(1) 답: 왕군은 업무상의 부주의로 고객에게 잘못을 초래하고 신중성의 원칙을 위반했다. 왕군은 고객의 증권계좌를 무단으로 이용해 주식을 매매하며 고객 지시의 권위 원칙을 위반했다. 본 사건에서 왕군은 불법 융자 고객을 위해 영업부에 보답했지만, 우리 증권회사는 현재 융자권 업무를 진행할 수 없습니다. 왕과 판매 매니저는 알면서도 고의로 저질렀다. 왕군은 상응하는 법적 책임을 직접 져야 한다.

(2) a: ding 은 증권 회사에 보상을 주장해야합니다. 우리나라의 증권법 규정에 따르면 증권회사는 반드시 고객의 뜻에 따라 중개업무를 전개해야 한다. 증권회사는 법인으로서 정과 회사 대표, 회사 (소왕 포함) 가 책임을 진다.