"증권투자상담업무 잠행규정" 제 6 조에 따르면 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권회사, 증권투자상담기관의 증권투자상담업무를 감독하고 관리한다. 중국증권업협회는 증권투자상담업무에 종사하는 증권회사와 증권투자상담기관에 자율관리를 실시하고 관련 법률, 행정규정 및 본 규정에 따라 관련 직업규범과 행동규범을 제정한다.
제 7 조 고객에게 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 사람은 증권 투자 컨설팅 자격을 갖추어야 하며 중국 증권업 협회에 증권 투자 고문으로 등록해야 한다. 증권 투자 컨설턴트는 동시에 증권 분석가로 등록할 수 없습니다.
확장 데이터:
증권투자상담업무잠행규정 제 12 조 증권회사, 증권투자컨설팅기구가 고객에게 증권투자컨설팅서비스를 제공하는 경우 고객에게 다음과 같은 기본 정보를 알려야 합니다.
(1) 회사명, 주소, 연락처, 불만 전화, 증권투자 컨설팅 업무자격 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(2) 증권 투자 컨설턴트의 이름 및 증권 투자 컨설팅 자격 코드
(c) 증권 투자 컨설팅 서비스의 내용과 방법.
(4) 투자 결정은 고객이 하고, 투자 위험은 고객이 부담한다.
(5) 증권 투자 컨설턴트는 고객을 대신하여 투자 결정을 내릴 수 없습니다.
증권회사와 증권투자자문기구는 전항 (1) 항 (2) 항 정보를 사업장, 중국증권업협회, 회사 홈페이지를 통해 공고하여 투자자의 조회와 감독을 용이하게 해야 한다.
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