규정 준수 관리의 주요 내용

상업 은행이 기업 지배 구조를 강화하고, 규정 준수 문화를 육성하고, 프로세스 관리를 개선하고, 규정 준수 위험 관리의 효율성을 높이고, 안전하고 견고한 운영을 달성하기 위해서는 규정 준수 관리가 다음 작업에 중점을 두어야 합니다.

1. 강력한 규정 준수 문화 구축

규정 준수는 고위층부터 시작해야 하며, 이사회와 임원은 규정 준수 기조를 정하고, 올바른 규정 준수 이념을 세우고, 모든 직원의 성실성과 규정 준수 의식을 제고하고, 좋은 규정 준수 문화를 형성해야 한다.

효과적인 준수 위험 관리 시스템을 구축하십시오.

이사회는 규정 준수 정책의 효과적인 시행을 감독해야 한다. 고위 경영진은 규정 준수 정책을 이행해야합니다. 규정 준수 관리 부서는 규정 준수 책임자의 관리 하에 고위 경영진이 규정 준수 위험을 효과적으로 관리할 수 있도록 지원합니다.

규정 준수 위험 관리에 도움이되는 기본 시스템을 구축하십시오.

주로 규정 준수 성과 평가 제도, 규정 준수 책임 제도 및 성실성 보고 제도를 포함한다.