첫째, 재무 위험 예방은 특정 주체를 겨냥한 것이다. 주체마다 금융시장에서 활동하는 방식과 목적에 따라 위험 상황과 정도가 다르다. 그래서 예방해야 할 위험과 예방 조치도 다르다. 둘째, 위험 예방의 전제는 위험에 대한 충분한 분석과 인식이 있다는 것이다. 즉, 위험 예방은 자각적인 행동이다. 셋째, 위험 예방은 관련 법규의 규정을 준수해야 하며, 비준수 조치와 행위는 선택할 수 없습니다. 넷째, 위험 예방의 목적은 원하는 목표를 달성하는 것이기 때문에 금융 위험 예방의 정도는 예상 목표의 달성 정도에 따라 측정할 수 있다.