법적 근거: "회사채 관리 조치의 비공개 발행"
첫째,' 회사채 발행 및 거래 관리 방법' 및 기타 관련 법규, 규범성 문서, 자율규칙에 따라 비공개로 회사채를 발행하는 서류관리를 위해 이 방법을 제정한다.
제 2 조 본 방법은 중화인민공화국 내 비공개로 회사채를 발행한 기록에 적용된다. 법률법규, 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 및 자율조직은 별도로 규정하고 있습니다.
제 3 조 중국증권업협회 (이하 협회라고 함) 는 비공개로 회사채 발행에 대한 자율관리를 실시한다. 중증기관 간 견적시스템유한공사 (이하 견적시스템) 가 비공개로 회사채를 발행하는 서류작업을 구체적으로 맡다.
제 4 조 서류의무자는 전담자를 지정하여 전자적으로 서류자료를 제출해야 한다.
이 조치에서 신고의무인이라고 부르는 것은 사모사 채권의 위탁기관, 발행인 또는 수탁기관을 가리킨다.
제 5 조 서류의무자는 관련 서류의 내용이 진실하고 정확하며 완전하다고 약속해야 한다.
제 6 조 본 협회는 공평, 정의, 단순성, 효율적 원칙에 따라 비공개로 회사채를 발행하는 것에 대해 서류관리를 실시한다.
제 7 조 증권거래소에 상장하여 양도할 회사채를 비공개로 발행하고, 위탁기관 또는 자매한 발행인은 매 발행 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 등기표를 협회에 제출해야 한다.
증권사 카운터에서 양도되지 않은 비공개 발행 회사채를 양도하거나 보유하고 있으며, 인수 기관 또는 자체 판매하는 발행인은 각 발행 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 협회에 등록서를 제출하고 다음 자료를 동시에 제출해야 합니다.
(1) 발행자 내 현재 회사채 비공개 발행에 대한 승인 결의안 (b) 회사채 모집 지침. (3) 보증 계약, 서신 등의 증신 조치 증명서 (있는 경우); (4) 위탁 관리 계약; (5) 증권업 자격을 갖춘 회계사무소 감사를 거친 발행인의 최근 두 회계연도 (2 년도 채 안 되어 설립일로부터) 의 재무보고 (6) 로펌이 낸 것이다.
제 8 조 기록 등록서에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
(1) 발행자 관련 정보 (2) 채권 발행 관련 정보 (3) 중개 기관 관련 정보 (4) 채권 보유자 보호 약정 정보 (5) 인수 기관 또는 자영업 발행자가 신고한 정보에 대해 진실하고 정확하며 완전한 약속을 하거나 자영업 발행자가 비공개로
제 9 조 인수 기관 또는 자영업 발행인이 제출한 서류는 발행인의 영업 비밀 또는 모금 자금 사용에 큰 영향을 미칠 수 있는 비공개 정보와 관련이 있으며, 서류는 기밀로 유지되며 관련 설명을 발행할 수 있습니다.
제 10 조 협회는 서류자료의 무결성을 심사하고 서류자료가 완비된 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 신고해야 한다. 서류자료가 미비하면 협회는 서류자료를 받은 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 위탁기관이나 자영업 발행인에게 수정이 필요한 모든 내용을 한 번에 통보할 것이다. 인수 기관이나 자영업 발행인이 요구에 따라 시정한 경우 협회는 서류가 완비된 지 5 일 (영업일 기준) 이내에 신고해야 한다.
제 11 조 협회는 서면 심사, 문의, 면담 등을 통해 서류자료의 무결성을 심사할 수 있다.