1. 관련 법률 및 규정 준수:
각 부서는 노동법, 환경보호법, 안전법 등 관련 법규를 포함한 국가 및 지방 법규를 준수해야 하며, 이는 회사가 경영 과정에서 법규의 요구 사항을 준수할 수 있도록 해야 합니다.
2. 내부 정책 및 규정:
각 부서는 회사의 행동 규범, 직업윤리, 내부 감독 제도 등 회사가 제정한 규정 준수 정책과 규정을 준수해야 한다. , 내부 운영이 회사의 가치와 규범에 부합하는지 확인하십시오.
3. 위험 평가 및 관리:
각 부서는 이 분야에서 발생할 수 있는 위험을 평가하고, 적절한 위험 관리 메커니즘을 구축하고, 위험을 예방, 감소 및 대응하기 위한 적절한 관리 조치를 마련해야 합니다.
4. 훈련 및 인식 제고:
각 부서는 규정 준수 관리와 관련된 교육 및 교육을 제공하여 직원들의 규정 준수 관리 지식과 인식을 높이고 규정 준수 요구 사항을 이해하고 준수해야 합니다.
5. 모니터링 및보고:
각 부서는 정기적으로 감독 검사를 실시하여 규정 준수 관리가 전문 분야에서 효과적으로 시행되도록 해야 한다. 또한 규정 준수 관리의 문제 및 위반은 해당 관리 및 규정 준수 부서에 적시에 보고해야 합니다.
6. 협력 및 교환:
각 부서는 회사 규정 준수 관리 전문 부서와 긴밀하게 협력하고 소통해야 하며, * * * 회사 규정 준수 관리 정책 및 제도를 공동으로 개발하고 보완하며, * * * 회사 규정 준수 운영을 공동으로 유지해야 합니다.
규정 준수 관리의 기본 원칙:
1, 독립 원칙:
독립성 원칙은 주로 규제부와 감독관이 펀드회사의 조직체계에서 독립된 지위를 가져야 하며, 규정 준수 관리는 다른 업무활동과 독립적이어야 한다는 것을 말한다.
2, 객관성 원칙:
객관성 원칙은 규정 준수 인원이 관련 법규에 따라 위반 사실을 객관적으로 평가해야 하며, 규정 준수 인원 자체와 업무 인원이 서로 결탁하는 위반 행위를 피해야 한다는 것을 의미합니다.
3, 공정성 원칙:
공정성 원칙은 규정 준수 담당자가 업무 부서를 점검할 때 일관된 기준을 준수하여 위반 위험을 평가하고 보고해야 한다는 것을 의미합니다.