第壹，不允許從事短線交易。所謂短線交易是指在買入該公司股票後6個月內將其賣出，或在賣出後6個月內再次買入。如果您從事短線交易，交易所得收益應歸公司所有，公司董事會應收回收益。同時，違規者可能因短線交易受到警告、罰款等處罰。如甘肅某上市公司監事於2008年6月6日+065438+買入該公司股票3萬余股，並於6月11日至6月13日全部賣出，構成短線交易。因此，他被證監會罰款，並被證券交易所通報批評罰款。
第二，“窗口期”禁止交易。這裏的“窗口期”主要是上市公司敏感信息發布前後的壹段時間，包括:上市公司定期報告公告前30日內；業績預告、業績快報公告前10日內；可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事件發生後2個交易日內或決策過程中。例如，山西某上市公司於2009年4月8日發布年報，公司總經理於19年3月買入公司股票2萬余股，構成“窗口期”交易，因此被上交所通報批評受理。
第三是減持比例和時間的限制。主要包括:（1）任職期間每年轉讓的股份數量不得超過公司上年末持股總數的25%（但持股不超過1000股的可以壹次性轉讓）；（二）所持公司股份自公司股票上市交易之日起壹年內不得轉讓；（3）離職後六個月內不得轉讓所持公司股份。例如，福建某上市公司原副總經理於2008年6月3日離職，但於2008年9月5日賣出該上市公司1100股股票，被證券交易所接受通報批評。