첫 번째 요점: 투자 컨설턴트가 법을 준수하도록 요청하십시오. 한편, 투자 고문은 관련된 분야가 넓기 때문에 많은 관련 법규가 관련된다. 따라서 투자 고문으로서, 당신은 자신이 무엇을 할 수 있는지, 무엇을 할 수 없는지, 그리고 엄격히 준수하고 집행해야 한다는 것을 알아야 합니다.
두 번째 요점: 비밀을 지키는 것은 투자 고문의 직업윤리이다. 각 가정의 동의 없이는 고객 또는 기관에 대한 정보를 공개할 수 없습니다. 투자 고문은 고객 또는 기관의 정보를 잘 보관해야 하며, 정보를 매매하여 폭리를 취하면 안 된다.
세 번째 요점: 정직하고 신뢰할 수있는 투자 컨설턴트의 도덕적 결론. 고객에게 서비스를 제공할 때는 성실하고 신용을 지키는 원칙을 준수해야 하며, 사실을 유도하거나 과장하는 방식으로 판매해서는 안 되며, 개인의 이익으로 고객의 이익을 훼손해서는 안 된다.
네 번째 요점: 객관적이고 공정하게 자신과 고객을 대하십시오. 투자 고문은 자신의 전문 수준으로 판단해야지, 개인적인 감정을 가져서는 안 된다. 모든 고객을 공평하게 대해야지, 개인적인 감정 때문에 객관적인 정의를 포기해서는 안 된다.
다섯째, 투자 고문은 의무를 다해야 한다. 너는 일할 때 능력과 세심함이 필요하고, 업무에서는 주도면밀하고 제때에 유효해야 한다.
여섯 번째 요점: 투자 컨설턴트의 전문 기술은 반드시 정교해야 합니다. 왜냐하면 당신의 직업은 전문 지식의 많은 분야를 포함하고 있고, 매우 풍부한 실무 경험이 필요하기 때문입니다. 따라서 투자 고문은 반드시 좋은 전문 자질을 가지고 있어야 하며, 항상 전문 지식의 재학습과 향상을 보장해야 합니다.
자격을 갖춘 투자 고문으로서 경제학, 법학, 가계재무제표 작성 및 분석, 주택계획, 자녀 교육기금 계획, 투자계획, 개인위험관리 및 보험계획, 퇴직과 연금계획, 개인세무와 유산계획, 채권채무관리, 종합재테크계획 등의 전문 지식을 갖추어야 한다. 이것들과 더불어 당신의 진지한 서비스 태도까지 더해야 자격을 갖춘 투자 고문이 될 수 있습니다.