법적 근거:' 사모투자 펀드 매니저 등록 및 펀드 제출 방법'.
첫 번째는 사모펀드 업무를 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 사모펀드 산업의 건전한 발전을 촉진하기 위해' 증권투자기금법',' 중앙 사모펀드 관리 책임 분담에 관한 통지' 및 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 관련 규정에 따라 이 방법을 제정하는 것이다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 펀드는 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 자산 관리, 투자 활동에 종사하는 회사 또는 파트너쉽을 포함하여 비공개 방식으로 자격을 갖춘 투자자로부터 자금을 모으는 투자 펀드를 의미합니다.
제 3 조 중국 자산관리협회 (이하 펀드업협회) 는 본 방법의 규정에 따라 사모펀드 매니저 등록과 사모펀드 등록을 처리하고 사모펀드 업무활동에 대한 자율관리를 실시한다.
제 4 조 사모기금 관리자는 사모기금 등록에 필요한 서류와 자료를 제공하고 제공된 서류와 자료의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장해야 한다.
제 5 조 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 펀드매니저 등록 수속을 밟아 펀드업 협회 회원이 되도록 신청해야 한다.
제 6 조 사모 펀드 매니저가 등록을 신청할 때 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 펀드 매니저, 고위 경영진 및 기타 실무자, 주주 또는 파트너, 관리 펀드의 기본 정보를 사실대로 기입해야 한다.
제 7 조 등록 신청 자료가 완전하지 않거나 규정에 부합되지 않는 경우, 사모펀드 매니저는 펀드업 협회의 요구에 따라 제때에 바로잡아야 한다.
등록 신청 기간 동안 등록 문제가 크게 바뀌었으니 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 제때에 통보하고 등록 신청을 변경해야 한다.
제 8 조 기금업협회는 고위 경영진, 현장검사, 중국증권감독회 및 파견기관 및 관련 전문협회 등을 협의하여 사모펀드 매니저가 제공한 등록신청 자료를 점검할 수 있다.
제 9 조 사모펀드 매니저가 제공하는 등록 신청 자료가 완비되어 있으며, 펀드업 협회는 전체 등록자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모펀드 매니저의 기본 정보를 공시해 사모펀드 매니저에게 등록 절차를 완료해야 한다. 웹사이트에 발표된 사모펀드 매니저의 기본 정보에는 이름, 설립 시간, 등록 시간, 거주지, 연락처, 주요 책임자, 기본 신용 정보 등 사모펀드 관리자의 기본 정보가 포함됩니다.
공개 정보는 사모펀드 매니저의 투자 관리 능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며 펀드 자산의 안전을 보장하지 않습니다.
제 10 조 등록된 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회, 파산을 선언한 경우, 펀드업 협회는 제때에 펀드 매니저 등록을 취소해야 한다.