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업무위험격리제도' 증권법' 제 136 조는 증권사가 건전한 내부 통제제도를 수립하고 효과적인 격리 조치를 취해 회사와 고객 간의 이익 충돌을 방지해야 한다고 규정하고 있다. 증권회사는 반드시 각각 증권중개업무, 증권인수 업무, 증권자영업과 증권자산업무를 경영해야지, 혼업해서는 안 된다.

증권법' 제 14 1 조는 증권사가 증권거래 위임을 받을 때 위탁서에 명시된 증권명, 수량, 입찰 방식, 가격구간에 따라 거래규칙에 따라 증권을 대리 매매하고 거래상황을 사실대로 기록해야 한다고 규정하고 있다. 거래가 완료되면 증권사는 규정에 따라 거래 보고서를 만들어 고객에게 전달해야 한다.

확장 데이터:

성립 조건:

(1) 법률, 행정 법규에 부합하는 정관이 있습니다.

(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 3 년 내에 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.

(3) 이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이있다.

(4) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.

(e) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다.

바이두 백과-증권사