증권법은 주주에게 융자권을 제공할 수 없다. 증권회사는 주주 및 그 관계자에게 융자나 보증을 제공할 수 없다. 중화인민공화국 증권법 (2005 년 개정) 제 1 조에 따르면 증권회사나 주주, 실제 통제인이 규정을 위반하고 증권감독관리기관에 경영관리정보와 자료를 제출하거나 제공하는 것을 거부하거나, 신고 및 제공한 경영관리정보와 자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 3 만 명을 병행한다 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이하의 벌금을 부과하면 임직자격이나 증권업 자격을 취소할 수 있다. 증권사는 주주 및 관련 관계자에게 융자나 보증을 제공하고, 시정을 명령하고, 경고해 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접책임자에게 3 만원 이상/KLOC-0 만원 이하의 벌금을 부과한다. 주주가 잘못을 저질렀으니 국무원 증권감독관리기구는 시정을 요구하기 전에 주주 권리를 제한할 수 있다. 시정을 거부하면 보유 증권사 주식을 양도하도록 명령할 수 있다.