중국증권감독회' 증권회사 내부 통제 지침' 규정에 따르면 증권사는 기업의 위험 감당 능력과 업무 범위에 따라 내부 통제 체계의 설정, 조직 구조, 책임 분담, 임무 할당 및 자원 배치를 결정해야 한다. 따라서 증권사의 합법적인 규정 준수에 대한 수요는 구체적이고 유연하며 회사의 실제 상황에 따라 언제든지 조정할 수 있어야 합니다.
증권사의 규모가 클수록 업무 범위가 넓어지고 위험도 높아진다. 따라서 회사의 내부 통제 및 위험 관리를 보장하기 위해 인력에 규정 준수 인력 수를 늘려야 합니다. 또한 규정 준수 담당자 구성 외에도 규정 준수 책임을 더 잘 수행할 수 있도록 규정 준수 담당자의 전문적 자질과 역량을 보장해야 합니다. 따라서 증권사는 인력 교육, 전문 기술 및 경험 축적에 대비해야 합니다.
증권사의 규정 준수 부서는 법률부, 규제부, 내부 감사부와 같은 다른 부서와 독립적이어야 합니다. 이를 통해 규정 준수 담당자는 업무 수행 시 비교적 독립적인 판단과 자주권을 확보할 수 있으며, 위험 및 규정 준수 문제를 적시에 파악 및 해결하고, 회사 규정 준수 및 위험 관리의 효율성과 정확성을 보장할 수 있습니다.
규정 준수 책임의 실현은 체계적이고 완전한 작업이라는 점을 지적해야 한다. 규정 준수 부서 설립, 전담 직원 상주 외에도 회사 각급 경영진과 업무 부서는 규정 준수 인식 강화, 위험 예방 및 규정 준수 통제 강조, 규정 준수 관리 메커니즘 및 문화 분위기 조성이 필요합니다.
증권사의 위험
증권회사는 여러 가지 위험에 직면해 합리적인 평가와 효과적인 통제가 필요하다. 증권회사는 위험관리를 강화하고, 종합적인 위험관리 전략과 제도를 개발하고, 건전한 위험관리 체계를 구축하고, 위험에 민감한 지점의 모니터링과 통제를 강화하고, 위험관리와 대응력을 높여야 한다. 동시에 내부 통제를 강화하고, 관리 능력과 자질을 제고하며, 회사 경영을 위한 든든한 토대를 마련하다.