증권의 발행과 거래는 반드시 공개, 공평, 정의의 원칙을 따라야 한다.
증권 발행 및 거래 활동 당사자의 법적 지위가 평등하며 자발적, 유상, 성실신용의 원칙을 따라야 한다.
증권의 공개 발행은 반드시 법률, 행정법규에 규정된 조건에 부합해야 하며, 법에 따라 국무원 증권감독기관이나 국무부가 승인한 부서에 등록해야 한다. 법에 의거하여 등록하지 않으면 어떤 기관이나 개인도 공개적으로 증권을 발행할 수 없다. 증권 발행 등록제의 구체적인 범위와 시행 절차는 국무원이 정한다.
주식을 공개적으로 발행하기 위해 다음 상황 중 하나가 있습니다.
(a) 비 특정 대상에 증권을 발행한다.
(2) 특정 대상에 유가 증권을 200 명 이상 발행하지만 법에 따라 직원 보유 계획을 시행하는 직원 수에는 포함되지 않습니다.
(c) 법률 및 행정 법규에 규정 된 기타 발행 행위.
비공개 발행 증권은 광고, 공개 권유, 위장 홍보로 진행할 수 없다.
주식유한회사를 설립하여 공개적으로 주식을 발행하려면' 중화인민공화국 회사법' 규정 조건과 국무원의 비준을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건을 충족해야 하며, 국무원 증권감독기관에 주식모집신청서와 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 정관;
(2) 발기인 합의;
(3) 발기인의 이름 또는 이름, 발기인이 인수한 주식 수, 출자 유형 및 자본 검증 증명서
(4) 주식 모집 설명서;
(5) 대리 납부 은행의 이름과 주소;
(6) 인수 기관 이름 및 관련 계약.
본법 규정에 따라 추천인을 초빙하는 경우, 추천인이 발행한 발행 추천서도 제출해야 한다.
법률, 행정 법규는 회사 설립을 반드시 비준해야 하며, 그에 상응하는 비준 서류도 제출해야 한다고 규정하고 있다.
법적 근거:
중화인민공화국 의장령 (제 37 호)
중화인민공화국 증권법' 은 이미 중화인민공화국 NPC 제 13 회 인민대표대회 상임위원회 제 15 차 회의가 20 19 년 2 월 28 일 개정돼 2020 년 3 월 28 일부터 시행됐다.