증권감독회의 사람은 주식을 투기할 수 없다. 증권업무는 매우 규범적인 업종이다. 종업원들은 어떤 활동이 금지되었는지 명심해야 한다. 그렇지 않으면 직장에서 실수로 법률의 최종선을 건드릴 수 있다. 어쨌든, 너는' 증권 종사자 행동 규범' 을 암기해야 한다. 수칙 제 9 조에 따르면 증권 종사자들은 다음과 같은 활동에 종사해서는 안 된다. 종업원은 다음과 같은 활동에 종사해서는 안 된다.

(1) 비공개 정보를 이용하여 내막 거래나 거래 활동에 종사하거나, 일을 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 내막 정보나 기타 공개되지 않은 정보를 공개하거나, 다른 사람이 내막 거래 활동에 종사한다는 것을 명시하거나 암시한다.

(2) 자금 우세, 지분 우세 및 정보 우세, 단독 또는 담합을 이용하여 증권 거래가격이나 거래량에 영향을 주고 시장을 오도하고 방해한다.

(3) 허위 정보를 조작, 유포하거나 허위 진술, 오도성 정보를 만들어 증권시장을 교란한다.

(4) 공익, 기관 또는 타인의 합법적 권익을 훼손하는 것

(5) 직무 수행과 이해 상충이 있는 업무에 종사한다.

(6) 선물, 리베이트, 보상 또는 보수를 수락 또는 주거나 투자자 또는 기관의 이익과 충돌할 수 있는 활동에 종사하는 등 이해 관계자를 수락 또는 뇌물합니다.

(7) 매매 법률이 명시적으로 금지하는 증권;

(8) 업무를 이용하여 어떤 기관이나 개인에게 이익을 전달하고 고객과 기관의 이익을 손상시킨다.

(9) 규정을 위반하여 고객에게 손해를 보지 않거나 최저 수익을 보장하겠다는 약속을 한다.

(10) 거래 기록을 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손한다.

(11) 중국증권감독회와 협회가 금지하는 기타 행위.

주식 거래는 주식 매매이다. 주식거래는 주로 두 가지 형태가 있는데, 하나는 증권거래소를 통해 주식을 매매하는 것인데, 이를 장내 거래라고 한다. 다른 하나는 증권거래소를 통해 주식을 매매하지 않고 장외 거래라고 하는 것이다. 대부분의 주식은 증권거래소에서 매매되고, 장외 거래는 미국만 완벽하고, 다른 나라들은 그렇지 않거나, 막 시작되었다. 주식거래 (장내 거래) 의 주요 과정은 (1) 계좌 개설이다. 고객이 주식을 사고 팔고 싶다면 먼저 소속사에서 계좌를 개설해야 한다.

(2) 지시를 통해 고객은 계좌를 개설한 후 브로커를 통해 주식을 매매할 수 있다. 주식을 매매할 때마다 고객이 중개 회사에 지시를 내리자, 중개 회사는 신속하게 고객의 지시를 거래소에 있는 브로커에게 전달하고 브로커는 지시를 집행한다.

(3) 거래 과정에서 거래소 내 브로커가 지시를 받자마자 주식을 매매하는 거래대 (거래홀 내) 로 신속하게 가서 지시를 집행한다.

(4) 인도: 주식 거래 후 구매자는 현금으로 주식을 취득하고 판매자는 주식을 넘겨 현금을 얻는다. 인도 절차는 거래 후에 진행되기도 하고, 어떤 것은 일정 기간 내에 진행되기도 한다. 예를 들면 며칠 ~ 열흘, 청산회사를 통해 완성된다.

(5) 양도인도 후 신주주는 주식을 보유한 발행회사에 양도 수속을 밟아야 한다. 즉, 회사 주주 명부에 자신의 이름과 보유 주식 수를 등록해야 한다. 이 단계가 완료되면 주식 거래도 결국 완성된다.