증권 발행 및 인수 행위를 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해 증권법 및 회사법에 따라' 증권 발행 및 인수 관리 방법' (이하' 방법') 을 제정한다. 방법' 은 2006 년 10 월 8 일 중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독회') 제 1 1 차주석사무회의를 거쳐 통과되었다. 20 14 년 3 월 18 일 증권감독회 제 30 차 의장사무회의 심의통과, 20 13 월 265438 일 발표된' 증권발행 및 인수 관리 방법 개정 결정' 에 따르면 2006 년 9 월 17 일 발행, 2006 년 10 월 10 일 개정된' 증권발행 및 인수 관리 조치' 및 2006 년 5 월/kloc-0

법적 근거:

증권 발행 및 인수 관리 방법

제 2 조 발행인은 주식 또는 전환사채 (이하 증권이라고 함), 증권사가 증권을 인수하고, 투자자가 경내에서 발행한 증권을 매입하여 이 방법을 적용한다. 발행인, 증권사 및 증권 발행에 참여하는 투자자는 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 증권 발행에 관한 기타 규정과 증권거래소 및 증권등록결제기관의 업무규칙도 준수해야 한다. 증권회사가 증권을 인수하는 것은 중국증권감독회가 보증제도, 위험통제제도, 내부통제제도에 관한 관련 규정도 준수해야 한다.

제 3 조 증권 발행을 위해 관련 서류를 발행하는 증권 서비스 기관 및 인원은 업계에서 공인한 업무 기준 및 윤리 규범에 따라 법적 책임을 엄격히 이행하고, 발행된 문서의 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대해 책임을 져야 한다.