1, 규정 준수 부서: 대기업은 일반적으로 회사의 규정 준수 정책, 규정 및 프로세스를 개발하고 관리하는 전담 규정 준수 부서를 설립합니다. 규정 준수 관리자는 규정 준수 구현 감독, 규정 준수 문제 처리, 규정 준수 컨설팅 및 교육 등을 담당하는 본 부서의 일원일 수 있습니다.
2. 법무 부서: 일부 조직은 해당 법무 부서에 규정 준수 기능을 통합합니다. 이러한 부서는 일반적으로 법률 및 규정을 해석하고, 조직의 운영 활동이 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하는지 확인하고, 규정 준수 문제를 처리할 책임이 있습니다. 규정 준수 관리자는 규정 준수 관련 업무를 담당하는 법무 부서의 구성원이 될 수 있습니다.
3. 위험 관리부: 규정 준수는 위험 관리의 중요한 부분이므로 위험 관리부에 규정 준수 관리자를 설치하는 것도 가능합니다. 규정 준수 관리자는 위험 관리 팀이 규정 준수 위험을 식별 및 평가하고, 적절한 규정 준수 통제 조치를 개발하고, 구현을 감독할 수 있도록 지원합니다.
규정 준수 관리자의 주요 책임
1. 규정 준수 정책 개발 및 업데이트: 규정 준수 관리자는 조직의 규정 준수 정책 및 지침을 개발하고 법률, 규정 및 업계 표준의 변화에 따라 업데이트합니다. 이들은 관련 규정의 변화를 면밀히 주시하고 조직이 최신 규정 준수 요구 사항을 충족하는지 확인해야 합니다.
2. 규정 준수 집행 감독: 규정 준수 관리자는 조직 내 모든 부서의 규정 준수 이행을 감독합니다. 이들은 각 부서와 소통하고 조율하여 규정 준수 정책의 효과적인 시행을 보장하고 규정 준수 문제를 적시에 파악하고 해결합니다.
3. 규정 준수 컨설팅 및 교육 제공: 규정 준수 담당 전문가인 규정 준수 관리자는 규정 준수 정책 및 규정을 이해하고 일상 업무에서의 행동이 법률 및 규정 요구 사항을 충족하는지 확인할 수 있도록 규정 준수 컨설팅 및 교육을 제공합니다.
4. 규정 준수 이벤트 및 위반 처리: 규정 준수 관리자는 규정 준수 이벤트 또는 위반이 발생할 경우 이를 조사하고 처리합니다. 이들은 관련 부서와 협력하여 증거를 수집하고 적절한 시정 조치를 취하며 적용 가능한 법적 절차가 준수되도록 할 것이다.