미시금융주체의 내부 자기감독과 관리.
금융 파생 상품
첫째, 제한된 목적, 대상, 목표 가격, 계약 유형, 보유 수량, 정지 손실 지점, 거래 프로세스 및 여러 부서의 책임 분배를 포함한 위험 결정 메커니즘 및 내부 감독 시스템을 수립합니다. 둘째, 내부 통제를 강화하고, 거래 절차를 엄격히 통제하고, 운영권, 결제권, 감독권을 분리하고, 엄격한 등급별 업무 권한을 가지며, 월권 거래에 대한 처벌력을 높인다. 다시 한 번, 위험 가치 (VAR) 및 스트레스 테스트를 통해 거래자 거래의 시장 가치를 기록, 확인 및 표시하는 전문 위험 관리 부서를 설립하여 금융 파생 상품 거래 과정에서 발생하는 신용 위험, 시장 위험, 유동성 위험, 결제 위험 및 운영 위험을 평가, 측정 및 방지합니다. 거래소 내부 감독
거래소는 파생 상품 거래의 주최자이자 시장 관리자이다. 장내 거래 규칙을 제정함으로써 시장의 업무 운영을 감독하고 공개, 공정성 및 경쟁 조건 하에서 거래가 진행되도록 합니다. 첫째, 엄격한 시장 정보 공개 시스템, 투명성 강화를 포함한 완전한 금융 파생 도구 체계를 수립합니다. 대규모 보고 시스템 시장 접근 제도를 개선하고 파생 상품 시장 거래자의 시장 신용 상태를 조사하고 평가하며 자본 적정성 요구 사항을 설정합니다. 장내 및 장외 시장에 대한 기타 거래 규칙 등이 있습니다. 둘째, 파생품 시장의 보증 제도를 수립합니다. 여기에는 보증금을 합리적으로 제정하고 제때 조정하고 제 1 방어선의 역할을 하는 것이 포함됩니다. 창고 쿼터 시스템은 두 번째 방어선의 역할을 수행합니다. 주간 예금의 추가 조항; 시장 가치 평가 시스템 또는 시장 가치 평가 시스템은 청산, 결제 및 지불 시스템 관리를 강화합니다. 제한 가격 제도 등. 셋째, 금융 감독을 강화하고 파생 상품의 특성에 따라 전통적인 회계 방법과 원칙을 개혁하고, 통합 정보 공개 규칙과 절차를 개발하여 경영진과 사용자가 위험 노출을 명확하게 파악할 수 있도록 합니다.
정부 부처의 거시 통제 및 감독
첫째, 입법을 개선하고, 전문적이고 완전한 금융 파생품 법률을 설립하고, 일관된 거래 관리 기준을 정한다. 둘째, 금융 파생품 거래에 종사하는 금융기관에 대한 감독을 강화하고, 거래에 종사하는 금융기관의 최저자본을 규정하고, 위험부담한도를 결정하고, 금융기관에 대한 정기적이고 비정기적인 현장과 오프사이트 점검을 실시해 효과적인 통제와 구속메커니즘을 형성한다. 파생품 거래소의 설립과 거래소가 신청한 파생품 품종을 비준할 책임이 있다. 다시 한 번, 은행 업무와 비은행 업무를 엄격하게 구분하고 금융 기관의 업무 중복 정도를 통제한다. 이와 함께 금융기관이 돌발 사건으로 위기에 처했을 때 중앙은행은 제때에 적절한 구조조치를 취하여 신속하게 자금을 주입하거나 임시로 개입하여 금융시장의 과도한 충격을 방지해야 한다.
또한 금융 파생물 거래는 전 세계적으로 국경과 초정부 번영을 초월하여 단일 국가나 지역이 그 위험을 완전히 통제할 수는 없습니다. 이에 따라 금융 파생물의 국제감독과 협력을 강화하는 것은 이미 국제금융계와 각국 금융당국의 공감대가 되었다. 바레인 은행 사건이 있은 후 국제청산은행은 파생품 거래에 대한 전면적인 조사와 감독을 시작했고, 은행표 외 업무자본 충족률에 대한 규제를 강화했다.