상류와 하류가 같은 통제 하에 있는 기업의 무역 업무는 규정에 맞지 않는다. 관련 공개 자료에 따르면 금융무역의 주요 특징 중 하나는 상류 공급자와 하류 고객이 모두 같은 실제 지배인이거나, 상류 하류 사이에 특정 이익 관계가 있고, 상류 하류 기업이 같은 실제 지배인이라는 점이다. 따라서 이런 공급망 무역에는 반드시 큰 법적 위험이 존재하고, 거래 업무는 규정에 맞지 않을 것이다.