그 중에서도 중국증권감독회는 증권선물경영기관과 그 직원의 청렴취업에 대한 감독 관리를 강화해야 한다. 중국증권업협회, 중국선물업협회, 중국자산관리협회 등 자율조직은 정관과 관련 자율규칙에 따라 증권선물경영기관과 직원들을 청렴하고 자율적으로 관리한다.
공서 양속을 위반하여 공익을 훼손해서는 안 된다. 국가 규정을 위반하여 장외 배금, 융자권 등 금융 파생상품 거래에 종사해서는 안 된다. 공개되지 않은 중요한 정보를 이용하여 이익을 추구해서는 안 된다. 법에 명시적으로 금지된 증권을 매매하지 않는다. 고객이 증권을 매매하는 전권 위탁을 받지 않는다. 청렴하고 자율적인 다른 행위에 종사해서는 안 된다.
상술한 규정은 증권시장의 공정성, 정의, 투명성을 보장하고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 증권시장의 건강한 발전을 촉진하는 것을 목표로 한다. 동시에 증권 종사자들의 직업 행동을 규범화하고, 업계의 좋은 풍조를 확립하고, 업계의 공신력을 높이기 위해서이다.
증권경영기관은 염정문화건설과 염정위험방지의 주체적 책임을 져야 하며, 회사 차원에서 건전한 염정관리의 리더십과 기본제도 안배를 세우고, 모든 업무와 각 부분을 포괄하는 내부 통제체계를 구축하고, 이를 전체 내부 통제체계에 통합해야 한다.
증권 실무자의 정직의 중요성;
1. 투자자 이익 보호: 성실한 실천은 증권 종사자들이 내막 정보와 고객 정보를 이용하여 사리사욕을 도모하고 투자자의 합법적 권익을 보호하는 데 도움이 된다.
2. 시장 질서 유지: 성실한 실천은 증권 종사자 간의 부당한 경쟁을 방지하고 시장 질서와 공정거래 원칙을 유지하는 데 도움이 된다.
3. 업계의 명성을 높이다: 성실한 실천은 증권업계의 좋은 이미지를 확립하고 명성과 공신력을 높이는 데 도움이 된다.
4. 증권시장의 건강한 발전을 촉진한다: 성실한 실천은 증권시장의 투명성과 형평성을 높이고 증권시장의 건강한 발전을 촉진하는 데 도움이 된다.