금융 기관이 보관하는 고객 id 정보 및 거래 기록에는 다음이 포함되어야 합니다.
1. 보관해야 할 고객 id 정보에는 고객 id 정보 및 자료, 금융 기관의 고객 id 업무를 반영하는 다양한 기록 및 자료가 포함됩니다. 고객 ID 정보는 비즈니스 관계가 끝나는 연도 또는 일회성 거래 계상 연도부터 최소 5 년 동안 보존됩니다.
2. 보관해야 할 거래 기록에는 각 거래에 대한 데이터 정보, 업무 증명서, 장부, 규정 요구 사항에 대한 거래의 실제 상황을 반영하는 계약, 업무 증명서, 서류, 업무 서신 등의 자료가 포함됩니다. 거래 기록은 거래 기록일로부터 최소 5 년 동안 보관해야 한다.
고객을 다시 식별합니다.
1. 고객은 이름, 주민등록증 또는 주민등록증 유형, 주민등록번호, 등록자본, 경영범위, 법정대표인 또는 책임자의 변경을 요구했다.
2. 고객의 행동 또는 거래 이상.
3. 고객 이름은 국무원 관련 부서, 기관, 사법기관이 법에 따라 금융기관에 조사나 관심을 요구하는 범죄 용의자, 돈세탁자, 테러 융자자의 이름과 같다.
고객은 돈세탁 또는 테러 자금 조달 혐의를 받고 있습니다.
5. 증권사가 입수한 고객 정보가 이전에 파악한 관련 정보와 일치하지 않거나 모순된다.
6. 이전에 입수한 고객 신분 정보의 신뢰성, 유효성, 무결성에 대해 의구심을 갖고 있습니다.
7. 증권사가 고객 신분을 다시 인식해야 한다고 생각하는 기타 상황.