管理的合規目標體系？

二、風險管理體系建設

1.貴公司是否建立了完善的風險管理組織？

2.貴公司各級風險管理組織的授權是否明確？

3.貴公司管理層在風險管理方面的責任和義務是否清晰？

4.貴公司各業務部門是否建立了科學完善的風險管理流程體系？

5.貴公司是否為每個業務流程的風險管理建立了完善的初始信息收集和管理系統？

6.貴公司是否針對不同風險建立了科學的風險評估體系？

7.貴公司是否建立了科學的風險管理策略體系？

8.貴公司是否針對不同的風險建立了有效的風險解決方案？

9.貴公司是否建立了完善的風險監管和改進體系？

10.貴公司是否建立了風險管理信息系統？

11.貴公司是否針對不同風險建立了科學的風險管理培訓體系？

12.貴公司是否建立了危機應急處理程序和系統？

第三，戰略風險管理

1.貴公司是否廣泛收集和分析了國內外企業戰略風險失控導致損失的案例？

2.妳的公司確定了自己的風險偏好和風險承受能力了嗎？

3.貴公司是否已經確定了其整體風險管理模式？

4.貴公司是否建立了自己的風險預警系統？

5.貴公司是否對所處行業的潛在風險進行研究和分析(包括行業利潤變薄、產能嚴重過剩、政府管制、經濟周期變化等。)?

6.貴公司是否長期關註本行業科技進步和技術創新的情況和趨勢？

7.貴公司是否針對品牌惡化或崩潰的風險建立了應急計劃？

8.貴公司是否建立了公司聲譽風險的預警機制和應急預案？

9.貴公司是否對公司主要客戶偏好的變化、供應商實力的增強、競爭對手市場份額的增加等風險進行了研究分析，並提出了應對措施？

10.貴公司是否分析和研究其產品或服務的市場需求變化？

四。運營風險管理

1.貴公司是否建立了業務流程風險管理和控制程序(包括采購、銷售、合同訂立、定價、交付、收款等。)?

2.貴公司是否建立了人為風險的管理機制？

3.貴公司是否建立了信息系統故障、系統安全等潛在風險的管理？

4.貴公司是否建立了內外欺詐、市場扭曲、人為和自然災害等突發事件引發的風險管理機制？

5.貴公司是否建立業務風險管理(包括市場戰略、客戶管理、產品研發、銷售渠道、銷售定價等。)市場和競爭環境的變化導致的？

動詞 （verb的縮寫）金融風險管理

1.貴公司是否建立了資金管理程序和風險管理計劃？

2.貴公司是否針對公司負債、或有負債、負債率和償債能力建立了風險管理計劃？

3.貴公司是否建立了針對公司現金流、應收賬款、資金周轉率的風險管理計劃？

4.貴公司是否建立了存貨和應付賬款的風險管理計劃？

5.貴公司是否已建立預算和規劃的風險管理計劃？

6.貴公司是否建立了會計信息風險管理計劃？

7.貴公司是否為財務報告的編制和披露制定了風險管理計劃？

8.貴公司是否建立了稅務風險管理計劃？

9.貴公司是否建立了投融資評估的風險管理計劃？

10.貴公司是否建立了對外擔保的程序和風險管理方案？

11.貴公司是否建立了金融衍生品的風險管理計劃？

動詞 （verb的縮寫）市場風險管理

1.貴公司是否針對其產品或服務的價格和供求變化建立了相應的應對方案？

2.貴公司是否對能源、原材料、配件及其他材料的充足性、穩定性及價格變化進行調查分析並提出對策？

3.貴公司是否調查和分析了其主要客戶和供應商的信用狀況？

4.貴公司是否分析和評估稅收政策以及利率、匯率和股價指數的變化對公司的影響？

5.妳的公司是否調查和分析了潛在的競爭對手，競爭者，他們的主要產品和替代品？

不及物動詞法律風險管理

1.貴公司是否長期關註與本企業相關的國內外政治法律環境的變化？

2.貴公司是否長期關註影響業務運營的新法律、法規和政策？

3.妳的公司是否調查和分析員工道德的遵守情況？

4.貴公司是否已針對貿易合同制定了主要協議和法律風險管理計劃？

5.貴公司是否建立了本企業重大法律糾紛的應急預案？

6.貴公司是否對企業和競爭對手的知識產權進行了調查和分析？