증권사가 증권을 인수하는 경우 공개 발행 문서의 진실성, 정확성 및 무결성을 확인해야 합니다. 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 것을 발견하여 판매 활동을 전개해서는 안 된다. 이미 판매된 것은 반드시 즉시 판매 활동을 중단하고 시정 조치를 취해야 한다.

2. 예약 의무 금지

증권의 대리 판매, 인수 기한은 최대 90 일을 초과할 수 없다. 대리 판매, 도매 기간 동안 증권회사는 그 대리 판매, 도급 증권이 먼저 가입자에게 판매되도록 보장해야 한다. 증권회사는 회사를 위해 대리 판매, 구매한 증권과 예매된 증권을 예약할 수 없다. 증권경영기관은 주식을 얻기 위해 고의로 주식을 인수하는 기말에 흑자를 내도록 해서는 안 된다. 증권경영기관은 인수 방식으로 주식을 인수하며, 1) 의도적으로 주식을 사재기하거나 가로채기 위해 다음 행위로 의도적으로 주식을 인수기말에 잉여하게 해서는 안 된다.1) 의도적으로 사재기하거나 가로채면 안 된다. 2) 인수 기간을 단축하십시오. 3) 판매 아울렛을 줄입니다. 4) 가입 신청서 수를 제한하십시오. (5) 중국증권감독회가 인정한 기타 행위.

3. 제출 의무

증권회사가 증권을 인수한 사람은 인수 기간이 만료된 후 05 일 이내에 인수 상황을 국무원 증권감독관리기관에 신고해야 한다. 증권사가 증권을 대리 판매하는 경우 대리 판매 기한이 만료된 후 05 일 이내에 발행인 * * * 대리 판매증권과 함께 국무원 증권감독기관에 신고해야 한다.

4. 안전 의무

주식 인수 업무에 종사하는 증권경영기관은 인수 과정에서 공모설명서, 공고 전 발행 방안, 요청서 수, 예상 중서명률 등 비공개 정보를 공개해서는 안 된다.

5. 부당한 경쟁은 허용되지 않습니다.

공개적으로 증권을 발행하는 발행인은 법에 따라 자율적으로 증권회사를 인수할 권리가 있다. 증권회사는 부당한 경쟁 수단으로 증권 인수 업무를 유치해서는 안 된다.

특히 증권경영기관은 다음과 같은 부당한 경쟁 수단으로 인수 업무를 유치해서는 안 된다.

1) 부적절한 약속

2) 추악한 동료;

3) 행정 개입의 사용;

(4) 중국증권감독회가 인정한 기타 부당한 경쟁 수단.

6. 인수 업무 금지

기업의 지분 70% 이상을 보유한 증권기관이나 상위 5 명의 주주 중 한 명은 해당 기업의 주요 판매상이나 부주 판매상이 될 수 없습니다.

7. 부당한 수단으로 다른 사람이 주식을 사도록 유도해서는 안 되는 의무.

증권경영기관은 인수 과정에서 당좌 대월, 리베이트 또는 중국증권감독회가 인정한 기타 부당한 수단으로 다른 사람이 주식을 구독하도록 유도해서는 안 된다.

8. 발행업체가 불합리한 고가로 주식을 발행하도록 영합하거나 장려해서는 안 된다.

주식의 발행 가격 또는 배주 가격은 위탁업자와 발행업체가 합의한다. 위탁업자는 발행업체가 불합리한 높은 프리미엄으로 주식을 발행하도록 영합하거나 장려해서는 안 된다.

9, 허위 인수 의무가 있어서는 안 된다.

증권 경영 기관은 허위 위탁에 종사해서는 안 된다. 소위 허위 인수란 증권경영기관이 명목상으로는 인수단 회원으로, 실제로는 인수 활동에 종사하지 않고 주식 인수 책임을 져야 한다는 뜻이다.

10, 기타 의무

증권경영기관은 인수 과정과 인수 후 주식이 상장될 때까지 어떤 신분으로도 주식 인수 및 인수증의 사외 거래에 관여해서는 안 되며, 이러한 거래에 어떠한 편리함도 제공할 수 없습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 증권경영명언)