1, 법에 따라 감독한다.
2. 투자자의 이익을 보호하는 원칙. 중소투자자들의 이익을 해치는 행위와 시장 공평을 보호하는 것은 각국의 증권감독의 최우선 과제이다.
세 가지 원칙: 공개, 공정성 및 정의.
감독과 자기 훈련의 결합.
국제증권감독회의 증권감독에는 세 가지 목표가 있다: 첫째, 투자자 보호; 두 번째는 증권 시장의 공정성, 효율성 및 투명성을 보장하는 것입니다. 셋째, 체계적인 위험을 줄입니다. 그 중에서도 투자자의 합법적 권익을 보호하는 것이 증권감독의 최우선 목표이다.
우리나라의 현행 증권법률책임제도를 보완하려면 반드시 6 가지 원칙을 고수해야 한다. 즉, 엄격한 책임과 감독 원칙 강화, 촉진과 발전 원칙, 정의와 발전의 조화 원칙, 실체와 절차를 병행하고, 민사책임 원칙을 강조하고, 개인의 책임 원칙을 강화하여 우리 증권 시장의 질서, 규범, 지속적인 건강 발전을 보장하는 증권법률책임제도를 구축해야 한다.
증권 시장 감독의 목표는 다음과 같습니다. 첫째, 투자자를 보호하십시오. 두 번째는 증권 시장의 공정성, 효율성 및 투명성을 보장하는 것입니다. 셋째, 체계적인 위험을 줄입니다. 그 중에서도 투자자의 합법적 권익을 보호하는 것이 증권감독의 최우선 목표이다.
증권 시장 감독 원칙
1, 법에 따라 감독한다.
2. 투자자의 이익을 보호하는 원칙. 중소투자자들의 이익을 해치는 행위와 시장 공평을 보호하는 것은 각국의 증권감독의 최우선 과제이다.
세 가지 원칙: 공개, 공정성 및 정의.
감독과 자기 훈련의 결합.
증권감독의 대상은 증권시장 활동에 참여하는 모든 법인과 자연인이다. 일반적으로 다음을 포함합니다.
1, 비즈니스 기업.
2. 기금.
3. 개인.
4. 증권 금융 중개 기관.
5. 증권 거래소 또는 기타 집중 거래 장소.
증권 시장의 다른 중개 기관.
증권 시장 감독의 세 가지 수단
1, 법적 수단. 이것은 감독 부서의 주요 수단이다.
2. 경제적 수단.
행정 수단.
미국의 증권감독체제는 정부가 중앙에서 관리하는 것, 즉 정부가 법령에 따라 증권시장을 전면적으로 감독하는 것이다.
법적 근거
증권감독법제도: 부처규정, 국가가 내놓은 일련의 규제 정보 공개 문서, 행정법. 증권 시장의 법률 및 규정은 세 가지 수준으로 나뉩니다. 첫 번째 수준, 법률 (법의 끝); 두 번째 수준, 행정 규정 (규정의 끝); 세 번째 수준, 부서 규정 (조치 또는 규정의 끝). 중국 증권법은 7 월 1999 에 시행되었다.