為提高合規風險管理的有效性，實現安全穩健經營，合規管理需要重點做好以下工作:

（1）

形成良好的合規文化對於商業銀行有效管理包括合規風險在內的各類風險至關重要。合規是商業銀行全體員工的共同責任，應當從商業銀行最高管理層做起。董事會和高級管理層應確立合規基調，樹立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推廣職業道德和誠信價值觀，提高全員合規意識。

（二）建立有效的合規風險管理體系。

董事會應監督合規政策的有效實施，以便及時有效地解決合規缺陷。高級管理層應實施合規政策，建立合規管理部門的組織結構，並分配足夠和適當的資源，以確保在發現違規行為時及時采取適當的糾正措施。合規管理部在合規主管的管理下，協助高級管理層有效管理合規風險，制定並實施基於風險的合規管理計劃，實施合規風險識別和管理流程，開展員工合規培訓和教育。

（三）建立有利於合規風險管理的基礎制度。

有利於合規風險管理的基本制度主要包括三項:壹是建立管理人合規績效考核制度，體現崇尚合規、懲罰違規的價值觀。二是建立有效的合規問責制度，嚴格認定和追究違規責任，采取有效整改措施，及時完善業務管理流程，及時修訂相關政策、流程和操作指引。三是建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、不專業或可疑行為，充分保護舉報人。

測試練習:

以下不是合規管理的重點工作（）。

A.建立強大的合規文化

B.完善信息披露制度

C.建立有效的合規風險管理體系

D.建立有利於合規風險管理的基礎制度

參考答案:b

參考分析:為提高合規風險管理的有效性，實施安全穩健經營，合規管理需要重點做好以下工作:1，建設濃厚的合規文化；2.建立有效的合規風險管理體系；3.建立有利於合規風險管理的基礎制度。

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