규정 준수: 기업이나 조직이 준수해야 하는 법률, 규정 및 행동 규범. 규정 준수는 기업이 정부, 산업, 사회 등 권위 있는 기관의 규정을 준수하도록 하는 데 도움이 된다. 규정 수가 늘어남에 따라 기업은 모든 관계 규정을 준수할 수 있도록 규정 준수 절차를 지속적으로 업데이트하고 개선해야 합니다.

바젤은행 규제위원회 (Basel Bank Regulatory Commission) 가 발표한 은행업 규정 준수 및 내부 규정 준수부에 따르면 규정 준수 위험은 은행이 법률 규정, 규제 요구 사항, 규칙, 자율조직이 제정한 관련 기준 및 자체 업무 활동에 적용되는 행동 규범을 준수하지 못한 것으로, 법률 또는 규제 제재, 중대한 재정적 손실 또는 평판 손실의 위험에 노출될 수 있습니다. 함축적으로 규정 준수 위험은 주로 은행이 자신의 이유로 법률과 규제 규칙을 위반하여 입은 경제적 또는 평판 손실을 말합니다. 이 위험은 더 심각하고 비용이 더 많이 든다.

규정 준수 위험은 금융 업계에서 처음 발생했으며 주로 은행 기관을 대상으로 했습니다. 그러나 2002 년 사반스 오크슬리 법안이 공포된 이후 규정 준수 위험의 개념은 은행에서 비은행 회사 차원의 내부 통제 위험으로 확대되었습니다. 따라서 규정 준수 개념이 심화됨에 따라 규정 준수 위험의 정의는 내부 통제 및 거버넌스 과정에서 법률, 규정, 정책, 모범 사례 또는 서비스 수준 계약을 준수하지 못해 발생하는 위험으로 정의됩니다.

주요 규정 준수 위험은 무엇입니까?

1. 투자 규정 준수 위험.

2. 판매 규정 준수 위험.

정보 공개 준수 위험.

4. 자금 세탁 방지 규정 준수 위험.