[그러나, 티켓을 보낼 때, 광대증권의 한 모금계획도' 유산' 을 선언했다.]
8 월 16 사건은 광대증권 번거로움의 시작일 뿐이다. 방금 5 억 2300 만 위안의 거액의 벌금을 납부했고, 광대증권은 또 천풍 에너지 절약 IPO 조작으로 벌금 한 장을 받았다.
165438+ 10 월 22 일 저녁, 광광증권발표는 증권감독회가' 행정처벌 및 시장금지 사전 고지서' 를 받았다고 밝혔다
중국 증권 감독위원회는 다음을 결정할 계획이다.
1. 광대증권에 대해 경고하고, 사업수익 2 1.5 만원을 몰수하고, 430 만원의 벌금을 부과한다.
2. 관련 스폰서 대표, 물에 대해 각각 30 만원의 벌금을 부과하고 종신증권시장 금지 조치를 취한다.
"부지런히 책임을 다하지 못했다" 는 처벌이 가중되었다
천풍에너지 절약은 20 12 년 4 월 12 일 증권감독회에 IPO 신청 서류를 제출하여 IPO 대열에 가입했다. 올해 4 월 초, IPO 재무 특별 검사는 현장 검증 단계에 현장 점검을 거쳐 천풍에너지 절약은 1 단계 검증 명단에 포함될 30 개 회사 중 하나입니다.
4 월 18 일 증권감독회가 파견한 재무전문검사팀이 천풍에너지 절약에 대한 예비 조사를 실시한 결과, 회사가 소득 증액, 자산 증액, 관련거래, 관련거래 미계상, 재무자찰 보고서 제출, IPO 서류 제출 및 허위 기록 등의 문제가 발견됐다.
천풍에너지 절약회사가 채용한 3 개 중개기관인 광대증권 대련회계사무소 베이징 징톈 성공로펌도 6 월 14 일 증권감독회에 입건돼 모두 부지런하지 못한 탓이다. 광대증권은 상장 단계에서 과외를 소홀히 할 뿐만 아니라 재무 자체 검사 단계에서도 자주 실수를 한다. 업계에서는 이 처벌을 받는 것은 뜻밖의 일이 아니라는 것이 보편적으로 받아들여지고 있다. 그러나 관련 중개기관인 대련회계사무소와 베이징 징톈 성공로펌은 아직 처벌 결과를 발표하지 않았다.
공고에 따르면 회사 및 관계자들은 행정처벌과 시장금지조치에 대한 진술, 변론, 청문회 요구 등을 할 권리가 있다고 밝혔다. 제시된 사실, 이유, 증거는 증권감독회가 심사하여 성립하여 채택하였다.
지난해 이후 증권감독회는 IPO 중 근면하지 않은 중개기관 및 관계자에 대한 처벌을 강화했고, 올해 IPO 심사에 대한 재무사찰력도 전례 없는 수준이다. 10 6 월 18 일 증권감독회는 만복과 사기 상장과 관련된 핑안 증권처벌 결과를 발표했다. 근면하게 책임을 다하지 않아 핑안 증권은 3 개월 동안 정지되어 벌금 7665 만원을 부과했다. 관련 책임자에게 경고하고 벌금을 부과한다. 시장을 진입으로부터 보호하기 위해 서명하다. 핑안 증권의 항변도 증권감독회에 의해 기각됐다.
광대증권화는 홀로 오지 않는다.
자영업은' 8. 16 우룡손가락' 의 큰 재앙을 초래했다. 5 억 2300 만 위안의 거액의 과태료 외에 광대증권 4 명의 내막 거래 소유자가 종신토록 증권시장과 선물시장에 금지됐다. 이에 비해 투항부가 받은 430 만원의 벌금표는' 받아들일 수 있다' 는 것 같다. 하지만 티켓을 보낼 때 광대증권의 한 모금계획도' 유산' 을 선언했다.
1 16 년 10 월 16 일 everbright 증권은' 비공개 발행 주식 승인 만료' 공고를 발표하면서 everbright 증권이 증권감독회 비공개 발행 주식 승인을 받지 못했다고 밝혔다
현재 융자권, 협정 환매 등 자본 중개 업무를 하고 있다. 발전이 급속히 되어 권상이익의 주력점이 되어 자금 수요가 갈수록 목마르고 있다. 이번 방향성 증발은 결실이 없어 광대증권의 혁신적인 업무 레이아웃에 영향을 미칠 수 있다.
중신건투연구원 도웨이는 증권업계가 혁신한 후 순자본력이 강한 증권사가 류 대출 업무에서 자금 우위를 점하고 있으며 앞으로 시 거래에서 선두를 차지할 것으로 보고 있다. 이에 따라 순자본 규모와 자금력이 증권사 발전에 영향을 미치는 핵심 요소가 됐다.
광대증권 증액 실패는 8 월 16 사건 후속 민사배상 압력과 분리될 수 없다고 생각하는 사람들도 있다. 기관투자자들이 회사 전망에 대해 비관적이고 사고가 잦아 불확실성이 증가하면서 이번 사모는 결실을 맺지 못했다.
2065438+2004 년 증권사 분류 결과: 광대증권이 연이어 7 급으로 떨어졌다.
올해 참가한 96 개 증권사 중 38 곳이 A 급, 52 곳이 B 급, 6 곳이 C 등급으로 선정되었다. 신은만국, 국태군안, 은하증권, CICC 등 대형 권상 외에 화복증권, CDB 증권 등 일부 소형 권상들이 A 등급으로 선정되었다.
가장 큰 변화는 광대증권, 20 13 등급 AA 입니다. 8 월 16 우룡지 사건으로 광대증권등급이 AA 에서 C 로 낮아졌다.
자영업 "금지 해제"
20 13 년' 8 월 16' 우룡은 이로 인한 광대증권 자영업이 중단돼 금단의 날을 맞았다. 광대증권은 7 월 9 일 저녁 공고에 따르면 회사는 중국증권감독회 통지를 받고 7 월 7 일부터 회사의 자영업에 대한 제한을 풀고 회사의 새 업무신청을 재개한다고 밝혔다.
광대증권공고에 따르면 회사는 지난 9 일 증권감독회에서' 광대증권주식유한공사 증권자영업제한조치 해제와 회사 신규 업무신청 접수에 관한 결정' 을 받았다. 결정에 따르면 광대증권은 사찰 검수를 거쳐 기본적으로 정비를 완료하고, 2065438+2004 년 7 월 7 일부터 회사의 자영업에 대한 제한 조치를 해제해 회사의 새 업무 신청을 재개하기로 했다. 이로써 광대증권 10 월 정비 작업이 마침내 결정되어 업무 자격이 전면적으로 회복되었다.
공개 자료에 따르면 광대증권은 지난해 우룡지사건의 폭로로 증권감독회의 엄중한 처벌을 받았다. 첫째, 8 월 3 1 일 중국증권감독회에서' 업무제한 활동, 새로운 업무 승인 중지, 정돈 명령, 관련 책임자조치 처벌 결정서' 2065438 을 받았다. 이어 증권감독회는 역사상 가장 엄격한 벌금장을 내고 광대증권사장 등 4 명의 책임자에게 벌금 60 만원을 경고하고 평생 시장에 출입금지, 광대증권을 중단하고 증권자영업에 종사하고, 신규 업무승인을 중단하고, 광대증권위법소득 872 1 만원을 몰수하고, 5 억 2300 만원의 5 배 벌금을 부과했다.