제 20 조 자격시험에 참가하는 사람은 시험장 규칙을 위반하고 시험장 질서를 어지럽히는 사람은 2 년 이내에 자격시험에 참가할 수 없다.

제 21 조 허위 자료를 제공하여 집업 증명서를 신청한 합격자에게는 집업 증명서를 발급하지 않는다. 이미 집업 증명서를 발급한 사람은 협회는 그 집업 증명서를 취소해야 한다.

제 22 조 기관은 집업 증명서 신청 과정에서 허위, 부정행위, 고의로 당사자를 난처하게 하거나 규정에 따라 신고 의무를 이행하지 않는 경우 협회에 의해 시정을 명령한다. 시정을 거부하면 협회는 해당 기관과 직접 책임자에게 징계 처분을 내려야 한다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

제 23 조 기관은 집업 자격증을 취득하지 못한 사람을 해외로 고용하여 증권 업무를 전개하고, 협회가 시정하도록 명령하였다. 시정을 거부하고 징계 처분을 내리다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

제 24 조 종업원이 협회 조사나 검사를 거부하거나 고용주가 조사에 협조를 거부하는 경우, 협회가 시정하도록 명령한다. 시정을 거부하고 징계 처분을 내리다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 종업원에게 3 개월에서 12 개월까지 집업 정지 또는 집업 증명서 해지에 대한 처벌을 할 것이다. 한 곳 혹은 병행 경고, 3 만원 이하의 벌금.

제 25 조 중국증권감독회가 법에 따라 집업 증명서를 해지하거나 본 방법 위반으로 협회에 의해 집업 증명서를 취소당한 경우 협회는 3 년 이내에 집업 증명서 신청을 접수할 수 없다.

제 26 조 협회 직원들은 본 방법 규정에 따라 의무를 이행하지 않고, 부정행위, 직무 태만, 고의로 당사자를 난처하게 하는 경우, 협회는 징계 처분을 해야 한다.